作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，瑞银证券有限责任公司已同意支付 475,000 美元的罚款。从 2015 年 9 月到 2019 年 1 月，瑞银证券 (UBS-S) 运行了一个名为 UBS ATS (UBSA) 的替代交易系统，该系统接收根据规则 605 报告的涵盖订单。在此期间，该公司发布了 41 份包含不准确订单的月度规则 605 报告涵盖订单的执行质量统计。由于编码错误，UBSA 的 605 规则执行质量统计数据来自 UBS-S 经纪自营商发出的“母”订单，而不是 U...

今天发布的一份报告显示，英国金融行为监管局 (FCA) 要求公司在 2022 年期间修改或取消 8,582 项促销活动。监管机构还发布了 1,800 多条警报，以帮助防止消费者因诈骗而损失金钱。社交媒体仍然是监管机构打击误导性促销工作的主要重点。FCA 与几家大型科技公司密切合作，改变他们的广告政策，只允许获得 FCA 授权公司批准的金融促销活动，但科技公司需要做更多工作来保护消费者。FCA 对其用于查找问题公司和误导性广告的数字工具进行了重大改进。与 2021 年相比，这些改进使其能够处理更多...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 下令关闭五个非法提供金融服务的新网站，进一步扩大了被封锁网站的名单。最新一组订单针对的网站是：Bright Group LLC（网站 https://allfinagroup.pro 和相关页面 https://fingroup.click）；“BrokerCreditServiceLtd.net”（网站 www.brokercreditserviceltd.net 和相关页面 https://account.brokercreditserviceltd...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布决定撤销 FF Simple and Smart Trades Investment Services Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权。CySEC 的决定是在 2022 年 11 月 28 日的会议上做出的，但于 2023 年 2 月 1 日公布。该监管举措符合 2017 年《投资服务和活动与受监管市场法》第 8(1)(a) 节和指令 DI87-05 第 4(7) 节，是由于公司决定明确放弃其 CIF 许可证。该公司通过以下域名运营：ww...

陷入财务困境的上市公司越来越多地发行可转换债券以满足其融资需求。比利时金融服务和市场管理局 (FSMA) 警告此类公司的股东，此类发行给他们带来的主要风险。可转换债券赋予持有人将债券转换为股票的权利。转换以预先设定的转换价格进行。通常，转换价格会高于可转换债券发行时发行公司的市场价格。然而，转换价格在某些情况下低于转换时的市场价格。正是在这种情况下，这种融资方式会给股东带来重大风险。然后，转换为股票通常会导致显着稀释。此外，它还可以对股价造成强大的下行压力。FSMA 已经确定了 9 家受其监管的...

英国金融行为监管局 (FCA)宣布对 Nexus 独立财务顾问和 Nexus 投资经理施加了一系列限制。这些限制于 2023 年 1 月 25 日生效，阻止公司开展任何受监管的活动，并由于担心使用某些似乎已被公司高级人员提取的资金而限制对其资产的访问。除了获得 FCA 明确书面同意的情况外，这些公司必须立即停止开展其获得第 4A 部分许可的所有受监管活动。此外，公司不得招募任何新客户。公司必须保护所有账簿和记录并保存所有信息，包括通过公司可以访问的在线/基于云的系统持有的与其进行的受监管活动相关...

领先的机构交易服务公司 Finalto宣布在其交易平台上增加新台币 NDF。TWD：新台币现已上线并可在平台上进行交易。NDF的加入，进一步证明了Finalto在过去几年中对亚洲市场的扩张。自 2019 年开设 Finalto 办事处以来，该公司一直在该地区建立业务，以为客户提供最好的服务。然而，不仅仅是亚洲市场会因 TWD 的加入而感到高兴——任何考虑在亚洲市场交易的人都可能对该资产感兴趣。尼尔·威尔逊Finalto 首席市场分析师 Neil Wilson 在评论该货币时说：“随着美联储加息提...

美国联邦当局继续打击欺诈性二元期权经纪商的前经营者，最近的成功是对 Jared Davis 判处 30 个月监禁，并处以 600 万美元的罚款/赔偿金。然而，当局最终“抓住他”的不是二元期权欺诈，而是大规模的逃税行为。2023 年 1 月 27 日星期五，总部位于俄亥俄州桑达斯基的二元期权公司的共同所有人 Jared Davis 在承认多项逃税罪名后被美国地区法官 Jack Zouhary 判处 30 个月监禁。根据法庭文件，在 2012 年至 2016 年期间，戴维斯和他的商业伙伴运行了一个经...

作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，Raymond James & Associates, Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款。从 2014 年 1 月到 2021 年 1 月，当公司以一种以上的身份执行订单时，公司没有提供公司对客户确认采取行动的每一种具体身份。相反，Raymond James 披露其以“混合身份（即代理人、代理交叉、委托人和/或无风险委托人）”行事，并且“可根据要求提供执行能力的细分”。如果公司在一项交易中以不止一种身份行事，则雷蒙德·詹姆...

瑞士金融市场监管局 (FINMA) 今天概述了截至 2022 年底从投资组合经理和受托人那里收到和批准的申请数量。到 2022 年底，即三年过渡期结束时，FINMA 共收到 1,699 份许可申请。截至 2022 年 12 月 31 日，FINMA 已向 670 家机构授予许可（642 家投资组合经理、22 家受托人和 6 家担任投资组合经理和受托人的机构）。共有 1,060 家机构通知 FINMA，他们不会提交申请。这些数字表明，正如预期的那样，FINMA 在过渡期即将结束时收到了大量的许可申...

作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，Herbert J. Sims & Co, Inc 已同意支付 100,000 美元的罚款。2016 年至 2019 年期间，HJ Sims 未能建立和实施合理设计的反洗钱 (AML) 程序，以检测和导致可疑网络事件的报告。因此，HJ Sims 违反了 FINRA 规则 3310(a) 和 2010。2016 年至 2019 年间，在 HJ Sims 发生或通过 HJ Sims 发生了五起网络事件。在每一次事件中，不良行为者都获得了对客...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止 Bradford AI 的唯一董事 Gregory William Finerty 提供任何金融服务四年，Bradford AI 是一家租用自动交易机器人的公司，该机器人旨在在外汇交易平台上工作。ASIC 发现 Finerty 先生在没有澳大利亚金融服务 (AFS) 执照的情况下从事金融服务业务，并从事误导和欺骗行为，因此禁止了他。他被禁止单独或与他人一起控制从事金融服务业务的实体，并禁止他履行与从事金融服务业务相关的任何职能。Bradford A...

商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Rathnakishore Giri 和 SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 发起的诉讼面临中止，正如最近向俄亥俄州南区法院提交的文件所示。FXAJAX看到的文件显示，CFTC 已同意美国政府干预和中止诉讼程序的要求。美国政府根据联邦民事诉讼规则 24 寻求许可干预 CFTC 的行动；并通过目前定于 2024 年 4 月 15 日开庭审理的平行刑事诉讼结束来暂缓此案。CFTC 于 2022 年...

在向英国金融行为监管局 (FCA) 提出申请的加密资产公司中，约有 85% 无法证明它们符合其反洗钱和反恐融资制度下注册所需的最低标准。作为委员会对加密资产行业调查的一部分，英国财政部委员会在今天发布的新信件中披露了这一统计数据，以回应在与 FCA 高级人士举行的口头证据会议上提出的问题。FCA 发现关键人员缺乏适当的知识、技能和经验来有效地履行职责和控制风险。在少数情况下，金融监管机构确定了可能的金融犯罪或与有组织犯罪的直接联系，并将公司移交给执法机构。在证据会议期间，FCA 透露，很大一部分...

英国金融行为监管局 (FCA) 已对五名共谋进行内幕交易和洗钱的个人提起刑事诉讼。FCA 指控 Redinel Korfuzi、Oerta Korfuzi、Iva Spahiu、Rogerio de Aquino 和 Dema Almeziad 在 2019 年 12 月 17 日至 2021 年 3 月 25 日期间共谋犯有内幕交易罪。具体来说，FCA 指控 Korfuzi 先生使用了他作为他以前在 Janus Henderson 担任分析师，通过他的同谋持有的账户在 49 家公司中进行及时和...

在今天发布的反对声明中，英国金融行为监管局 (FCA) 称 Dollar East (International Travel & Money Transfer) Ltd、Hafiz Bros Travel & Money Transfer Limited 和 LCC Trans-Sending Limited（包括其母公司 Small World Financial Services Group Limited）以 Small World 的名义进行交易，向格拉斯哥的客户收取从...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对五家未经授权的投资公司发出警告。CySEC 警报针对的公司是：metexo.cominforexeu.comet-fx.comnbimarkets.netemporiumcapital有限公司监管机构指出，上述网站不属于第 87 (I)/2017 号法律第 5 条规定的已获准提供投资服务和/或开展投资活动的实体.CySEC 敦促投资者在与投资公司开展业务之前查阅其网站 (www.cysec.gov.cy)，以确定获准提供投资服务和/或投资活动的实体。...

芝商所已发布针对 StoneX Financial Inc.的纪律处分通知。根据 StoneX Financial Inc. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会认定 StoneX Financial Inc. 违反了 CME 规则 930.A。和 930.F.根据和解提议，委员会处以 50,000 美元的罚款。相关规则规定：930.A. 履约保证金制度标准组合风险分析（“SPAN®”）履约保证金制度是交易所采用的履约保证金制度。SPAN 生成的履约保证金要求应构成...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 对 Diversa Trustees Limited 施加了额外的许可条件。Diversa 拥有大约 320,000 名会员，管理着超过 110 亿美元的资金。新的可注册退休金实体 (RSE) 许可条件旨在解决与以下方面有关的审慎问题：Diversa 的资源是否足以管理风险并履行监管和合规义务；由 Diversa 的复杂结构和运营驱动的固有业务风险增加；和对 Diversa 提供优质会员成果的能力的担忧，包括与高额费用和糟糕的投资业绩有关的问题。额外的许可条件还...

美国纽约东区地方法院已对 Charlie Abujudeh 作出最终判决，SEC 指控他在针对散户投资者的微型资本欺诈计划中扮演的角色。除其他事项外，判决命令 Abujudeh 支付总计超过 500 万美元。根据美国证券交易委员会于 2021 年 7 月 22 日提交的诉状，从 2019 年 8 月到至少 2020 年 9 月，Abujudeh 与他人合作，通过在高压销售电话和/或电子邮件促销期间做出误导性陈述，向投资者欺诈性地出售几家微型公司的股票.SEC 声称，作为该计划的一部分，Abuju...

作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分，BGC Financial, LP 已同意支付 175,000 美元的罚款。从 2020 年 1 月 8 日到 2020 年 10 月 22 日，BGC Financial 使用一个系统以电子方式执行美国国债交易，该系统以毫秒为单位捕获执行时间。然而，在此期间，BGC 向贸易报告与合规引擎 (TRACE) 报告了超过 350 万笔国债交易的执行时间，以秒而非毫秒计算，占 BGC 报告的美国国债交易的 100%。因此，被告违反了 FINRA 规则 6...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了对 Bloomberg Finance LP 的和解指控，指控其披露与其付费订阅服务 BVAL 相关的误导性信息，BVAL 为金融服务实体提供固定收益证券的每日价格估值。SEC 的命令发现，至少从 2016 年到 2022 年 10 月，彭博未能向其 BVAL 客户披露某些固定收益证券的估值可能基于单一数据输入，例如经纪人报价，这不符合它先前披露的方法。此外，该命令发现，彭博社知道其客户（包括共同基金）可能会利用 BVAL 价格来确定基金资产估值，包括对...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布，根據投資者賠償基金運作指令 DI87-07 第 6 段，投資者賠償基金 (ICF) 已撤銷其成員 IFC Investments Cyprus Ltd 的 ICF 會員資格.值得注意的是，根據指令第 6(3) 段，失去 ICF 會員身份並不意味著受保客戶喪失獲得與失去會員身份之前進行的投資業務相關的補償的權利，如果賠償條件已根據指令得到滿足，也不妨礙對受保客戶啟動賠償程序。回想一下，2022 年 10 月，塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)...

Wedbush Securities Inc 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)達成和解的一部分。從 2015 年 6 月至今，Wedbush 為某些客戶提供了訪問第三方電子交易平台（電子交易客戶）的權限，允許這些客戶使用公司的市場參與者標識符 (MPID) 之一輸入訂單以執行。Wedbush 通過自己的內部交易系統分別為其自營交易商和其他客戶執行交易。出於各種原因，Wedbush 於 2015 年 6 月停止向其客戶提供市場准入服務。但是，該公司仍向某些電子交易客戶提供第三方電...

Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）和證券集體訴訟中的原告即將解決與和解有關的所有重大問題。從本訴訟各方於 2023 年 1 月 19 日提交的一封信中可以清楚地看出這一點。雙方要求將和解協議的提交和初步批准和解的動議延期一周，至 2023 年 1 月 27 日。目前的截止日期是 2023 年 1 月 20 日。儘管雙方努力工作並接近解決與和解有關的所有主要問題，但還需要更多時間來完成和解文件。針對 Global Brokerage, Inc.（前身為 FXCM,...

美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Nexo Capital Inc. 未能登記其零售加密資產借貸產品 Earn Interest Product (EIP) 的要約和銷售。為了結 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 萬美元的罰款，並停止向美國投資者進行未經註冊的 EIP 發售和銷售。在周四宣布的平行行動中，Nexo 同意額外支付 2250 萬美元的罰款，以了結州監管機構提出的類似指控。根據 SEC 的命令，在 2020 年 6 月左右，Nexo 開始在美國發售和銷售 EIP。EIP...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天發布了一份關於塞浦路斯投資公司 (CIF) Crowd Tech Ltd. 管理的聲明。Crowd Tech Ltd，前身為 MPF Global Markets Ltd，經營域名 trade360.com。CySEC 董事會表示，在 2022 年 11 月 28 日和 2023 年 1 月 9 日舉行的會議上，它決定，Petros Zachariades 先生作為 Crowd Tech 的唯一股東所施加的影響不利於健全和審慎的管理到岸價。CySEC...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向法院申請對蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs) 下達初步禁令。2022 年 8 月 31 日，CFTC根據《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 條例針對 Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages提交了三項修訂後的投訴LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX (GEA)、Grovee LLC d/b/a ROFX、Shoposta...