英國金融行為監管局 (FCA) 宣布對 Julius Baer International Limited (JBI)處以 18,022,500 英鎊的罰款，原因是未能誠信開展業務、未能採取合理謹慎的方式組織和控制其事務以及未能公開並與 FCA 合作。英國監管機構還決定禁止瑞士寶盛銀行 (BJB) 前區域負責人 Gustavo Raitzin、前 BJB 俄羅斯和東歐次區域（市場）負責人兼 JBI 非執行董事 Thomas Seiler 以及 Louise Whitestone， JBI 俄羅斯...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天向塞浦路斯投資公司 (CIF) 發布了一份關於在第三國提供投資和輔助服務和/或開展投資活動的通知。希望在第三國提供和/或執行投資和輔助服務和/或活動的 CIF 必須通過信函通知 CySEC 他們這樣做的意圖。該信函應包括 CIF 打算在其中提供/執行服務和活動的第三國名單。在第三國提供/執行上述服務/活動之前，CIF 需要根據其立法框架獲得第三國各主管當局的必要授權。CIF 應向 CySEC 提供經認證的第三國主管當局提供這些服務的授權副本。如果第三國...

Virtu Financial, Inc.（納斯達克股票代碼：VIRT）宣布，它今天開始了一項信息自由法（FOIA）訴訟，以迫使美國證券交易委員會履行其法定義務，提供有關其規則制定過程和主席互動的信息SEC 與利益相關方的合作。該訴訟已在美國紐約南區地方法院提起。Virtu 由 Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison LLP 代理。2022 年 6 月，Virtu 提交了一份 FOIA 請求，以確定 SEC 的規則制定過程是否包括法律要求的對潛在...

英國金融行為監管局 (FCA) 已決定更改授予 Lilium Markets Ltd. 的註冊。FCA 得出結論，有必要通過取消其提供的支付服務和強加要求來改變公司的註冊，因為該公司似乎不再符合或不太可能符合《金融行為監管局》第 14(11) 條規定的註冊條件。 PSR，並且根據 PSR 第 12(1)(d) 條保護消費者的利益是可取的。Lilium Markets 必須刪除，或者在這不可行的情況下，盡最大努力確保刪除其目前以任何形式進行的任何廣告和金融促銷活動。此外，公司不得發布或發布任何與支...

Wise plc 今天證實，它被阿布扎比全球市場 (ADGM) 的金融服務監管局 (FSRA) 罰款。8 月，FSRA 發現 Wise 的阿聯酋子公司 Wise Nuqud 的反洗錢 (AML) 控制不完全符合司法管轄區的要求，因此處以 36 萬美元的罰款。Wise 或 FSRA 均未發現洗錢事件。Wise 已經支付了罰款，並解決了監管機構發現的所有問題。這一監管事項的更新是作為 Wise 公佈其截至2022年9月30日止六個月未經審計業績的一部分發布的。23 財年第二季度，Wise 支持 55...

澳大利亞審慎監管局 (APRA) 加強了對 Medibank Private Limited 的監管，以應對最近發生的網絡事件，這對 Medibank 客戶產生了重大影響，並引發了對其操作風險控制力度的擔憂。APRA 一直與 Medibank 和其他政府機構合作，以應對上個月報告的網絡事件。監管機構指出，Medibank 在此期間一直與 APRA 保持開放和合作。APRA 成員 Suzanne Smith 證實，APRA 已告知 Medibank 於 11 月 16 日宣布的外部審查範圍，以確保...

英國金融行為監管局 (FCA) 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIBOR，FCA 打算繼續要求 IBA 公佈 3 個月期合成英鎊 LIBOR 設置，直到 2024 年 3 月底，之後將永久停止。這些公告和提議的影響是 LIBOR 最終公佈時間為 2024 年 9 月底：3 合成日元 LIBOR 設置將在 2022 年底停止1...

巴哈馬證券委員會已就 FTX Trading Ltd. 及其某些附屬公司提出的轉移 FTX Digital Markets Ltd. (FDM) 第 15 章程序地點的動議發表聲明，該程序已開始協助臨時由巴哈馬最高法院任命的清算人履行其對 FDM 的職責。FDM 於 2021 年 7 月 22 日在巴哈馬聯邦註冊成立；它已根據 2020 年巴哈馬數字資產和註冊交易法（“DARE 法”）正式註冊為數字資產企業。根據巴哈馬法律，2022 年 11 月 10 日，委員會確定 FDM 的客戶和債權人需要...

新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA) 已就一家名為 TradeCenter 的離岸在線差價合約經紀商發出警告。FMA 表示，TradeCenter 正在通過網站 tradecenter.center 向新西蘭居民提供包括 CFD 交易服務在內的金融服務。TradeCenter 不是註冊金融服務提供商，也不持有在新西蘭提供服務的任何許可證。FMA 建議投資者在與 TradeCenter 打交道時謹慎行事。該公司的網站指出，TradeCenter 由 Pura Vida Soft LTD R...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天發布了最新展望，並確認了 2022/23 年度總徵稅預測。它還提供了 2023/24 徵稅的早期跡象。2022/23 財年的總徵稅額與之前預測的一樣，為 6.25 億英鎊。預計本財政年度剩餘時間不會徵收額外稅款。為了幫助行業為來年做好準備，FSCS 在本展望中首次發布了 2023/24 年的徵稅預測，為 4.78 億英鎊。這一指示性徵稅低於 2022/23 年，主要是由於預計將結轉盈餘。這包括：投資準備金類別中的 9100 萬英鎊，主要是由於現在預計在 2...

在過去幾週內，比利時金融服務和市場管理局 (FSMA) 繼續收到消費者關於在比利時市場上運營的欺詐性在線交易平台的投訴。這些交易平台試圖通過在社交媒體或在線視頻平台上投放詐騙廣告來引起消費者的好奇心。在這些虛假廣告中，經常有一位知名人士解釋如何快速致富。交易平台有時也會使用移動應用程序來引誘受害者。這些虛假廣告或移動應用程序通常提供虛擬貨幣、交易軟件或培訓課程。在點擊廣告或下載移動應用程序並提供聯繫方式後，受害者通常會迅速接到詐騙者的電話，提出具體的投資建議（股票、另類投資產品、虛擬貨幣等）。其...

英國金融行為監管局 (FCA) 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIBOR，FCA 打算繼續要求 IBA 公佈 3 個月期合成英鎊 LIBOR 設置，直到 2024 年 3 月底，之後將永久停止。這些公告和提議的影響是 LIBOR 最終公佈時間為 2024 年 9 月底：3 合成日元 LIBOR 設置將在 2022 年底停止1...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對金融科技公司 Block Earner 提起民事處罰訴訟，指控其提供與其基於加密資產的產品相關的未經許可的金融服務，並運營未註冊的管理投資計劃。Block Earner 以 USD Earner、Gold Earner 和 Crypto Earner（統稱為 Earner 產品）的名稱提供一系列基於加密資產的固定收益收益產品。ASIC 聲稱，Earner Products 是本應獲得許可的金融產品，因為這些產品是一項管理投資計劃，是人們進行金...

作為與金融業監管局 (FINRA)達成和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 175,000 美元的罰款。FINRA 解釋說，經紀自營商通過彭博社和其他基於訂閱的市場數據提供商宣傳他們的每日證券交易量，這些供應商使用廣告交易量來按證券編制報告和經紀自營商排名。因此，誇大經紀交易商的廣告交易量可能會誤導市場參與者關於哪些經紀交易商最活躍或擁有特定證券的最大流動性。2014 年 1 月至 2019 年 2 月期間，巴克萊資本使用專有系統計算公司的交易量，並將該信息傳輸給彭博社進行宣傳。該系統存在多項...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 最近發現了新的欺詐冒充其網站 https://www.cysec.gov.cy 的案件，並發現有人冒充 CySEC 官員。假網站是：cysec-regulatory.comwww.cysecsupport.onlinewww.cysec-support.onlinewww.cysecgov.comwww.cysecs.group投資者應特別警惕騙子索取費用以換取虛假賠償索賠的解決。CySEC 提醒公眾，它從不向投資者或公眾發送未經請求的信件，也不會要求付款...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就持倉限額制度發表諮詢總結。鑑於市場對諮詢的反饋，證監會已決定著手處理部分建議，以根據香港衍生工具市場的近期發展，使持倉限制制度更符合證監會的監管政策和目標。證監會決定著手處理以下建議：(1)擴大指明合約的名單；(2)規定部分新合約的持倉限額和報告水平；(3)增加人民幣貨幣合約的持倉限額；(4)對假日交易合約實施大額未平倉頭寸報告要求；(5)闡明清算參與人在何種情況下不被視為對其客戶的頭寸擁有自由裁量權；( 6)為清算參與者引入超額頭寸限制制度。監管機構...

在最近流行的零售加密貨幣交易所FTX崩盤之後，加拿大證券管理局 (CSA) 警告投資者，加密資產交易具有較高的風險水平，可能不適合許多投資者，尤其是散戶投資者。一般來說，加密資產的價值和流動性波動很大。此外，加拿大人可以訪問未註冊的加密資產交易平台，其中可能沒有保護投資者資產免遭丟失、盜竊或濫用的基本保障措施。在加拿大運營並交易證券或衍生品的加密資產交易平台必須遵守加拿大證券法要求，包括在證券監管機構註冊。雖然這種監管監督在保護投資者方面發揮著重要作用，但投資者應該知道，註冊並不能消除與加密資產...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已發布臨時停止令，阻止 MPG Funds Management Limited (MPG) 因目標市場確定 (TMD) 不足而向散戶投資者發行或分發兩種信託。這些信託是：MPG 大宗商品零售信託；和MPG 基本服務財產信託。臨時命令禁止 MPG 發行權益、提供產品披露聲明或向推薦投資於信託的零售客戶提供一般建議。該命令有效期為 21 天，除非提前撤銷。ASIC 發布了臨時命令，以保護散戶投資者免受潛在投資於可能不適合其財務目標、情況或需求的基金的影響。迄...

澳大利亞政府正在就 2009 年《國家消費者信用保護法》下的“先買後付”(BNPL) 安排的未來監管框架徵求反饋意見。BNPL 產品不受《信貸法》的監管，因為它們屬於《信貸法》附表 1 中某些類型信貸的豁免範圍。BNPL 產品不受負責任的貸款標准或《信用法》的其他要求的約束，BNPL 提供者無需持有澳大利亞信用許可證 (ACL)。由於缺乏適用於受《信用法》監管的其他產品的關鍵保護措施，這種意外的監管漏洞可能會對消費者造成傷害。期權文件 Regulating Buy Now, Pay Later...

英國金融行為監管局 (FCA)已警告股票交易應用程序運營商審查設計功能，包括那些具有類似遊戲元素的功能，這有可能促使消費者採取違背自身利益的行動。功能包括頻繁發送最新市場新聞通知，並為消費者提供應用程序內積分、徽章和慶祝信息以進行交易。FCA 發現，使用具有此類功能的應用程序的消費者更有可能投資於超出其風險承受能力的產品。除了向應用程序運營商發出警告外，FCA 還發布了一項研究，引起人們對使用此類交易應用程序的客戶面臨高風險投資的擔憂，並且有些人似乎表現出類似於問題賭博的行為。雖然遊戲化可以用來...

新加坡金融管理局 (MAS) 今天解決了 FTX 崩潰後出現的一些問題和誤解。正如 FNG 報導的那樣，FTX Trading 及其多家子公司於2022 年 11 月 11 日在美國申請第 11 章破產保護。新加坡監管機構指出，其中一個誤解是，如果新加坡投資者在 FTX 的資產存放在 FTX 當地子公司 Quoine Pte Ltd 中，他們就會受到保護。事實並非如此。Quoine與FTX的其他海外子公司一樣，已被列入美國破產程序，並已停止提款。還有一種誤解是，可以保護與 FTX 打交道的本地用...

在 FTX 及其多家子公司在美國申請破產大約一周後，該公司已提出“全球自動停留”命令。相關文件已於 2022 年 11 月 17 日提交給特拉華州破產法院。FTX Trading Ltd. 及其附屬債務人和債務持有人尋求執行和重申《破產法》下的全球自動中止、事實上和反歧視規定的命令。FTX 表示，它在可能不熟悉《破產法》的保護和限制的國家/地區有許多外國債權人、合同對手和其他利益相關方。其中一些債權人和利益相關方並不定期與已申請第 11 章的公司進行業務往來。這些債權人和利益相關方可能不熟悉全球...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布暫停 Brenex Investments Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照，直至 2023 年 5 月 15 日。根據其許可證，Brenex 被授權向批發客戶提供特定的金融服務，包括在管理投資計劃中發行權益。ASIC 暫停了 Brenex 的執照，因為 Brenex 沒有合適的經驗豐富且合格的負責經理。Brenex 沒有經營金融服務業務。如果 Brenex 未能在 2023 年 5 月 15 日之前解決 ASIC 的擔憂，ASIC...

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天開始徵求意見，以審查金融工具市場指令 (MiFID II) 第 34 條規定的技術標準，涵蓋在整個歐盟範圍內提供的投資服務。擬議的主要修訂將以下項目添加到投資公司在通行階段需要提供的信息中：公司將在東道國使用的營銷手段；投資公司有必要安排處理其提供服務的每個東道成員國客戶投訴的語言；公司將在哪些成員國積極使用其通行證以及目標客戶類別；和投資公司與公司跨境活動相關的內部組織。跨境提供投資服務是金融服務單一市場的一個關鍵要素，因為它促進了競爭並擴大了消費者可以...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布已與塞浦路斯投資公司 Royal Forex Ltd 就可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法（簡稱“該法”）的行為達成和解。更具體地說，達成和解的調查涉及公司在 2020 年 7 月至 2021 年 10 月期間的合規情況：1. 法律第 22 條第 1 款，關於法律第 17 條第 6 款規定的授權條件，關於 CIF 必須遵守的組織要求。2. 法律第 25(1) 和 25(3) 條關於一般原則和向客戶提供的信息。與公司就可能的違規行為達成的...

澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，前 van Eyk Research Pty Ltd 首席執行官 Mark Peter Thomas 被判處一年零三個月監禁，並以強化糾正令的形式送達，罪名是利用其董事職位不誠實地與有直接或間接為自己謀取利益的意圖。作為判決的一部分，Thomas 先生被命令完成 250 小時的社區服務。大約在 2014 年 1 月 31 日至 2014 年 2 月 20 日期間，Thomas 先生不誠實地利用其在新西蘭 van Eyk Research 子公司 Bluepr...

奧地利金融監管機構 Finanzmarktaufsicht (FMA) 已就一家名為 Best Stocks Trade（也稱為 Bstrade）的實體發出警告，該實體通過網站 bstrade.co 運營。Best Stocks Trade 似乎是一家位於聖文森特和格林納丁斯的離岸經紀商，提供股票和指數、差價合約、外彙和商品交易。該公司的目標是歐洲的多個市場，主要是英語、西班牙語、意大利語和德語國家。Bstrade.co 及其運營商 Florishing Group LLC 最近被加入了意大利監...

繼塞浦路斯同行之後，澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，在 FTX Australia Pty Ltd（AFS 牌照 323193）於 2022 年 11 月 11 日進入自願管理後，其澳大利亞金融服務牌照暫停至 2023 年 5 月 15 日.在 2022 年 12 月 19 日之前，FTX Australia 可以繼續向客戶提供與終止現有衍生品相關的有限金融服務。2022 年 11 月 11 日，KordaMentha 的 John Mouawad、Scott Langdon 和 Rahu...