CFTC 對 ROFX 案中唯一剩下的被告提出初步禁令

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向法院申請對蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs) 下達初步禁令。

2022 年 8 月 31 日，CFTC根據《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 條例針對 Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages提交了三項修訂後的投訴LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX (GEA)、Grovee LLC d/b/a ROFX、Shopostar LLC d/b/a ROFX 和 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和斯塔布斯。

正如修訂後的訴狀中所稱，被告已經、正在從事和/或可能即將從事構成違反 7 USC §§ 6b(a)(2)(A)、(C)、6d 的行為和做法(a)(1)、9(1) 和 17 CFR §§ 5.2(b)(1)、(3) 和 180.1(a) (2022)。

2022 年 10 月 3 日，書記員根據 Fed 對 10 名被告中的 9 名進行了違約。R. Civ。第 55(a) 頁 — Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko 和 Skala — 未能出庭、回答或以其他方式對投訴進行抗辯。

CFTC 現在對唯一剩下的被告 Stubbs 提出初步禁令，以保護法院通過維持現狀給予全面有效救濟的能力，等待對該訴訟案情的審判，具體而言：

凍結被告的資產，並命令將被挪用的客戶資金轉移和返還給法院書記員的登記處；

要求被告向 CFTC 提供其資產的完整賬目，包括 ROFX 客戶資金從收到到現在的處置情況；

允許 CFTC 檢查被告的物理和電子記錄，包括授權複製記錄以允許進行檢查，並要求被告提供查找和訪問這些記錄所需的信息；

禁止被告銷毀、更改或處置任何記錄；和

初步禁止被告進一步違反修訂後的訴狀中指控的 CEA 和法規。

Timothy Stubbs 是美國公民，根據信息和信念，他是居住在密西西比州布蘭登和/或佐治亞州亞特蘭大地區的註冊會計師。根據信息和信念，Stubbs 居住或居住在密西西比州布蘭登的一個或兩個地址，這些地址在向俄勒岡州國務卿和科羅拉多州國務卿提交的各種 Notus 和 Shopostar 公司文件中提供。

Stubbs 自稱是 Grovee 的經理，並且是美國銀行 Grovee 賬戶的簽字人，他在相關期間接受了 153,000 美元的客戶資金。Stubbs 個人從該賬戶和其他公司被告接受 ROFX 客戶資金的銀行賬戶中接受資金。

Stubbs 在他於 2015 年 4 月解散俄勒岡版 Notus 時提交的文件中表明自己對 Notus 擁有“授權書”。他從未以任何身份在 CFTC 註冊。

ROFX 是一個虛構的基於網絡的實體，通過在美國託管的網站 www.ROFX.net 運營 根據信息和信念，ROFX 既沒有註冊在美國開展業務，也不是合法組織的集體實體。儘管該網站包含 ROFX 據稱在邁阿密、倫敦和香港的辦事處運營的陳述，但 ROFX 沒有辦事處，也沒有員工，而且根據信息和信念，ROFX 的創建完全是為了進一步推進被告的欺詐性共同企業。

ROFX 從未以任何身份在 CFTC 註冊。