FINRA 因 185 万笔不准确的交易确认而对 Raymond James & Associates 处以罚款

作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，Raymond James & Associates, Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款。

从 2014 年 1 月到 2021 年 1 月，当公司以一种以上的身份执行订单时，公司没有提供公司对客户确认采取行动的每一种具体身份。相反，Raymond James 披露其以“混合身份（即代理人、代理交叉、委托人和/或无风险委托人）”行事，并且“可根据要求提供执行能力的细分”。

如果公司在一项交易中以不止一种身份行事，则雷蒙德·詹姆斯的系统会阻止公司填充公司行事的具体身份。这个问题影响了大约 750,000 个确认。

此外，至少从 2017 年 7 月到 2022 年 9 月，由于程序错误，该公司向客户发送交易确认，当该公司在单次执行中填写订单时，错误地将交易披露为平均价格执行。从 2019 年 10 月到 2019 年 12 月，对该公司六个订单管理系统中的两个进行审查后发现，该公司错误地将单次执行识别为向客户发出的约 1,050,000 份确认的平均价格执行。

此外，从 2018 年 12 月到 2020 年 6 月，Raymond James 在向客户发送的约 52,350 份确认函中未披露或不准确披露其是做市商。这个问题源于一个编程错误，该错误影响了在交易确认中识别准确做市商状态的输入。

因此，被告违反了交易法规则 10b-10、交易法第 17(a) 条、交易法规则 17a-3 以及 FINRA 规则 2232、4511 和 2010。

除罚款外，被告还同意对其进行谴责。