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交易商監管

  • ASIC 獲得針對分時度假公司 Ultiqa 的法院聲明

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已獲得聯邦法院的聲明,即分時度假公司 Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd 未能確保向消費者提供的財務建議符合消費者的最大利益,從而違反了金融服務法。在 2017 年 10...

    2022-05-17 14:10:164查看详情
  • SEC 獲得針對 StraightPath Venture Partners 的資產凍結令

    美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布,它獲得了針對 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC、Brian K. Martinsen、Michael A....

    2022-05-17 14:05:333查看详情
  • 香港法院命令DFRF Enterprises背後的欺詐者賠償投資者

    香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC 根據《證券及期貨條例》(SFO 第 213 條提起法律訴訟後,原訟法庭已批准針對全球金字塔和龐氏騙局背後的欺詐者的命令,以賠償受害者。該計劃由 DFRF Enterprises LLC 和 DFR...

    2022-05-16 20:04:303查看详情
  • CFTC 確保 ROFX 案中關鍵被告的違約進入

    商品期貨交易委員會 (CFTC 已獲得對 Jase Davis 的違約記錄,Jase Davis 是其針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟的主要被告。這發生在監管機構因戴維斯未能及時回答、懇求或以其他方式辯護而要求對其進行違約登記後不久。這標...

    2022-05-16 19:57:035查看详情
  • FSCS 考慮客戶對卡文迪什公司的索賠

    英國金融服務補償計劃 (FSCS 現在正在考慮客戶對卡文迪什公司的索賠。該計劃意識到消費者可能已將大量資金投資於卡文迪什或通過其前任代表 Cottesmore Associates Ltd 發行的債券或貸款票據。一般而言,企業無需受 FC...

    2022-05-15 20:23:134查看详情
  • FMA 警告 VHNX.com 可能是電話詐騙

    新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA 已就一家名為 VHNX、運營網站 VHNX.com 的離岸外彙和差價合約經紀商向投資者發出警告。據 FMA 稱,自稱位於聖文森特和格林納丁斯的 VHNX 可能正在實施騙局。監管機構表示,它已收到...

    2022-05-15 20:21:583查看详情
  • CFTC 追查 5900 萬美元的欺詐計劃 EminiFX

    商品期貨交易委員會今天宣布,它已在紐約南區法院對紐約 Valley Stream 的 Eddy Alexandre 及其公司 EminiFX, Inc提起民事執法訴訟。與邀請客戶交易外匯、商品期貨合約和加密貨幣的聯繫。訴狀稱,至少從 202...

    2022-05-15 20:20:583查看详情
  • FCA 拒絕對 Alexander Jon 合規諮詢有限公司的授權

    英國金融行為監管局 (FCA 拒絕授權 Alexander Jon Compliance Consulting Limited (AJCC 提供監管託管服務。這項服務將允許 AJCC 負責在未直接獲得 FCA 批准的情況下開展受監管活動...

    2022-05-13 19:54:322查看详情
  • 賽克辦公室 監管 CySEC推出“CyTBOR”平台

    塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 宣布,自 2022 年 5 月 17 日起,受託人可訪問塞浦路斯受益所有權登記冊和類似法律安排 (CyTBOR 在線平台,所有相關方自 6 月起可訪問2022 年 1 月 17 日。創建該平台的必要性...

    2022-05-13 19:53:124查看详情
  • OneCoin領導人的判決再次被推遲

    欺詐性加密貨幣計劃 OneCoin 的領導者康斯坦丁·伊格納托夫 (Konstantin Ignatov 的判決再次被推遲。2022 年 5 月 12 日向紐約南區法院提交的文件表明了這一點。對伊格納托夫的宣判已經延期至2022年8月10...

    2022-05-13 19:45:511查看详情
  • CFTC 推動在 ROFX 案中對關鍵被告進行違約

    商品期貨交易委員會 (CFTC 在打擊欺詐性外匯計劃 ROFX及其相關個人的行動中又邁出了一步。2022 年 5 月 11 日,CFTC 提交了一項動議,要求對該訴訟的主要被告 Jase Davis 提出違約記錄。委員會要求法院書記員對...

    2022-05-13 19:35:521查看详情
  • 法院批准 SEC 與 Archegos CRO 的和解

    在美國證券交易委員會 (SEC 明確表示已與 Archegos Capital Management, LP 的首席風險官 Scott Becker達成部分和解後不久,法院批准了該和解。2022 年 5 月 11 日,紐約南區法院法官 J...

    2022-05-13 19:19:560查看详情
  • ASIC 警告 AFS 被許可人必須充分管理網絡安全風險

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 今天概述了其對澳大利亞金融服務 (AFS 許可證持有人必須如何履行其網絡安全義務的期望。這發生在澳大利亞首例RI Advice Group Pty Ltd被認定為未能充分管理其網絡安全風險而違反其許...

    2022-05-13 19:16:200查看详情
  • FCA 告訴加密營銷人員遵守 ASA 指南

    英國金融行為監管局(FCA)今天發布了另一個關於與加密資產投資相關的風險的警告。FCA 表示,它最近看到了一些關於加密資產和不可替代代幣 (NFT 的社交媒體帖子,並補充說它無法對個別產品發表評論。FCA 沒有對加密資產和 NFT 的直接...

    2022-05-12 12:58:222查看详情
  • CFTC 要求法院對欺詐性外匯計劃 GDLogix 處以 260 萬美元的罰款

    在商品期貨交易委員會 (CFTC 確保Daniel LaMarco 及其欺詐性外匯計劃 GDLogix Inc違約後不到兩個月,監管機構概述了它希望對被告實施的處罰。CFTC 於 2022 年 5 月 9 日向紐約東區法院提交的缺席判決動...

    2022-05-11 10:44:327查看详情
  • 摩根大通在貴金屬期貨欺詐案中接近最終結算批准

    摩根大通正在接近結束涉嫌操縱貴金屬期貨價格的訴訟。從提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。原告 Dominick Cognata、Melissinos Trading, LLC、Casey Sterk、Kevin Maher、...

    2022-05-10 11:12:252查看详情
  • CFTC懷疑外匯騙局W Trade Group負責人已逃離美國

    美國當局無法找到欺詐性外匯計劃 W Trade Group LLC (WTG 的負責人。從商品期貨交易委員會 (CFTC 提交給佛羅里達州南區法院的文件中可以清楚地看到這一點。CFTC 要求法院授權通過公佈拉里·拉莫斯·門多薩 (Lar...

    2022-05-10 11:07:232查看详情
  • FCA 禁止和罰款金融諮詢公司的五名董事

    英國金融行為監管局 (FCA 禁止五名金融諮詢公司的董事從事金融服務工作,並對他們處以超過 100 萬英鎊的罰款,因為他們給客戶造成了重大損失。這些決定是在上級法庭發布的一項判決之後做出的,其中五名董事對 FCA 的決定提出質疑,但未成功...

    2022-05-10 11:05:021查看详情
  • 超過 5360 萬英鎊現已分發給 Reyker Securities 的客戶

    Reyker Securities plc 的聯合特別管理人發布了他們的最新進展報告。該文件涵蓋從 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 4 月 7 日的六個月期間。2021 年 11 月,JSA 宣布向所有已提交索賠和有效客戶資...

    2022-05-10 11:01:361查看详情
  • FXVC 運營商 Finteractive Ltd 被罰款 10 萬歐元,放棄 CySEC 許可證

    塞浦路斯金融監管機構 CySEC 宣布與 Finteractive Ltd 達成和解,罰款 100,000 歐元。Finteractive 在網站 fxvc.eu 上經營 FXVC 零售外匯經紀商品牌。CySEC 表示,該和解可能違反 Fi...

    2022-05-07 13:59:216查看详情
  • BitMEX 創始人 Hayes、Delo 和 Reed 因非法加密平台被罰款 3000 萬美元

    美國衍生品市場監管機構商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布,美國紐約南區地方法院對 BitMEX 加密貨幣衍生品交易平台的三位聯合創始人:Arthur Hayes、Benjamin Delo 和塞繆爾·里德。三位聯合創始人被要求為其行為支...

    2022-05-07 13:55:129查看详情
  • SEC 對 TradeSmart Software RIC Corporation 採取行動

    美國證券交易委員會 (SEC 已對 Derek J. Slattery 及其公司 TradeSmart Software RIC Corporation 提起訴訟。在向內華達州地方法院提起的訴訟中,監管機構聲稱被告參與了發售欺詐。從 20...

    2022-05-06 13:41:326查看详情
  • 法院駁回巴克萊對格子呢商標侵權案

    正如紐約南區法院提交的最新文件所示,巴克萊對 Plaid Inc提起的商標侵權訴訟似乎已經結束。2022 年 5 月 4 日,法官 Alvin K. Hellerstein 簽署了駁回此案的命令。2022 年 4 月 29 日,雙方提交了一...

    2022-05-06 13:40:236查看详情
  • Playtech 獲得了 Finalto 銷售所需的四項監管許可中的兩項

    在線遊戲和金融服務公司Playtech(LON:PTEC 發布了一份涵蓋2022年前四個月的交易更新,其中包含有關兩個併購流程的一些有趣更新——Playtech的金融部門Finalto的出售,以及Playtech本身的潛在出售。 ...

    2022-05-06 13:32:367查看详情
  • SEC 與 Archegos 首席風險官達成部分和解

    在美國證券交易委員會 (SEC 宣布對Archegos Capital Management, LP及其領導團隊採取行動後不久,監管機構在與一名被告和解案件方面取得了一些進展。監管機構於 2022 年 5 月 4 日向紐約南區法院提交的文...

    2022-05-06 13:30:514查看详情
  • FCA 警告屏幕共享詐騙

    英國金融行為監管局 (FCA 今天就針對投資者的複雜騙局發出警告。FCA 的新研究發現,近一半 (47% 的投資者無法識別屏幕共享騙局,因為它顯示案件在一年內增加了 86%,達到 2,014 起案件,損失超過 2500 萬英鎊。在一個案...

    2022-05-06 13:27:031查看详情
  • ASIC 獲得針對 RI Advice 的法院命令

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已獲得法院命令,裁定 RI Advice 未能充分管理網絡安全風險。聯邦法院裁定,澳大利亞金融服務公司 RI Advice 在未能擁有足夠的風險管理系統來管理其網絡安全風險時,違反了其有效和公平行事的...

    2022-05-05 14:22:364查看详情
  • FINRA 對 Wefunder 和 StartEngine 罰款 175 萬美元

    FINRA今天宣布,由於未能遵守旨在保護眾籌投資者的證券法和規則,已對兩家在FINRA註冊的融資門戶網站處以總計175萬美元的罰款。 在Wefunder事件中,FINRA發現,從2016年到2021年,在39次單獨的發...

    2022-05-05 14:21:406查看详情
  • 瑞士 FINMA 提醒投資組合經理有關許可期限

    瑞士金融市場監管局 (FINMA 今天向投資組合經理和受託人發布了關於他們獲得許可證的義務的指南。該指南概述了許可過程中的必要步驟,制定了相應的時間表,並提供了根據 FinIA 履行職責的建議。FINMA 強烈建議所有機構在 2022 年...

    2022-05-05 14:16:373查看详情
  • 美國證券交易委員會追捕利用 Motley Fool 股票推薦的交易員

    美國證券交易委員會 (SEC 已對利用 The Motley Fool, LLC 生成的股票推薦的交易員提起訴訟。根據美國證券交易委員會在紐約南區法院提交的訴狀,David Lee Stone 和 John D. Robson 參與了一項...

    2022-05-05 14:15:252查看详情
  • Matrix Executions 因違反 Cboe 規則而受到打擊

    作為與 Cboe Exchange, Inc和解的一部分,Matrix Executions 已同意支付罰款。該公司既不承認也不否認違反了交易規則或 1934 年證券交易法規則的行為。在 2020 年 4 月至 2021 年 10 月期間(...

    2022-05-05 14:09:112查看详情
  • ASIC 調查導致 Roger Munro 博士入獄

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 今天證實,Roger Gareth Munro 博士在被判犯有欺詐罪後,在昆士蘭地方法院被判處四年半監禁,不得假釋 15 個月。ASIC 的調查發現,在 2013 年 3 月至 2014 年 4 月期...

    2022-05-04 13:55:385查看详情
  • 法院批准 BTIG 與 SEC 達成和解

    在美國證券交易委員會 (SEC 在關於違反 SHO 條例的訴訟中對 BTIG提出最終判決提議後不久,法院批准了提議的判決。2022 年 5 月 2 日,紐約南區法院的埃德加多·拉莫斯法官簽署了對 BTIG 的最終判決。根據FX News...

    2022-05-04 13:39:274查看详情
  • CySEC 發出有關 Binarium 的警告

    塞浦路斯金融監管機構 CySEC 已就一家名為 Binarium 的在線經紀商發布了更新的“關於不受監管實體的警告”。CySEC 表示,它希望通知投資者,Binarium Ltd (HE321566 公司和以下似乎屬於它的網站,尚未獲得提...

    2022-05-03 13:29:554查看详情
  • FMA新西蘭警告BigUncle零售外匯騙局

    新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA 已就涉嫌以 BigUncle / Big Uncle 名義運營的零售外匯經紀商詐騙發出警告。監管機構表示,BigUncle 正在通過網站 biguncle.work 和其他各種網站進行詐騙。FM...

    2022-05-02 15:19:0712查看详情
  • 意大利Consob不斷封鎖網站,總數達到688個

    意大利公司和交易委員會 (CONSOB 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新一組 Consob 訂單所針對的網站是:“Infinity4X”(網站 www.infinity4x.io);Vigo and Co LLC(網站 www...

    2022-04-30 13:29:313查看详情
  • ESMA發布有關營銷傳播的建議

    歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天發布了一份關於散戶投資者保護的報告。ESMA 提出的建議將使投資者更容易獲得他們需要的關鍵信息,從而做出明智的投資決策,同時保護他們免受激進的營銷技術和有害做法的影響。ESMA 指...

    2022-04-30 13:21:293查看详情
  • FCA 報告稱,2021 年下半年金融服務公司收到的投訴減少

    英國金融行為監管局(FCA)公佈了最新的投訴數據。它包括金融服務公司向 FCA 報告的 2021 年下半年的市場層面數據,即 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期間。202年下半年,金融服務公司共受理投訴184...

    2022-04-30 13:16:512查看详情
  • CFTC,1000 萬美元二元期權騙局的負責人繼續進行和解談判

    商品期貨交易委員會 (CFTC 和價值 1000 萬美元二元期權計劃的負責人 Jared Davis 繼續進行和解談判。從 2022 年 4 月 28 日提交給俄亥俄州北部地區法院的一份狀態報告中可以清楚地看出這一點。CFTC 和戴維斯將...

    2022-04-30 13:15:423查看详情
  • 詐騙者繼續瞄準 London Capital & Finance 債券持有人

    英國金融服務補償計劃 (FSCS 今天就針對倫敦資本與金融 (LCF 債券持有人的詐騙者發出警告。使用公司名稱 LC Holdings 和 Capital Finance 的欺詐者聲稱能夠從您的 LCF 投資中獲得全額賠償。FSCS 警...

    2022-04-30 13:00:044查看详情