领先的机构交易服务公司 Finalto宣布在其交易平台上增加新台币 NDF。TWD：新台币现已上线并可在平台上进行交易。NDF的加入，进一步证明了Finalto在过去几年中对亚洲市场的扩张。自 2019 年开设 Finalto 办事处以来，...
美国联邦当局继续打击欺诈性二元期权经纪商的前经营者，最近的成功是对 Jared Davis 判处 30 个月监禁，并处以 600 万美元的罚款/赔偿金。然而，当局最终“抓住他”的不是二元期权欺诈，而是大规模的逃税行为。2023 年 1 月...
作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，Raymond James & Associates, Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款。从 2014 年 1 月到 2021 年 1 月，当公司以一种以上的身份执行...
瑞士金融市场监管局 (FINMA 今天概述了截至 2022 年底从投资组合经理和受托人那里收到和批准的申请数量。到 2022 年底，即三年过渡期结束时，FINMA 共收到 1,699 份许可申请。截至 2022 年 12 月 31 日，F...
作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，Herbert J. Sims & Co, Inc 已同意支付 100,000 美元的罚款。2016 年至 2019 年期间，HJ Sims 未能建立和实施合理设计的反洗钱 (AM...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已禁止 Bradford AI 的唯一董事 Gregory William Finerty 提供任何金融服务四年，Bradford AI 是一家租用自动交易机器人的公司，该机器人旨在在外汇交易平台上工...
商品期货交易委员会 (CFTC 对 Rathnakishore Giri 和 SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 发起的诉讼面临中止，正如最近向俄亥俄州南区法院提交的文件所示...
在向英国金融行为监管局 (FCA 提出申请的加密资产公司中，约有 85% 无法证明它们符合其反洗钱和反恐融资制度下注册所需的最低标准。作为委员会对加密资产行业调查的一部分，英国财政部委员会在今天发布的新信件中披露了这一统计数据，以回应在与...
英国金融行为监管局 (FCA 已对五名共谋进行内幕交易和洗钱的个人提起刑事诉讼。FCA 指控 Redinel Korfuzi、Oerta Korfuzi、Iva Spahiu、Rogerio de Aquino 和 Dema Almezi...
在今天发布的反对声明中，英国金融行为监管局 (FCA 称 Dollar East (International Travel & Money Transfer Ltd、Hafiz Bros Travel & Money...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对五家未经授权的投资公司发出警告。CySEC 警报针对的公司是：metexo.cominforexeu.comet-fx.comnbimarkets.netemporiumcapital有限公司监...
芝商所已发布针对 StoneX Financial Inc.的纪律处分通知。根据 StoneX Financial Inc. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会认定 StoneX Financial Inc....
澳大利亚审慎监管局 (APRA 对 Diversa Trustees Limited 施加了额外的许可条件。Diversa 拥有大约 320,000 名会员，管理着超过 110 亿美元的资金。新的可注册退休金实体 (RSE 许可条件旨在...
美国纽约东区地方法院已对 Charlie Abujudeh 作出最终判决，SEC 指控他在针对散户投资者的微型资本欺诈计划中扮演的角色。除其他事项外，判决命令 Abujudeh 支付总计超过 500 万美元。根据美国证券交易委员会于 202...
作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分，BGC Financial, LP 已同意支付 175,000 美元的罚款。从 2020 年 1 月 8 日到 2020 年 10 月 22 日，BGC Financial 使用一个系统以电子...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布了对 Bloomberg Finance LP 的和解指控，指控其披露与其付费订阅服务 BVAL 相关的误导性信息，BVAL 为金融服务实体提供固定收益证券的每日价格估值。SEC 的命令发现，至少从...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 今天宣布，根據投資者賠償基金運作指令 DI87-07 第 6 段，投資者賠償基金 (ICF 已撤銷其成員 IFC Investments Cyprus Ltd 的 ICF 會員資格.值得注意的是，根...
Wedbush Securities Inc 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。從 2015 年 6 月至今，Wedbush 為某些客戶提供了訪問第三方電子交易平台（電子交易客戶）的權限，允許這些客戶使用公...
Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）和證券集體訴訟中的原告即將解決與和解有關的所有重大問題。從本訴訟各方於 2023 年 1 月 19 日提交的一封信中可以清楚地看出這一點。雙方要求將和解協議的提交和初步批准...
美國證券交易委員會 (SEC 指控 Nexo Capital Inc. 未能登記其零售加密資產借貸產品 Earn Interest Product (EIP 的要約和銷售。為了結 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 萬美元的罰...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 今天發布了一份關於塞浦路斯投資公司 (CIF Crowd Tech Ltd. 管理的聲明。Crowd Tech Ltd，前身為 MPF Global Markets Ltd，經營域名 trade36...
商品期貨交易委員會 (CFTC 已向法院申請對蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs 下達初步禁令。2022 年 8 月 31 日，CFTC根據《商品交易法》(CEA 和 CFTC 條例針對 Notus LLC d/b/a...
迪拜金融服務管理局 (DFSA 發布了其 2023-24 年商業計劃，其中強調了迪拜繼續攀升成為主要金融中心以及零售外彙和差價合約行業的重要樞紐的一系列有趣舉措。隨著迪拜和阿聯酋作為監管良好且具有前瞻性的金融服務中心的聲譽不斷提升，商業計...
作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，野村證券國際公司已同意支付 125,000 美元的罰款2019 年 6 月至 2021 年 3 月，野村通過將與其關聯公司的某些逆回購協議（reverse repos）錯誤分類為允許資產，錯誤...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA 正在與國家主管當局 (NCA 就 MiFID II 披露規則在歐盟 (EU 營銷傳播方面的應用發起共同監管行動 (CSA 。CSA 將在 2023 年期間進行。ESMA 表示，它意識到營銷傳播和廣告在...
德意志銀行已回應前交易員馬修康諾利的索賠，他要求前雇主賠償超過 1.5 億美元，因為他稱之為“他生命的毀滅”。康諾利指責德意志銀行，他被調查、起訴和定罪是政府對利率操縱進行的多年、全行業調查的一部分，該調查涉及眾多金融機構，並導致 20 多...
美國證券交易委員會 (SEC 已指控 Genesis Global Capital, LLC 和 Gemini Trust Company, LLC 通過 Gemini Earn 加密資產借貸計劃向散戶投資者未經註冊地發售和銷售證券。通過...
作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，Corinthian Partners, LLC 已同意支付 10,000 美元的罰款。從 2018 年 3 月到 2019 年 4 月，Corinthian 未能建立、維護和執行監督制度，包...
英國金融行為監管局 (FCA 警告批發經紀商，激勵和獎勵結構薄弱的問題仍然存在。特別是，FCA 繼續看到經紀人根據他們為客戶完成的交易的價值和數量獲得較低的薪水和大量現金紅利，這可能導致他們以犧牲客戶利益為代價專注於實現短期財務目標。這種...
歐盟法院 (ECJ 維持對匯豐集團 3360 萬歐元罰款的撤銷。相關公告於2023年1月12日發出。匯豐集團是一家銀行集團，其業務之一是全球銀行業務和市場業務。法國匯豐銀行和匯豐銀行負責歐元利率衍生工具 (EIRD 的談判。法國匯豐銀行...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 今天報告了其最近對受監管實體根據 EMIR 第 9(1 條向貿易資料庫報告的數據質量進行審查的結果。根據 EMIR 第 9(1 條：“交易對手方和 CCP 應確保根據本條第 1a 至 1f 款向根...
英國金融行為監管局 (FCA 今天公佈了 2022 年第三季度的舉報數據。監管機構在 2022 年 7 月至 9 月期間收到了 291 份新的舉報報告。這高於上一季度收到的 243 份報告。通常，FCA 收到的報告將包含屬於以下五個總體主...
Deloitte Corporate Finance, LLC 已同意支付 200,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 就商業通信達成和解的一部分。2017 年 7 月至 2022 年 2 月期間，DCF 未能保留其代表...
商品期貨交易委員會 (CFTC 已向美國紐約南區地方法院提起民事訴訟，指控 Avraham Eisenberg 實施欺詐和操縱計劃，從據稱去中心化的數字資產中非法獲取超過 1.1 億美元的數字資產交換。這是 CFTC 首次針對涉及在所謂的...
英國金融行為監管局 (FCA 因 Guaranty Trust Bank (UK Limited (GT Bank 在 2014 年 10 月至 2019 年 7 月期間在反洗錢 (AML 系統和控制方面存在嚴重缺陷而對其處以 7,...
德國聯邦金融監管局 (BaFin 今天就教父惡意軟件發出警告，該惡意軟件目前針對銀行和加密應用程序。據說該惡意軟件總共攻擊了大約 400 個銀行和加密貨幣應用程序，其中包括來自德國企業的應用程序。目前還不清楚該軟件究竟是如何滲透到消費者的...
芝商所已發布對 Kyungchul Cho的紀律處分通知。2022 年 7 月 19 日，芝商所市場監管部首席監管官對 Kyungchul Cho 違反 COMEX 規則 575.A 提出指控。和 575.B。根據指控，從 2020 年 6...
由於目標市場確定 (TMD 存在缺陷，澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已發布臨時停止令，阻止 Vasco Responsible Entity Services Limited 向散戶投資者發售或分發 Pivotal Divers...
2023 年 1 月 6 日，商品期貨交易委員會 (CFTC 對 Archegos Capital Management, LP 和 Patrick Halligan 提出的駁回動議作出回應。這份提交給紐約南區法院的文件稱，被告的駁回動議...
自 2023 年 1 月 1 日起，MFDA 和 IIROC 合併為加拿大新自律組織 ( New SRO 。New SRO 承擔了 MFDA 和 IIROC 的監管職責。New SRO 是國家自律組織，負責監督加拿大債券和股票市場上的所有...
紐約州總檢察長 Letitia James 已對加密貨幣借貸平台 Celsius Network LLC 及其相關實體的聯合創始人兼前首席執行官 Alex Mashinsky提起訴訟，指控其欺詐數十萬投資者，其中包括 26,000 多名紐約...
ROFX 的受害者已獲得對參與欺詐性外匯計劃的許多實體和個人的缺席判決。本週早些時候，佛羅里達州南區法院小羅伯特·N·斯科拉法官對以下被告作出缺席判決：Ester Holdings, Inc.、Peter Mohylny 和 The Inv...
美國證券交易委員會 (SEC 指控 Neil Chandran、Garry Davidson、Michael Glaspie、Amy Mossel、Linda Knott、AEO Publishing Inc、Banner Co-Op,...
AMF 執法委員會已對英國公司 H2O AM LLP 及其兩名高管（在事實發生時）處以數次違反其職業義務的罰款。在其決定中，委員會對 H2O AM LLP、Bruno Crastes 先生和 Vincent Chailley 先生分別處以...
德國聯邦金融監管局 (BaFin 正在調查 RXK Management Ltd，該公司提供各種資產的在線交易，包括外彙和加密貨幣。根據德國銀行法 (Kreditwesengesetz – KWG 第 37 (4 條，BaFin 警告...
歐盟金融市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天公佈了新標識和視覺標識。新標識的設計充分體現了 ESMA 2023-2028 年戰略及其關鍵的雙驅動因素：可持續性以及技術和數據創新。從今天起，徽標和其他視覺元素將用於所有 ESM...
Justly Markets LLC，前身為 DBOT ATS, LLC，已同意支付 100,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。從 2017 年 4 月到 2019 年 10 月，該公司從其經紀自營商客...
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC 今天宣布与AIFM Target Wealth Opportunities Ltd.达成和解。CySEC根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4 条，有权就任何有合理理由认为违反CySEC监管...
富国证券有限责任公司同意支付20万美元的罚款，作为与金融业监管局(FINRA 和解的一部分。从2016年12月到2018年6月，富国银行配置了其系统，通过发布此类信息的两家第三方服务提供商——彭博社和汤森路透——自动宣传大量证券的每日交易量...
自 2020 年 3 月起，英國金融市場行為監管局 (FCA 對企業向投資者發出 10% 折舊通知的要求採取了臨時措施。此要求源自 COBS 16A.4.3 UK 中復制的 MiFID Org 法規第 62 條。這些措施最初是為了幫助企業...
美國證券交易委員會 (SEC 指控 Thor Technologies, Inc.、Thor 的聯合創始人兼首席執行官 David Chin 以及 Thor 的聯合創始人兼前首席技術官 Matthew Moravec 通過首次代幣發行進行...
新西蘭金融市場管理局 (FMA 在實體嚴重違反其被許可人義務後暫停了 The Property Crowd 的眾籌提供商許可。Property Crowd (TPC 的財務報告失敗，已從金融服務提供商登記冊 (FSPR 中註銷，並且一...
