Global Brokerage，投資者即將解決有關集體訴訟和解的問題

Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）和證券集體訴訟中的原告即將解決與和解有關的所有重大問題。從本訴訟各方於 2023 年 1 月 19 日提交的一封信中可以清楚地看出這一點。

雙方要求將和解協議的提交和初步批准和解的動議延期一周，至 2023 年 1 月 27 日。目前的截止日期是 2023 年 1 月 20 日。儘管雙方努力工作並接近解決與和解有關的所有主要問題，但還需要更多時間來完成和解文件。

針對 Global Brokerage, Inc.（前身為 FXCM, Inc.、Dror Niv 和 William Ahdout）的證券集體訴訟自 2022 年 12 月 23 日起擱置，因為各方原則上同意和解該訴訟。

讓我們回想一下，此訴訟中的原告包括（除其他外）：首席原告 683 Capital Partners, LP 和集體代表 Shipco Transport Inc. 和 E-Global Trade and Finance Group, Inc.

原告根據 1934 年證券交易法（“交易法”）第 10(b) 條和 20(a) 條以及據此頒布的規則 10b-5 對 FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 提出索賠。Shipco 和 E-Global 代表他們自己和一個經認證的類別提出索賠，該類別包括“所有購買或以其他方式收購公開交易的 Global Brokerage, Inc., f/k/a FXCM Inc. (“FXCM”) 類別的個人和/或實體2012 年 3 月 15 日至 2017 年 2 月 6 日期間的普通股，包括這兩個日期。” 683 Capital 以個人為基礎提出索賠。

原告指控被告通過歪曲和遺漏有關 FXCM 與 Effex Capital, LLC 的秘密關係的重要事實，實施了證券欺詐。福匯向零售客戶提供外匯交易，吹捧他們的“無交易員平台”或“代理模式”，福匯不是直接與客戶交易，而是將客戶與提供最佳價格的流動性提供商聯繫起來，福匯僅添加一個加價作為佣金。

然而，根據原告的說法，FXCM 的客戶和投資者並不知道，FXCM 秘密地從 Effex 那裡收取大約 70% 的交易利潤的回扣，Effex 是 FXCM 的主要流動性提供商之一，與 FXCM 的客戶進行交易。

根據原告的訴狀，Effex 由 John Dittami 運營，被告 Niv 和 Ahdout 在 FXCM 聘請他創建一個內部交易系統 EES，該系統將與外部做市商競爭。Dittami 與 FXCM 的合同規定 EES 的交易利潤按 70-30 分配（70% 給 FXCM）。當 FXCM 的合規部門決定，如果 EES 與 FXCM 的客戶進行交易，FXCM 不能如實地說它正在運行代理模式，被告決定將 EES 分拆為 Effex。然而，FXCM 和 Effex 保持了 70-30 的交易利潤分配——Effex 換成了 Dittami，而 FXCM 保留了 70% 的份額——他們偽裝成“支付訂單流量”。FXCM 多年來一直為 Effex 提供重要支持，Effex 依靠 FXCM 維持運營。

Effex 成為 FXCM 最大的流動性提供商之一，被告提供了特殊的交易優勢，將 FXCM 的更多交易量引導至 Effex。

2013 年和 2014 年，美國國家期貨協會 (NFA) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 開始調查 FXCM 與 Effex 的關係。2017 年 2 月 6 日，交易結束後，NFA 和 CFTC 宣布與被告達成監管和解，揭露 FXCM 和 Effex 之間未公開的關係，並處以嚴厲的處罰。第二天，FXCM 證券價格暴跌，損害了原告和集體。