交易商监管

• ASIC 取消 Fentborough Pty Ltd 的 AFS 许可证

  澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了昆士兰金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证。监管机构发现 Fentborough 未能提交截至 2019 年 6 月 30 日和 2020...

  2021-07-26 19:56:452查看详情

• FBI 卧底 特工帮助 SEC 打击欺诈性证券计划

  美国证券交易委员会 (SEC 今天对 Charlie Abujudeh 发起了证券欺诈执法行动。向纽约东区法院提起并由FX News Group看到的投诉称，Abujudeh 从事欺诈计划，向散户投资者出售公开交易的股票。从不迟于 201...

  2021-07-24 15:05:1613查看详情

• SEC 与前野村证券交易员 Michael Gramins 讨论案件的处理

  美国证券交易委员会 (SEC 今天向纽约南区法院提供了关于其针对前野村证券交易员 Michael A. Gramins、Tyler G. Peters 和 Ross B. Shapiro 的案件的最新情况。看到的这份文件涉及针对被告 Mi...

  2021-07-24 14:31:114查看详情

• CFTC 很难找到 Blue Moon 背后的二元期权骗子

  自美国商品期货交易委员会 (CFTC 对涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等品牌的大规模二元期权计划发起行动以来，已经过去了 10 多个月。根据德克萨斯州西部地区法院提交的...

  2021-07-24 14:29:403查看详情

• CySEC警告称，监管机构冒名顶替者欺诈交易员

  塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会(CySEC 宣布，它已被一些市场参与者告知，冒充CySEC官员或代表的人正在向投资者收取费用，以解决与CySEC监管下的公司有关的虚假赔偿要求。出于这个原因，CySEC表示，它希望提醒公众，它从来...

  2021-07-24 14:27:097查看详情

• CFTC 将与 SEI Equity Investments 负责人开始和解谈判

  美国商品期货交易委员会 (CFTC 对 David Seibert 的案件即将结束，David Seibert 是以 SEI Equity Investments 和 Great American Funding LLC 等名义运营的欺诈...

  2021-07-24 14:26:043查看详情

• 加密生息账户给 BlockFi 带来更多麻烦

  德克萨斯州证券委员会发布了一份通知，针对 BlockFi 的加密货币计息账户举行听证会。BlockFi 通过其全资子公司 BlockFi Lending 和 BlockFi Trading，部分地通过以加密货币计息账户的形式出售未注册证券，...

  2021-07-24 14:22:152查看详情

• 卧底 FBI 特工帮助 SEC 打击欺诈性证券计划

  美国证券交易委员会 (SEC 今天对 Charlie Abujudeh 发起了证券欺诈执法行动。向纽约东区法院提起并由FX News Group看到的投诉称，Abujudeh 从事欺诈计划，向散户投资者出售公开交易的股票。从不迟于 201...

  2021-07-24 14:15:5710查看详情

• 揭秘 CoinList 账号灰产：做号、养号与转售

  在这条新生的灰色产业链中，「 打新者」、账号卖家与 CoinList 官方形成并不透明的博弈。…政策法规,市场,KYC,CoinList,Flow...

  2021-07-23 16:49:442查看详情

• 布局矿业、试点央行数字货币，哈萨克斯坦的「加密梦」如何了？

  哈萨克斯坦除了成为中国矿工出海首选之地外，政府及企业也积极推进加密货币相关产业。…政策法规,哈萨克斯坦,市场,央行数字货币,矿业,ESV,AIFC,太空加密交易所...

  2021-07-23 16:49:212查看详情

• 解析 Circle 资产验证报告：USDC 与 USDT 的资产构成有何异同？

  更加公开和透明，不仅仅是稳定币项目长期发展的需要，也是整个加密货币行业发展的需要。…政策法规,Circle,SEC,Bitfinex,Tether,USDT,稳定币,USDC,项⽬进展...

  2021-07-23 16:49:066查看详情

• 法院给 CFTC 和前德意志银行交易员两个月来解决欺诈案

  法院已为美国商品期货交易委员会 (CFTC 对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的欺诈案可能达成和解设定了明确的最后期限。正如 FX News Group 报道的那样，根据 CFTC 于 20...

  2021-07-23 15:06:242查看详情

• Caceis 银行德国分行选择 Broadridge 的 SRD II 解决方案

  为响应更新后的股东权利指令 (SRD II 规定的新监管义务，CACEIS 银行德国分行选择了全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions, Inc.（纽约证券交易所代码：BR）为其提供全套先进解决方案...

  2021-07-23 15:05:302查看详情

• Berndale、USGFX、MyPlanner 的客户将从新澳大利亚计划中受益

  正如FX News Group报道的那样，澳大利亚联邦政府已经发布了立法草案，以建立最后的补偿计划 (CSLR 。今天，澳大利亚金融投诉局（AFCA）就此事发布了一系列最新消息。简而言之，建立这种最后手段意味着破产企业的客户有机会收回部分资...

  2021-07-23 15:05:102查看详情

• FCA 批准 Bridgepoint 招股说明书

  在今天早些时候公布了与首次公开募股 (IPO 相关的要约价后，Bridgepoint 确认招股说明书已获得英国金融行为监管局 (FCA 的批准，并于今天由公司发布。公司全部已发行普通股资本进入 FCA 正式名单的优质上市部分和伦敦证券交...

  2021-07-22 20:37:206查看详情

• Robinhood 寻求驳回 Ice Cube 修改后的投诉

  在被称为 Ice Cube 的 O'Shea Jackson对 Robinhood提出修正后的投诉大约两周后，在线交易应用程序对这些指控做出了回应，要求法院驳回投诉。根据 Robinhood 于 2021 年 7 月 20 日在加利...

  2021-07-21 21:24:275查看详情

• ASIC 取消 Trade Wind 金融服务的 AFS 牌照

  澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布禁止前财务顾问 Adam John Bevan 提供金融服务、控制金融服务业务或执行与开展金融服务业务有关的任何职能五年.Bevan 先生于 2017 年 7 月 25 日至 2020 年 5...

  2021-07-21 21:18:546查看详情

• 隐藏挖矿木马卷土重来，该如何避免沦为黑客提款机？

  对于非法来源的不明链接与应用文件，不随意点击或下载，同时安装杀毒软件，降低被挖矿木马感染的风险。…政策法规,SC,安全,Telegram,CPU,KYC,挖矿木马,Monero,Elon Musk,DCR,WhatsApp,DGB,Avas...

  2021-07-21 16:49:024查看详情

• ASIC调查后提示MyBudget申请AFS许可证

  在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 最近对 MyBudget Pty Ltd 的运营模式进行调查后，MyBudget 已申请澳大利亚金融服务 (AFS 许可证。MyBudget 是一家提供个人预算服务的公司，从未持有 AFS 执照，...

  2021-07-21 15:05:235查看详情

• FINRA 对 StockCross Financial Services 处以 2.5万美元罚款

  美国金融业监管局 (FINRA 已对 StockCross Financial Services, Inc.（截至 2019 年 12 月 31 日被被告 Muriel Siebert & Co., Inc. 收购）处以 250,000...

  2021-07-21 15:05:054查看详情