EminiFX, Inc 的接管人发布了 2022 年度状态报告。在整个 2022 年，根据同意令，接管人及其团队继续努力追回和保护 EminiFX, Inc. 的资产，以及可追溯到 EminiFX 客户的被告 Eddy Alexandre 的资产。2022 年，接管人收到的现金总额近 6500 万美元，主要来自冻结资金的周转（6090 万美元），以及车辆和办公设备的清算（30 万美元）、从第三方收回的各种存款（ 330 万美元），以及现金存款赚取的利息（30 万美元）。某些法院批准的接收前费用...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一项命令，指定一个唯一的产品标识符和产品分类系统，用于交换记录保存和报告。监管机构已确定衍生品服务局有限公司 (DSB) 为信贷、股票、外汇和利率资产类别的掉期发行的唯一产品标识符 (UPI) 符合委员会对 UPI 和产品分类系统的要求。在该命令中，CFTC 将 2024 年 1 月 29 日定为注册实体和掉期交易对手使用 DSB UPI 进行信用、股权、外汇和利率资产类别掉期的合规日期，以遵守某些委员会掉期记录保存和报告要求。正如命令中所详述的那样，...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Armen Temurian 及其公司 Vista Network Technologies 提出申诉。该诉状于 2023 年 2 月 15 日提交给纽约东区法院，称至少从 2017 年 9 月到 2018 年 1 月，Temurian 和 Vista 以及其他代表他们或在他们控制下行事的人参与了一项计划，据此他们故意和/或鲁莽地向零售公众提供虚假或误导性的重大陈述，或向零售公众散布虚假或误导性的重大信息，这些信息与作为商品的数字资产（例如比特币和以太币）...

数字基础设施公司 Equinix, Inc.（纳斯达克股票代码：EQIX）公布了截至 2022 年 12 月 31 日的季度和年度业绩。2022 年的收入为 72.63 亿美元，按报告基础比上一年增长 9%，按标准化和固定汇率计算增长 11%。2022 年营业收入总计 12.01 亿美元，比上年增长 8%，营业利润率为 17%，这主要是由于强劲的经营业绩部分被为支持扩大业务规模和范围而增加的投资所抵消。净收入达到 7.05 亿美元，比上年增长 41%，这主要是由于经营业绩强劲和 2021 年债务...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天通过了规则变更，将大多数经纪自营商证券交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日 (T+2) 缩短为一个 (T+1)。最终规则旨在使投资者受益，并降低市场参与者在证券交易中面临的信用、市场和流动性风险。除了缩短标准结算周期外，最终规则还将改进机构交易的处理。具体而言，最终规则将要求经纪交易商要么签订书面协议，要么建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以确保在技术可行的情况下尽快完成分配、确认和确认，且不迟于交易结束日期。最终规则还要求注册投资顾问制作并保存某...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 今天根据《2013 年金融市场行为法》第 465 条向在特拉华州注册的 Validus International LLC发出临时停止令。在本命令生效期间，禁止 Validus 及其相关人员提供、发行、销售或以其他方式收购或处置以 Validus 品牌或名称促销的金融产品。公司及其相关人员也不得接受以 Validus 品牌或名称推广的金融产品的申请，也不得分发与以下相关的任何受限信息：以 Validus 品牌或名称促销的金融产品的要约或打算要约；和/或向任何人提...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布取消 Strathnaver Capital Pty Ltd (AFSL 520366) 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。该牌照自 2020 年 6 月 10 日起持有，因 Strathnaver Capital Pty Ltd 已停止开展金融服务业务而被取消。如果法人团体停止从事金融服务业务，ASIC 可以在不举行听证会的情况下取消该法人团体持有的 AFS 许可证。Strathnaver Capital Pty Ltd 可以向行政上诉法庭申...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布，根据 2017 年《投资服务和活动与受监管市场法》第 8(1)(a) 节和指令 DI87-05 第 4(7) 节，它已决定，撤回 MAGNUM FX (CYPRUS) LTD 编号 359/18 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权。撤回是由于公司决定明确放弃其许可。2022 年 8 月，CySEC 宣布对 Magnum FX (Cyprus) Ltd 处以 150,000 欧元的罚款。该公司同意与 CySEC 就可能违反 2017 年投资服务和活动以...

英国金融行为监管局 (FCA) 已利用其权力进入并检查利兹周围涉嫌托管非法运营的加密 ATM 的几个站点。作为与西约克郡警方数字情报和调查部门联合行动的一部分，监管机构从全市多个地点收集了证据。FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 表示：'在英国经营的加密货币企业需要在 FCA 注册以用于反洗钱目的。然而，加密产品本身目前不受监管且风险高，如果你投资它们，你应该准备好损失所有的钱。加密 ATM 是允许客户购买资金或将资金转换为加密资产的机器。英国的加密资产交易提供商（...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布撤销 Inveza Capital Ltd. 编号为 209/13 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权。撤回反映了该公司明确放弃其 CIF 许可证的决定。该监管决定是根据 2017 年《投资服务和活动与受监管市场法》第 8(1)(a) 节和指令 DI87-05 第 4(7) 节做出的。CySEC 网站显示 Inveza Capital 通过批准的域名 www.inveza.com 运营。该公司以前被称为 NFX Capital Cy Ltd 和 Vin...

商品期货交易委员会 (CFTC) 正在寻求关于 Mark A. Ramkishun 的违约证书，Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。监管机构于 2023 年 2 月 13 日向纽约东区法院提交了相关动议。CFTC 对 Ramkishun 的诉讼于 2023 年 1 月 9 日开始。此后，被告未根据 Fed 送达或提交答辩状或动议。R. Civ。P. 12. CFTC 指出，他不是婴儿或无能者，他也从未被征召入伍服兵役。让我们解释一下，...

英国金融行为监管局 (FCA) 公开谴责 Amigo Loans Ltd 未能对借款人和担保人进行充分的负担能力检查。FCA 将处以 72,900,000 英镑的罚款，但 Amigo 证明这将导致其严重的财务困难。罚款还会威胁到 Amigo 履行其对高等法院批准的协议安排的承诺的能力，该协议旨在向客户支付补偿。在 2018 年 11 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间，Amigo 没有适当的流程来确保在批准贷款之前充分评估借款人和担保人的情况。Amigo 的失败导致消费者受到伤害的...

商品期货交易委员会 (CFTC) 清算和风险、市场参与者、数据和市场监督部门的工作人员今天发布了一份声明，向公众更新由于 ION Cleared Derivatives 的子公司网络相关事件导致的报告延迟ION Markets 是清算衍生品订单管理、订单执行、交易和交易处理的第三方服务提供商：“尽管 ION 网络相关事件的影响已经减轻，但负责报告的公司在向 CFTC 及时准确地提交数据方面继续遇到一些问题。因此，由 CFTC 工作人员制作的每周交易者承诺报告将继续延迟，直到所有交易都可以报告为止...

英国金融行为监管局 (FCA) 对 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 实施了一系列限制，以防止其开展任何受监管的活动并限制对其资产的访问，原因是担心该公司可能会挪用客户资金。公司必须立即停止进行其获得第 4A 部分许可的所有受规管活动，但获得管理局明确书面同意的活动除外。此外，公司必须保护所有账簿和记录并保存所有信息，包括通过公司有权访问的在线/基于云的系统持有的与其开展的受监管活动相关的材料。这些包括但不限于所...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，美国纽约东区地方法院已对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出最终判决，禁止他们违反联邦证券法的某些规定并采取其他补救措施。根据 SEC 的诉状，从 2013 年开始，Josephberg 和 Shapiro 以及其他被告参与了一项操纵 CodeSmart Holdings, Inc. 证券的计划。SEC 指控夏皮罗作为 CodeSmart 的首席执行官，参与了一场促销活动，人为抬高了股票价格。与此同时，约瑟夫伯格和另一个人将他...

英国金融服务补偿计划 (FSCS)确认有 13 家公司在 2022 年 12 月和 2023 年 1 月被宣布违约。这些公司已经倒闭，FSCS 认为他们自己无法满足任何索赔要求。这意味着任何欠他们钱的客户都可以通过访问 FSCS 了解他们是如何受到保护的——https://www.fscs.org.uk/what-we-cover/。如果受监管的金融公司不再交易并且无法支付客户的索赔，FSCS 可以介入支付赔偿。FSCS 于 2022 年 12 月 1 日至 2023 年 1 月 30 日的声明...

德国联邦金融监管局 (BaFin) 已对 Equinox Investors发出命令。该命令于 2023 年 2 月 9 日发布，指示 Equinox Investors 未经许可停止其投资经纪和金融投资组合管理。监管机构解释说，该公司主动致电居住在德国的人，并就购买股票提出建议。Equinox Investors 然后将客户置于 Internationale Beratungs GmbH。结果，签订了出售股份的购买合同。Equinox Investors 还在其网站 equinoxinvest...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Payward Ventures, Inc. 和 Payward Trading Ltd.（通常称为 Kraken）提出指控，原因是它们未能注册其加密资产质押即服务计划的要约和销售，投资者借此将加密资产转移到 Kraken 进行质押，以换取广告宣传的高达 21% 的年度投资回报率。为了结 SEC 的指控，两家 Kraken 实体同意立即停止通过加密资产质押服务或质押计划发行或出售证券，并支付 3000 万美元的没收所得、判决前利息和民事罚款。根据 SEC...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布取消Family Wealth Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该执照因 Family Wealth Strategy Pty Ltd 不再从事金融服务业务而被取消。ASIC 解释说，如果个人或公司实体停止从事金融服务业务，它可能会取消个人或公司实体持有的 AFS 许可证。Family Wealth Strategy Pty Ltd 可以向行政上诉法庭申请复审 ASIC 的决定。Family Wealth Strategy...

美国国家期货协会 (NFA) 警告冒名顶替者诈骗。该协会注意到最近冒充 NFA 工作人员或代理人的欺诈者实施的诈骗活动有所增加。通常，这些诈骗者承诺协助个人追回在投资计划中损失的资金，以收取费用。NFA提醒投资者，NFA工作人员绝不会以任何理由向投资者索取款项或费用。这些骗局通常始于欺诈者，冒充 NFA 雇员或代理人、律师、政府官员或消费者权益保护者，向最近受骗的受害者发送未经请求的消息。该消息通常通过社交媒体、应用程序或电子邮件发送，可能会通过包含与特定欺诈有关的具体细节来试图建立虚假的可信度...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对 IMS Crypto发出了警告。监管机构告知投资公众，网站www.ims-crypto.com不属于在 CySEC 注册为加密资产服务提供商的实体，根据《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》第 61E 条的规定2007 年，经修订。CySEC 敦促投资者在建立任何业务关系之前访问其网站 (www.cysec.gov.cy)，以确定由 CySEC 注册为加密资产服务提供商的实体。“加密资产服务提供商”或“CASP”是指提供或执行以下一项或多项服务或活动的...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布撤销 F1Markets Ltd. 编号为 267/15 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权。撤回是由于该公司决定明确放弃其 CIF 许可证。根据 CySEC 的网站，该公司经营以下获准域名：www.f1markets.com；www.24CM.com；www.investous.com/eu；www.europrime.com/eu。2022 年 8 月，CySEC 宣布对 F1Markets处以150,000 欧元的罚款。CySEC 当时表示，已与...

作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分，SageTrader, LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款。从 2016 年 4 月到 2019 年 12 月，SageTrader 没有根据公司的商业模式和客户群调整其反洗钱 (AML) 程序来合理监控和报告可疑活动。SageTrader 用于检测和报告可疑活动的系统基于其对其自动第三方监控系统生成的警报的审查。该公司的反洗钱计划将所有警报发送给该公司的一名合规官。该公司的反洗钱计划依靠一名合规官来确定警报是否“有效”，即是否表明可疑...

英国金融行为监管局 (FCA) 已对未经授权的投资公司 Argento Wealth Ltd (AWL) 及其唯一董事 Daniel Willis 先生提起高等法院诉讼。诉讼的目的是为公司非法活动的受害者追回金钱。FCA 指控 AWL：非法提取约 280 万英镑作为贷款协议下的存款和/或作为未经授权的集体投资计划的一部分；非法安排对 EMB Fund Limited (EMB) 的投资总额约 900 万美元；和违反了财务推广的限制。FCA 进一步声称 Willis 先生在知情的情况下参与了这一非...

美国证券交易委员会 (SEC) 对 GexCrypto 及其创始人 Emiliano “Emil” Ryn 提出了指控。SEC 于 2023 年 2 月 6 日在内华达州地方法院对 GexCrypto 及其创始人提起诉讼。诉状称，在 2017 年 10 月至 2018 年 7 月期间，Ryn 在一项主要针对加州外籍菲律宾社区的老年人和技术不成熟的个人的投资计划中，从 26 名投资者中骗取了超过 80 万美元。Ryn 将自己描述为加密货币领域一位成功的菲律宾企业家，佩戴劳力士手表并驾驶玛莎拉蒂。他...

Archegos Capital Management, LP 正在寻求驳回商品期货交易委员会 (CFTC) 对其提出的投诉。让我们回想一下，根据投诉，在一年的时间里，Archegos Capital Management, LP 和 Patrick Halligan 涉嫌参与一项欺诈计划，以误导 Archegos Fund, LP 的掉期交易对手方关于 Archegos Fund 投资组合的风险。该计划的目标是说服掉期交易对手反复允许 Archegos 基金扩大其在少数集中的非流动性证券中的高...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，双重注册的经纪自营商和投资顾问 Centaurus Financial, Inc.、分公司经理 Ricky A. Mantei 和注册代表 Atul Makharia 同意就可变利率的不当建议达成和解对某些 Centaurus 零售经纪客户的结构性产品 (VRSP) 进行评级。根据 SEC 的命令，VRSP 是由大型知名金融机构发行的复杂的结构化证券，期限为十五年或以上。VRSP 最初提供有保证的固定利率付款，通常为期一到三年，然后转换为可变利率付款。在...

英国金融监管机构金融行为监管局 (FCA) 宣布，所有向英国消费者营销的加密资产公司，包括海外公司，将很快需要遵守新的英国金融促销制度。公司现在必须开始为这种制度做准备。FCA 表示将对违反这些要求的公司采取“强有力的行动”。2022 年 1 月，英国政府发布了一份咨询回复，阐明其打算立法将某些加密资产的促销纳入 FCA 的职权范围。该制度将适用于所有向英国消费者营销加密资产的公司，无论该公司是否位于海外或使用何种技术进行促销。2023 年 2 月 1 日，政府发布了关于其加密资产金融促销监管方...