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交易商監管

  • 澳大利亞將對勒索軟件團伙實施“更嚴厲”懲罰

    澳大利亞政府出臺了一系列命令,將對勒索軟件攻擊者實施更嚴厲的懲罰。根據澳大利亞發布的勒索軟件行動計劃(Ransomware Action Plan),這些措施是為了應對澳大利亞此類網絡攻擊的上升趨勢,勒索犯罪團伙每年獲利超過1000萬美元。...

    2021-10-22 20:01:091查看详情
  • FINRA 就 Spartan Capital Securities 披露失敗提起訴訟

    FINRA的執法部門已經提交了訴狀反對斯巴達資本證券在涉嫌違反FINRA規則。執法部稱,從 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,Spartan Capital Securities, LLC 未能提交或及時提交...

    2021-10-22 15:06:182查看详情
  • CFTC 因數據報告失敗而對德意志銀行提起的訴訟終于結束

    美國商品期貨交易委員會 (CFTC 就一系列涉嫌違規行為,包括掉期數據報告失敗,對德意志銀行提起的訴訟終于告一段落。請注意,這是在 CFTC 和德意志銀行達成1000 萬美元和解協議一年多之后發生的。2021 年 10 月 20 日,紐約...

    2021-10-22 15:05:552查看详情
  • FCA 調查發現多數年輕投資者受競爭和社交媒體炒作的推動

    英國金融行為監管局(FCA)今天公布了一項針對年輕投資者的調查結果。該調查涵蓋了 1,000 名 18 至 40 歲的人,他們投資于一種或多種高風險投資產品,例如外匯、差價合約、加密貨幣和二元期權。四分之三 (76% 的受訪者表示,他們在...

    2021-10-22 15:05:382查看详情
  • 瑞士信貸因誤導投資者而被美國和英國罰款 4.75 億美元

    美國和英國金融監管機構宣布,銀行和經紀巨頭瑞士信貸集團(紐約證券交易所代碼:CS)已同意向美國(2.75 億美元)和英國(2 億美元)當局支付近 4.75 億美元,用于欺詐誤導投資者并違反外國反腐敗法 (FCPA 參與一項涉及兩次債券發行...

    2021-10-22 15:05:101查看详情
  • FCA 意識到零售差價合約經紀商鼓勵客戶選擇第三國公司

    英國金融行為監管局(FCA)今天發布了其周邊報告,主張立法改革。該報告強調了圍繞差價合約 (CFD 和其他高風險投資產品向零售客戶營銷的一些問題。FCA 確定的特別關注包括鼓勵客戶與第三國司法管轄區的實體而不是其英國業務的公司進行交易,以...

    2021-10-21 20:32:112查看详情
  • CySEC暫停Maxigrid和Maxiflex的CIF牌照

    塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)周五宣布暫停Maxiflex Ltd和Maxigrid Ltd的塞浦路斯投資公司(CIF)牌照。根據命令,發布這些指令是因為上述公司涉嫌違反《投資服務和活動及監管市場法》,可能對市場的完整性構成威脅。盡管...

    2021-10-21 20:01:083查看详情
  • FINRA暫停前瑞銀交易員在外部賬戶中執行交易

    美國金融業監管局 (FINRA 已暫停一名前瑞銀交易員在未獲得銀行同意的外部賬戶中執行一百多筆交易。Brandon Lopez 已提交了一份接受、棄權和同意書(AWC ,目的是提議解決涉嫌違反規則的行為。2017 年 6 月 26 日,洛...

    2021-10-21 15:05:093查看详情
  • 在元宇宙建構與政府治理語境下,迪拜是否有望成為加密經濟交易中心?

    迪拜在區塊鏈發展與營造全球加密經濟交易中心上占得先機,但也面臨 DeFi、NFT 發展相對滯后的挑戰。…政策法規,Ripple,CBDC,DeFi,DEX,NFT,元宇宙...

    2021-10-20 16:49:398查看详情
  • 澳大利亞 CFD 交易杠桿規則被 ASIC 延長至 2031 年

    澳大利亞金融監管機構 ASIC 正如它最近暗示的那樣,已經宣布它提議將澳大利亞的“臨時”差價合約經紀和交易規則延長至 2031 年,實際上使它們成為永久性的。ASIC 于 2020 年 10 月宣布了新規則,作為一項臨時措施,其產品干預令將...

    2021-10-20 15:05:532查看详情
  • BigOption 品牌經理對電匯欺詐陰謀認罪

    馬里蘭州地方法院繼續審理一起針對涉及多個實體的二元期權騙局的刑事案件。本案的被告名單包括約瑟夫·赫爾佐格(Yosef Herzog)等個人。根據最新的法庭文件,此案的其中一名被告——埃拉德·比格爾曼 (Elad Bigelman 已承認有...

    2021-10-20 15:05:364查看详情
  • Jarden Securities 因 OMF 違規行為被新西蘭 FMA 譴責

    新西蘭金融市場管理局 (FMA 已正式譴責 Jarden Securities Limited,理由是 OM Financial Limited (OMF 作為持牌衍生品發行商 (DI 的違規行為。OMF 將衍生品投資者的資金與其自有...

    2021-10-20 15:05:122查看详情
  • 愛沙尼亞金融監管機構有意吊銷加密公司牌照

    愛沙尼亞金融情報部門(FIU 負責人Matis Maeker表示,愛沙尼亞應該“再次”開始對該國所有加密相關企業發放牌照,這意味著應該吊銷所有加密交易所的牌照。據報道,現在愛沙尼亞有400個加密運營商獲得了牌照。然而,Maeker也對愛沙尼...

    2021-10-19 20:01:075查看详情
  • FSCS 宣布 12 家公司違約,包括 AFX Markets

    消費者可能需要獲得賠償,因為英國金融服務賠償計劃 (FSCS 已宣布12 家公司違約,包括外彙和差價合約經紀商 AFX Markets。與 2021 年 8 月和 9 月宣布違約的 12 家金融服務公司中的任何一家打過交道的人現在可以向...

    2021-10-19 19:49:039查看详情
  • SEC 警告被控內幕交易的前高盛分析師違反法院命令

    在美國證券交易委員會 (SEC 對前高盛合規分析師何塞·路易斯·卡塞羅·桑切斯 (Jose Luis Casero Sanchez 提起內幕交易指控大約兩周后,該監管機構警告法院,本案中的被告正在違反法院命令耗散資產。讓我們回想一下,這...

    2021-10-19 15:11:318查看详情
  • ASIC敦促澳大利亞多個公司的首席執行官審查舉報政策

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已致函上市公司、大型自營公司和可注冊退休金實體 (RSE 的受托人的首席執行官,敦促他們審查他們的舉報政策,以確保他們遵守法律。自 2020 年 1 月 1 日起,《2001 年公司法》(《公司法》...

    2021-10-19 15:09:484查看详情
  • Broadridge 使用新的 AML 解決方案擴展智能自動化套件

    Broadridge Financial Solutions, Inc.(紐約證券交易所代碼:BR)宣布推出 Broadridge 反洗錢解決方案 (AMLS ,為 Broadridge 現有的智能自動化套件帶來全新的前沿功能。新解決方案提...

    2021-10-19 15:08:111查看详情
  • ASIC 在 2020-21 年批準了 776 份澳大利亞金融服務牌照

    澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)發布了其2020-21 年度報告。該文件提供了對過去一年 ASIC 活動的深入了解,包括許可。ASIC 評估 AFS 許可證和信用許可證的申請。監管機構還為注冊公司、自管養老金 (SMSF 、審計師、公司...

    2021-10-19 15:06:505查看详情
  • 交易商 UBS AG 因刪除錄音而被CFTC處以罰款

    美國商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布對臨時注冊的掉期交易商 UBS AG處以 500,000 美元的罰款,因為它未能在 CFTC 規定的規定時間內保留某些錄音。該命令發現,由于瑞銀的音頻保留系統出現故障,該公司在一天后刪除了超過 1,...

    2021-10-19 15:05:151查看详情
  • FINRA 暫停前瑞銀交易員在外部賬戶中執行交易

    美國金融業監管局 (FINRA 已暫停一名前瑞銀交易員在未獲得銀行同意的外部賬戶中執行一百多筆交易。Brandon Lopez 已提交了一份接受、棄權和同意書(AWC ,目的是提議解決涉嫌違反規則的行為。2017 年 6 月 26 日,洛...

    2021-10-18 20:24:064查看详情