商品期货交易委员会 (CFTC 一直在进行谈判，以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼，该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清...
美国金融业监管局 (FINRA 今天宣布，对美国银行证券公司 (BofA Securities, Inc. 处以 2400 万美元罚款，原因是其在六年多的时间里通过两名前交易员在美国国债二级市场进行了 700 多次欺骗行为以及相关监管失...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Xtbco Ltd（网站 https://xtbco.com 及相关页面 https://client.xtbco.com 和...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。由于 RIS 不再开展金融服务业务，该许可证被取消。该取消于 2023 年 11 月 2...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已获得针对 OnePath Custodians Pty Ltd 的 500 万美元法院命令。联邦法院已命令退休金受托人支付 500 万美元的罚款，原因是对其继续收取费用的权利做出虚假或误导性陈述，以...
英国金融行为监管局 (FCA 今天宣布提议，要求个人投资公司拨出资金，以便能够支付赔偿费用，并确保消费者受到伤害时污染者付出代价。这些提案将要求个人投资公司（通常称为投资顾问）在早期阶段计算其潜在的赔偿责任，拨出足够的资本来满足这些要求，...
新西兰金融市场管理局 (FMA 取消了 Foundation Advice Limited (FAL 的金融咨询提供商 (FAP 执照。FAL 是一家位于奥克兰的 FAP，提供有关人寿和健康保险以及 KiwiSaver 的建议。根据税...
英国金融行为监管局 (FCA 已针对 VentureXchange 发出警告。该公司可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。该公司未经 FCA 授权，可能针对英国人。未经授权的公司详细信息...
英国金融行为监管局 (FCA 今天对 ROYALFX 发出警告。FCA 警告 ROYALFX 可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。几乎所有公司和个人都必须获得 FCA 的授权才能在英国...
澳大利亚银行联手推出新的防诈骗协议，为客户提供更高标准的保护，并让诈骗者在澳大利亚破产。澳大利亚社区银行、建房互助协会、信用合作社和商业银行之间达成的这项协议是整个行业的一套全面的反诈骗措施。Scam-Safe Accord 的核心是业界投...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁七个未经必要授权提供金融服务的新网站。该命令所针对的网站是：“BTX+” (website https://btxplus.io and related pages https://cli...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已启动法律程序，要求原讼法庭调查尚乘环球市场有限公司（尚乘，现称东方XYZ证券有限公司）及其前高管不合规的情况。证监会就首次公开募股（IPO）相关调查发出的通知。证监会的调查涉及尚乘作为账簿管理人、牵头...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议，其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为，芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现，从...
英国金融行为监管局 (FCA 对克隆在线经纪商 eToro 发出警告。克隆是欺诈实体，它们滥用授权公司的数据，包括其网站地址、名称、徽标等。通过试图模仿授权公司，克隆试图引诱潜在的受害者。尽管使用了类似的细节，但克隆公司与授权企业无关。e...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁五个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新网站是：“Bitblanco”（网站 www.bitblanco.com 及相关页面 https://webtrader.bitblanco.co...
商品期货交易委员会 (CFTC 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。根据CFTC的提议，拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益...
ASIC 已暂停 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。被吊销牌照的原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。此次暂停将持续至 2024...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证，直至 2024 年 4 月 30 日。该公司未能：遵守其 AFS 许可证的财务要求；和有足够的资源来提供许可证所涵...
美国全国期货协会 (NFA 已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元的罚款。Braemar Securities 是一家位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪商 (IB 会员。NFA 听证小组基于 NFA 商业...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对四家未经授权的经纪公司发出警告 。警告目标：stonexly.comretailfx.netftmartzone.comctcapitaltraders.comCySEC 警告称，上述网站不属于...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁六个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Nexus LLC (website https://powercapital.live and related page...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 监管了向 2,000 多名零售客户支付的总计超过 1,740 万澳元的赔偿，这些客户因八家零售场外衍生品发行人违反金融服务法而受到影响。自 2021 年 3 月起支付或同意支付的补偿金额包括：自 20...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了新的投资者警报名单。消费者可以使用此列表来帮助自己了解他们正在考虑投资的实体是否可能存在欺诈、诈骗或未经许可的实体。新的投资者警报名单取代了之前不应与之交易的公司名单，其中包括 ASIC 关注的...
Decker & Co, LLC 已同意支付 35,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2019年12月以及2020年4月至2020年6月，Decker在未能维持最低净资本要求的情况下开展了证券业务...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了对公司欺诈控制和投诉处理的审查的主要结果。虽然审查发现了良好做法的例子，但监管机构也对一些公司支持欺诈受害者客户的方式感到失望。2023 年前六个月，超过 116,000 人报告成为 APP 欺诈的...
英国金融行为监管局 (FCA 对克隆零售外汇和差价合约经纪商 Plus500 发出警告。克隆是滥用授权企业详细信息（名称、徽标、地址等）的欺诈实体。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息，试图让人们相信他们的公司是真实的。克隆人正在滥用...
英国金融行为监管局 (FCA 今天公布了 2023 年第三季度的金融促销数据。截至 2023 年 9 月底的三个月内，FCA 的干预导致授权公司修改或撤销了 5,310 项促销活动。零售投资和零售贷款部门的修改/撤回结果最高，占 FCA...
Odyssey Equity Finance Pty Ltd 通过法律代表在 Dandenong 地方法院出庭，被指控犯有多项与财务报告相关的刑事犯罪。澳大利亚金融服务 (AFS 持牌人 Odyssey 被指控：三项未能提交损益表和资产负...
在今天的新闻发布会上，助理财长 Stephen Jones 概述了澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 实施的一项新的诈骗网站删除功能。删除功能可删除或限制对互联网上欺诈性和恶意网站的访问。自 2023 年 7 月以来，ASIC 已关闭了...
美国国家期货协会 (NFA 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB 会员该决定由 NFA 商业...
经过澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 的调查，两家金融服务公司因未能向 ASIC 提交财务账户而在单独的诉讼中被指控犯有多项刑事犯罪。APC Securities Pty Ltd（前身为 McFaddens Securities Pt...
英国金融行为监管局 (FCA 今天对 Bitfinex 发出警告。监管机构表示，该公司可能在未经其许可的情况下推销金融服务或产品。建议公众避免与该公司打交道。未经必要的授权或批准，公司和个人不得在英国推广金融服务。Bitfinex 未经...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已从联邦法院获得临时命令，冻结澳大利亚金融服务持牌人 Brite Advisors Pty Ltd 的资金和资产。ASIC 提出这些命令的申请是因为 ASIC 担心 Brite 目前的财务状况未知，因...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对 16 家不受监管的实体发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I /2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。可疑网站有：otofpr.lifeacmarketslt...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁四个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Mango Group LLC (website www.x-fortunes.com ;“FX6” (site http...
自 10 月 8 日以来，英国金融行为监管局 (FCA 一直在监督企业遵守旨在向消费者提供正确信息和风险警告的新制度。监管机构发现了加密资产金融促销的三个常见问题。这些包括：促销活动声称“安全”、“安全”或使用加密资产服务的便捷性，但没有...
澳大利亚金融投诉局 (AFCA 更新了AFCA Datacube，以显示 2022 年 7 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间的投诉数据。在衍生品交易商中，FTX Australia（目前正在接受监管）以 65 起投诉位居榜...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已向塞浦路斯投资公司 (CIF 董事会成员发出警告，要求他们在监管行动暴露合规漏洞后提高业绩并促进诚信文化和高道德标准。在出台更严格的监管措施后，CySEC已经向行业发出了一系列警告。CySEC 主...
Odeon Capital Group LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2016年7月到2018年4月以及从2021年8月到2022年3月，Odeon Capital未能及...
英国金融行为监管局 (FCA 发布了2023 年上半年（2023 年 1 月 1 日至 6 月 30 日）向其报告的金融服务公司投诉概览。2023 年上半年，金融服务公司收到 188 万起投诉，较 2022 年下半年（180 万起）增长...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令封锁五个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Axiancefx（网站 https://axiancefx.co）；投资分析师（网站 https://investmen...
ICE 美国期货交易所已对 Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 发出纪律处分通知。有限公司2023 年 10 月 18 日，交易所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会确定，在 2021...
英国金融行为监管局 (FCA 对克隆零售外汇和差价合约经纪商 Admiral Markets 发出警告。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息，试图让人们相信他们的公司是真实的。AdmiralsFX 是一个欺诈实体，滥用 Admiral...
英国金融行为监管局对 Modulr 采取行动。由于英国新法规，Modulr 暂时停止上线。英国金融行为监管局 (FCA 和支付即服务提供商 Modulr 已就新法规中的客户准入限制达成一致。Modulr 是一家支付基础设施领域的公司，为...
英国金融服务补偿计划 (FSCS 于 2023 年 10 月 13 日宣布 Marvell Enterprises Ltd“违约”。这意味着如果索赔有效，FSCS 现在可以向客户支付赔偿。该机构继续根据个人情况评估索赔要求。Marvell...
英国金融行为监管局 (FCA 公布了2023 年 4 月至 6 月期间的举报数据。2023 年第二季度（4 月至 6 月），FCA 收到 300 份新举报报告。2022 年同期，该团队收到了 243 份报告。2023 年第一季度（1 月至...
澳大利亚竞争与消费者委员会 (ACCC 提议在 2024 年 6 月 30 日之前有条件授权澳大利亚银行协会有限公司 (ABA 及其成员银行参与制定行业标准的讨论，以预防、检测和破坏影响个人的诈骗行为和小企业客户。ACCC 认为，在政府...
国际衍生品市场芝商所 (CME Group 已发布针对瑞银证券有限责任公司 (UBS Securities LLC 的纪律处分通知。根据 UBS Securities LLC 的和解要约，其中 UBS Securities LLC 既没...
英国金融行为监管局 (FCA 确认，Blankstone Sington Limited 根据法院命令进入特别管理。Leonard Curtis 的 Andrew Poxon、Alex Cadwallader 和 Hilary Pasco...
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）已将紧急措施延长六个月，暂时扩大所有类型交易对手的合格抵押品池。作为清算会员的非金融交易对手（NFC）的无抵押银行担保以及所有类型交易对手的公共担保将继续暂时符合中央交易对手（CCP）的资...
英国金融行为监管局 (FCA 对 Equifax Ltd 处以 11,164,400 英镑的罚款，原因是该公司未能管理和监控其外包给美国母公司的英国消费者数据的安全性。此次泄露使黑客能够访问数百万人的个人数据，并使英国消费者面临金融犯罪的...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布在披露案件中胜诉澳大利亚和新西兰银行集团有限公司 (ANZ 。联邦法院今天裁定，澳新银行在 2015 年进行 25 亿美元的机构股票配售时，未披露分配给承销商的配售认购的重大缺口，违反了持续披...
