联邦银行 (CBA) 和 Telstra 宣布了一项新的试点计划，以帮助保护他们的客户免受电话诈骗。Scam Indicator 目前处于概念验证阶段，将在未来几个月内进行试点，它将帮助保护 CBA 和 Telstra 的联合客户免受电话诈骗，犯罪分子会在电话诈骗中诱骗人们向他们转移大量资金。模拟的早期结果表明在检测和预防诈骗方面有改进的前景，有可能减少高达 15-20 百万美元的客户损失。该工具旨在使用 Telstra API 实时检测某些高风险诈骗情况，CBA 将调用该 API 作为其诈骗检...

国际衍生品市场芝商所发布了对 Edgehog LLC 的纪律处分通知。根据 Edgehog LLC 既不承认也不否认处罚所依据的违规行为或事实调查结果的和解提议，芝加哥贸易委员会 (CBOT) 商业行为委员会的一个小组发现，自 4 月 14 日起，在许多场合， 2021 年至 2021 年 4 月 30 日，Edgehog 的首席执行官和 Edgehog 的一名员工在首席执行官的指导下，在不同的大豆、豆油、豆粕、玉米和小麦期货合约中创建并执行了涵盖用户定义价差 (UDS) 的交易Globex 电...

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 因违反信用评级机构条例 (CRA 条例) 对标普全球评级欧洲有限公司 (S&P) 处以总额 1,110,000 欧元的罚款，并发布公告。ESMA发现标普在相关证券由受评实体发行并向市场公布之前就公布了信用评级。这是由于内部控制失灵并导致标准普尔违反其透明度义务。S&P Global Ratings Europe Limited（“S&P”）是一家在爱尔兰注册成立的注册信用评级机构 (CRA)，是收入和规模最大的 CRA 集团之一。CRA...

在商品期货交易委员会 (CFTC) 设法确保对 Mark A. Ramkishun（一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商）的违约登记后大约一个月，该监管机构已对被告提出违约判决动议。该文件于 2023 年 3 月 22 日在纽约东区法院提交，FX 新闻集团看到，其中包括 CFTC 对 Ramkishun 处以罚款的提议。根据 CFTC 的说法，应责令被告支付 1,076,758 美元的赔偿金，外加判决前利息，这反映了被告受骗的共同体参与者遭受的总损失。委员会还请求法院命令被...

在瑞士监管机构批准瑞银收购瑞信约一周后，瑞士金融市场监管局（FINMA）提供了有关完全减记瑞信发行的AT1资本工具面值的依据的信息。为此，FINMA 依赖于债券发行说明书和联邦委员会的紧急条例。FINMA 指出，对瑞士信贷的资本工具（即所谓的 AT1 债券）有很多询问。监管机构已指示瑞士信贷完全减记其 AT1 工具，并立即通知相关债券持有人。二级债券不减记。有关个别债券的问题应向资本工具的发行人提出。瑞士信贷发行的 AT1 工具根据合同规定，它们将在“可行性事件”中完全减记，特别是在获得政府特别...

澳大利亚政府发布了修订 2001 年公司法、2010 年竞争和消费者法以及 2001 年 ASIC 法的征求意见稿，以促进在为澳大利亚金融市场提供清算和结算 (CS) 服务方面取得竞争性成果。CS 设施是为与金融产品相关的交易各方提供机制的设施，以履行因进行这些交易而产生的彼此义务。它们包括中央对手方、证券结算机构和中央证券存管机构。这些设施对于支持投资者自信和知情地参与澳大利亚金融市场至关重要，并且对于金融市场的运作和稳定至关重要。《公司法》允许多个 CS 设施处理在一个金融市场上执行的交易的...

英国金融行为监管局 (FCA)对 Independently East Ltd 未能以公开合作的方式与监管机构接洽进行了限制。这些行动意味着：公司的银行账户被冻结；其开展受监管活动的许可已被取消，并且它无法进行任何受规管的活动。这意味着该公司不再被允许提供投资建议、P2P 协议建议、安排投资交易以及为投资交易做出安排。FCA 对 Independently East 的担忧包括它是否可以得到有效监管并拥有适当的资源。它没有向监管机构提供其要求的有关其客户、财务状况或应支付的金融监察员服务奖励的信...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Cartesian Corporate Finance Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，直至 2023 年 8 月 25 日。该许可证授权 Cartesian 在管理投资计划中交易证券和权益，并为批发客户提供金融产品建议。ASIC 以 Cartesian 已停止开展金融服务业务为由吊销了牌照。监管机构解释说，如果在暂停期结束时 Cartesian 无法重新开展其金融服务业务，它可能会取消许可证。Cartesian 自 2004...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，它已提交撤销 Allianz Global Investors US LLC (AGI US) 注册的意向通知。监管机构同时发布了意见和命令，接受 AGI US 的和解提议并解决了诉讼。该命令撤销了 AGI US 在 CFTC 作为商品交易顾问和商品池运营商的注册。根据《商品交易法》(CEA)，该通知称 AGI US 根据美国证券交易委员会 (SEC) 的一项命令被法定取消其注册资格，该命令发现 AGI US 违反了美国《证券交易法》的多项反欺诈规定1...

联邦金融监管局 (BaFin) 已授权硅谷桥银行 NA 通过其德国分行 SVB Germany 开展贷款业务和自营业务。SVB Germany 接管了硅谷银行德国分行的所有业务运营。2023 年 3 月 13 日，德国联邦金融监管局下令暂停硅谷银行德国分行。SVB 德国不受此次暂停的影响。该机构不受处置和付款禁令的约束，并且可以与客户开展业务。SVB Germany是美国机构Silicon Valley Bridge Bank NA的分行，原硅谷银行总部位于美国加利福尼亚州圣克拉拉，将其股权、资...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问五个新的未经授权的投资网站。最新命令针对的网站是：ToroProfit（网站 https://toroprofit.io 和相关页面 https://client.toroprofit.io）；Plan B Ltd（网站 https://allinvestfx.io 和相关页面 https://trade.allinvestfx.io）；EuropeanFX™ Markets Limited（网站 https://europeanfx.vi...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布，投资者赔偿基金 (ICF) 已撤回三家投资公司的 ICF 会员资格。有问题的公司是：Inveza 资本有限公司，F1Markets 有限公司和FF Simple and Smart Trades Investment Services Ltd.值得注意的是，根据指令第 6(3) 段，失去 ICF 会员身份并不意味着受保客户丧失获得与失去会员身份之前进行的投资业务相关的补偿的权利，如果赔偿条件已根据指令得到满足，也不妨碍对受保客户启动赔偿程序。在...

加拿大证券管理局 (CSA) 警告公众，NovaTech Ltd 是圣文森特和格林纳丁斯注册成立的公司，运营网站 www.novatechfx.com，并未在加拿大任何省或地区的证券监管机构注册。这意味着他们无权向位于加拿大的任何人提供任何证券或衍生品交易。NovaTech 的运营可能违反省和地区的证券和衍生品法，包括与不受监管的交易和非法分销证券有关的规定。NovaTech 似乎通过其网站提供投资产品和交易服务。CSA 指出，2023 年 2 月 5 日，NovaTech 宣布暂时冻结交易账户...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 标志着新金融咨询制度的最后一个重要里程碑：过渡许可阶段的结束。从 3 月 17 日起，如果所有金融咨询提供商 (FAP) 想要向零售客户提供受监管的金融建议，则他们必须持有 FMA 的完整许可或在其许可下运营。这是在自 2021 年 3 月 15 日起的两年过渡期之后，在此期间，他们被允许在过渡许可证下运营。这些要求由《金融服务立法修正案》(FSLAA) 引入，还包括遵守《金融咨询服务专业行为准则》及其道德行为和能力、知识和技能标准。所有顾问都必须是经过批准的争...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布，马克·弗朗西斯·麦凯布 (Mark Francis McCabe) 已因进一步的欺诈指控出现在唐宁中心地方法院。根据《犯罪法》（新南威尔士州）第 192E 条，McCabe 先生被控以八项通过欺骗手段不诚实地获取经济利益的罪名。据称，在 2015 年 1 月 1 日至 2021 年 4 月 28 日期间，McCabe 先生不诚实地从八个人那里获得了 940,350 美元的经济利益，其中七人是他的公司 Guevara Capital Access Pt...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。该命令于 2023 年 3 月 14 日由纽约东区法院法官黛安·古吉拉蒂 (Diane Gujarati) 签署。GDLogix 将不得不支付 862,600 美元的赔偿金和 2,587,800 美元的民事罚款，判决后的利息从作出判决到全额支付判决为止按联邦法定利率计算。此外，还对 GDLogix 实施了永久禁令。处罚符合CFTC 的要求。正如 CFTC 投诉中所称，从 2011 年 1 月到 2016 年...

ICE Futures US 发布了一份关于 ABN AMRO Clearing USA LLC 的纪律处分通知。2023 年 3 月 15 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定，ABN AMRO Clearing USA LLC（前身为 ABN AMRO Clearing Chicago, LLC）可能违反了旧版交易所规则 2.22（目前为规则 2.12），错误报告开放通过在 2020 年 6 月至 2022 年 7 月之间的能源期货合约和交易所规则 6.15(a) 中多...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 博士宣布，到 2022 年底，受监管实体的数量从 2021 年的 806 家增加到 837 家，增长了 3.9%。在 Theocharides 博士发表他对 CySEC 活动的年度审查时，他说大约 100 项新申请正在审查等待许可。2022 年期间，CySEC 监管的各类实体共批准了 86 份许可证申请。监管机构拒绝了 6 份塞浦路斯投资公司 (CIF) 许可证申请，另外 15 份申请被撤回，包括 CIF 许可证和...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布，悉尼金融服务提供商 Gigi Investment Group Pty Ltd 的 AFS 牌照暂停在该公司履行其义务后已经结束。2022 年 11 月 10 日，ASIC 暂停了 Gigi Investment 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照三个月。ASIC 监控发现 Gigi Investment 未能：提交截至 2021 年 6 月 30 日止财政年度的财务报表和审计报告；支付其 ASIC 行业融资税；和保持 AFCA 计划的成员身份。A...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）暂停了Global Pacific Solutions Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照三年。ASIC 发现，由于 Global Pacific 的唯一董事兼秘书 Douglas Cecil Allen 自 2019 年 1 月 22 日以来的行为，Global Pacific 未能确保其提供的金融服务高效、诚实和公平。该公司未能采取合理措施确保代表遵守金融服务法律，也未能保持提供其牌照所涵盖的金融服务的能力。Global Pacifi...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天向 1.45 亿美元庞氏骗局的受害者通报了如何应对监管机构今年早些时候对诈骗者提起的民事执法行动。客户应完成机密客户调查或将有关此案例的查询通过电子邮件发送至 DOEcustomerinquiry@cftc.gov。该申诉已提交至美国德克萨斯州南区地方法院，指控被告 Marcus Todd Brisco、Yas Castellum LLC、Yas Castellum Financial LLC、Tin Quoc Tran、Francisco Story、Fr...

联邦金融监管局 (BaFin)今天对硅谷银行德国分行发出了处置和付款禁令，因为该机构面临无法履行其对债权人的义务的风险。此外，BaFin 已下令关闭该银行与客户的业务。BaFin 的措施可立即执行，但尚未最终确定。硅谷银行德国分行不具有系统重要性。该机构是硅谷银行的分支机构，总部位于美国加利福尼亚州圣克拉拉。2023 年 3 月 10 日，美国联邦存款保险公司 (FDIC) 公布了为保护投资圣克拉拉硅谷银行的储户而采取的措施。必须下令暂停对硅谷银行德国分行的资产以有序的程序进行保护。所采取的措施...

英国金融行为监管局（FCA）今天上午就硅谷银行发表声明。监管机构指出，SVB UK 仍获得 FCA 和 PRA 的授权。该公司将继续正常运营。完整声明如下：“在硅谷银行事件发生后，金融行为监管局 (FCA) 一直与英格兰银行、审慎监管局 (PRA)、金融服务补偿计划 (FSCS) 和英国政府密切合作。今天上午，英格兰银行 (Bank) 在与审慎监管局 (PRA)、英国财政部 (HMT) 和金融行为监管局 (FCA) 协商后，决定出售 Silicon Valley Bank UK Limited...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）取消了Capital Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Capital Capital 向批发客户交易管理投资计划的权益。监管机构以Capital Capital未能履行其财务报告义务为由取消了牌照。Capital Capital，持有 AFS 许可证号。519946 自2020年1月20日起，可向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。...

临时停牌将持续 21 天。监管机构对该产品的目标市场确定和披露声明表示担忧。澳大利亚证券交易委员会（ASIC) 已向 Interactive Brokers Australia Pty Ltd 发出两个临时停止订单，从而暂时阻止其向散户投资者发行股票收益增强计划 (SYEP) 衍生品。ASIC 对 Interactive Brokers Australia 采取行动正如周四宣布的那样，监管机构发现该产品的目标市场确定 (TMD) 和产品披露声明 (PDS) 存在缺陷。现在，有了临时止损订单，经纪...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问五个新的未经授权的投资网站。最新命令针对的网站是：Flack Consulting LLC（网站 https://arkcoin.live 和相关页面 https://webtrader.aktrade.cc）；Shlack Consulting LLC（网站 https://tradegenics.co）；Florishing Group LLC（网站 https://bstrade.world 和相关页面 https://webtrad...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对六个未经授权的投资公司网站发出警告。警告针对的网站是：21财经网21财经网21财经网bitbulls-market.com网站financewiseint.comeurotradeforex.comCySEC 敦促投资者在与投资公司开展业务之前查阅其网站 (www.cysec.gov.cy)，以确定获准提供投资服务和/或投资活动的实体。CySEC 定期更新未经授权的投资公司名单。一月份，监管机构将五个实体添加到列表中。监管机构最近还警告了新的欺诈冒充...

美国金融业监管局 (FINRA)今天宣布，已对 Webull Financial LLC 处以 300 万美元罚款，原因是其在批准客户进行期权交易之前未进行合理的尽职调查；没有维持一个合理设计的监督系统来识别和回应客户投诉；未按要求向 FINRA 报告某些书面客户投诉。FINRA 发现，从 2019 年 12 月（Webull 首次向客户提供期权交易时）到 2021 年 7 月，该公司在批准客户进行期权交易之前没有进行合理的尽职调查。在此期间，该公司采用了一个自动化系统来审查客户的期权交易申请，...