FCA 对 Nexus 独立财务顾问、Nexus 投资经理施加限制

英国金融行为监管局 (FCA)宣布对 Nexus 独立财务顾问和 Nexus 投资经理施加了一系列限制。

这些限制于 2023 年 1 月 25 日生效，阻止公司开展任何受监管的活动，并由于担心使用某些似乎已被公司高级人员提取的资金而限制对其资产的访问。

除了获得 FCA 明确书面同意的情况外，这些公司必须立即停止开展其获得第 4A 部分许可的所有受监管活动。

此外，公司不得招募任何新客户。

公司必须保护所有账簿和记录并保存所有信息，包括通过公司可以访问的在线/基于云的系统持有的与其进行的受监管活动相关的材料。

未经管理局事先书面同意，公司不得采取任何具有或可能具有以任何方式处置、撤回、转让、处理或减少其自有资产价值的行动，无论是在英国还是在其他地方（包括但不限于公司在银行 A 和银行 B 持有的任何资产或资金）。

Nexus 独立财务顾问和 Nexus 投资经理有权就第一份监管通知向 FCA 作出书面或口头陈述。他们还有权参考上级法庭。