SEC 因个人在微型资本欺诈计划中的作用获得 500 万美元的最终判决

美国纽约东区地方法院已对 Charlie Abujudeh 作出最终判决，SEC 指控他在针对散户投资者的微型资本欺诈计划中扮演的角色。除其他事项外，判决命令 Abujudeh 支付总计超过 500 万美元。

根据美国证券交易委员会于 2021 年 7 月 22 日提交的诉状，从 2019 年 8 月到至少 2020 年 9 月，Abujudeh 与他人合作，通过在高压销售电话和/或电子邮件促销期间做出误导性陈述，向投资者欺诈性地出售几家微型公司的股票.

SEC 声称，作为该计划的一部分，Abujudeh 及其同伙说服投资者投资 Odyssey Group International, Inc. 以及其他微型公司的股票，包括 Scepter Holdings, Inc. 和 CannaPharmaRx, Inc. Abujudeh支付股票发起人通过电话向毫无戒心的散户投资者兜售奥德赛股票，这些散户投资者是通过虚假和误导性陈述招募的。据称，Abujudeh 还为电子邮件促销活动付费，并计划将他对 Odyssey 、 Sceptre 和 CannaPharmaRx 股票的控制和同时出售隐藏在他为促销活动所产生的需求增加中。

SEC 的诉状称，Abujudeh 将数十万美元的非法奥德赛股票销售收益汇集给了他一直与之协调的一名奥德赛内部人士。

在不承认或否认 SEC 申诉中的指控的情况下，Abujudeh 同意作出最终判决，永久禁止他违反 1933 年证券法第 5 条的注册规定和第 17(a) 条的反欺诈规定，以及1934 年证券交易法第 10(b) 节及其下的规则 10b-5 的反欺诈规定。Abujudeh 还同意处以 5 年便士股票禁令、5 年高级职员和董事禁令、没收 5,423,045 美元和判决前利息 115,993 美元，以及 414,366 美元的民事罚款。