商品期貨交易委員會 (CFTC 今天發布了一項命令，同時對介紹經紀人 XP Investments US, LLC 提起訴訟並達成和解。該公司被指控未能保留根據《商品交易法》（CEA）和 CFTC 規定保存的某些記錄。該命令要求 XP 支...
美國證券交易委員會 (SEC 概述了在針對 Meta 1 Coin Trust (Meta1 和與之相關的幾個個人的訴訟中尋求的擬議處罰。相關文件已於 2022 年 9 月 22 日在德克薩斯州西部地區法院提交。SEC 尋求最終判決：...
英国金融行为监管局 (FCA 已发布命令，禁止 Luke Andrew Durrant 就任何授权人士、豁免人士或豁免专业公司进行的任何受监管活动执行任何职能。虽然是被批准的人，但杜兰特先生滥用职权进行欺诈。Durrant 先生先前已获管...
德意志银行和 Visa Inc (NYSE:V 正在开展新的合作，以帮助防止在线零售欺诈。通过德意志银行处理电子商务支付的商家现在可以使用“Decision Manager”，这是一种来自 Visa 旗下公司 Cybersource 的自...
商品期货交易委员会已对五家作为未注册期货佣金商 (FCM 运营的实体提出指控。声称位于纽约州纽约市或加利福尼亚州洛杉矶市同一街道地址的实体是 Cryptostockoptionstrade Ltd、Global Smart Option...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布了一份订单文件，并同时解决了对 Goldline, Inc. 和 A-Mark Precious Metals, Inc. 的指控。这些公司被指控与场外零售商品交易有关的欺诈行为；未能注册为期货佣金...
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天就五家未经授权的投资公司发出警告。该警告涉及以下实体：cidmacorp.comradixoptionfx.livebrokercreditserviceltd.nethycmbot.comstock...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动有关 ROFX 欺诈活动及其相关个人的案件中的违约条目。2022 年 9 月 21 日，CFTC 向佛罗里达州南区法院提出动议，要求法院书记员对该案的十名被告中的九名做出违约：(1 Jase Da...
美國證券交易委員會 (SEC 已對註冊代表和投資顧問代表 John P. Mendes 和前公司內幕人士 Andre Dabbaghian 提起和解訴訟，指控他們在 2018 年 2 月 14 日公開之前對 Layne Christens...
歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天根據證券融資交易條例 (SFTR 撤銷了 UnaVista TRADEcho BV 的交易存儲庫 (TR 註冊。所有 UnaVista 客戶都已被轉移到他們選擇的 TR。撤銷決...
英國金融行為監管局 (FCA 今天提供了關於其針對 Link Fund Solutions Ltd (LFS 的擬議執法行動的簡短更新。LFS 是領展集團的子公司。LFS 管理著 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF 。FC...
英国金融行为监管局 (FCA 今天提供了关于其针对 Link Fund Solutions Ltd (LFS 的拟议执法行动的简短更新。LFS 是领展集团的子公司。LFS 管理着 LF Woodford 股票收益基金 (WEIF 。FC...
William Ahdout、Dror Niv 和 FXCM Inc（现称为 Global Brokerage Inc）已要求纽约南区法院证明其拒绝就“损失因果关系”问题立即进行中间上诉的简易判决的命令。相关文件由被告于2022年9月20日...
美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布對摩根士丹利美邦有限責任公司 (MSSB 提出指控，原因是該公司在五年內未能保護大約 1500 萬客戶的個人識別信息 (PII 。MSSB 已同意支付 3500 萬美元的罰款以解決 SEC 的指控。...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布与 Sparkster, Ltd. 和 Sajjad Daya 达成和解。从 2018 年 4 月到 2018 年 7 月，支持“无代码”软件开发的软件开发商 Sparkster 及其创始人 Daya...
商品期货交易委员会 (CFTC 针对欺诈性外汇计划 ROFX 以及与之相关的实体和个人提起的案件似乎没有迅速的进展。从 2022 年 9 月 16 日提交给佛罗里达州南部地区法院的日程安排提案中可以看出这一点。看到的这份文件将提议的试验开...
金融行为监管局 (FCA 已就 FTX发出警告。监管机构认为，该公司可能未经其授权在英国提供金融服务或产品。几乎所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须获得 FCA 的授权或注册。FTX 未经我们授权，并且针对的是英国人...
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2016 年 9 月到 2020 年 12 月，...
英國金融行為監管局 (FCA 今天就向英國民眾提供未經授權的理賠管理服務的公司發出警告。未經授權的索賠管理服務表示，他們可以註銷債務，但通常會收取費用，即使計劃失敗也是如此。這些公司提供“註銷”債務，主要是抵押貸款，並從貸方處為消費者獲得...
美國證券交易委員會 (SEC 已對 Gabriel Edelman 及其附屬實體 Creative Advancement LLC 和 Edelman Blockchain Advisors LLC 提起欺詐指控，指控他們欺詐性地籌集資金...
商品期貨交易委員會 (CFTC 和“Coin Signals”的運營商 Jeremy Spence 原則上同意了擬議的同意令。從 2022 年 9 月 15 日提供給紐約南區法院的狀態更新中可以清楚地看出這一點。CFTC 和 Spence...
愛爾蘭中央銀行已根據其行政制裁程序對三項違反 2010 年刑事司法（洗錢和恐怖主義融資）法（經修訂）的行為進行了譴責和罰款1,820,000 歐元的 Danske Bank A/S（在愛爾蘭以 Danske 銀行的名義在愛爾蘭交易）（中央情...
爱尔兰中央银行已根据其行政制裁程序对三项违反 2010 年刑事司法（洗钱和恐怖主义融资）法（经修订）的行为进行了谴责和罚款1,820,000 欧元的 Danske Bank A/S（在爱尔兰以 Danske 银行的名义在爱尔兰交易）（中央情...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已发布命令，阻止访问另外五个未经授权的投资网站，总数超过 750 个。最新一组订单所针对的网站是：Olympusbrokers Ltd（网站 www.olympusbrokers.com）；Unca...
商品期货交易委员会 (CFTC 针对欺诈性二元期权计划伯克利资本管理公司 (BCM 提起的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，因为监管机构已获得针对该案最后被告的命令——阿里博斯。Arie Bos 居住在荷兰鹿特丹，是 BCM...
美国证券交易委员会 (SEC 指控芝加哥加密资本有限责任公司 (CCC 、其所有者 Brian Amoah 以及前销售员 Darcas Oliver Young 和 Elbert “Al” Elliott 在未注册的加密资产证券发行中欺诈...
联邦法院允许詹姆斯·马维尼提出上诉，以推翻一项长达 20 年的禁令，该禁令限制他进行广告投资和通过金融产品从公众筹集资金。Mawhinney 先生是 Mayfair 101 Group 多家公司的董事。2021 年 4 月 19 日，联邦法...
美国证券交易委员会 (SEC 今天指控总部位于芝加哥的 Loop Capital Markets, LLC 在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规则。根据美国证券交...
电子交易巨头 IG Group 指出，它知道假 IG 账户试图在社交媒体上向交易者发送垃圾邮件。该经纪人表示，一旦您联系 IG，它不会通过 DM 联系客户学习课程、加密货币销售或客户支持以外的任何其他内容。请注意，根据最近对英国投资者进行的...
过去几周，比利时金融服务和市场管理局 (FSMA 继续收到消费者关于在比利时市场运营的新型欺诈性在线交易平台的投诉。这些交易平台试图通过在社交媒体上投放诈骗广告来激发消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一位（知名）人士经常解释如何快速致富。...
过去几周，比利时金融服务和市场管理局 (FSMA 继续收到消费者关于在比利时市场运营的新型欺诈性在线交易平台的投诉。这些交易平台试图通过在社交媒体上投放诈骗广告来激发消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一位（知名）人士经常解释如何快速致富。...
Euronext Corporate Services 的 IntegrityLog 支持意大利实施欧盟举报人指令。该在线工具可以以安全和匿名的方式为公司自动进行举报，以保证对举报人的保护。2022 年 9 月 10 日，意大利实施欧盟举报...
Euronext Corporate Services 的 IntegrityLog 支持意大利实施欧盟举报人指令。该在线工具可以以安全和匿名的方式为公司自动进行举报，以保证对举报人的保护。2022 年 9 月 10 日，意大利实施欧盟举报...
美国司法部 (DOJ 反对 Yukom Communications 首席执行官 Lee Elbaz 对一起二元期权欺诈案的集体复审的投标。美国司法部于 2022 年 9 月 13 日向美国第四巡回上诉法院提交了相关文件。Lee Elba...
澳大利亚审慎监管局 (APRA 已授予 IN1Bank Ltd 第二次延期，根据 1959 年银行法，其作为受限制的授权存款机构 (Restricted ADI 在有限时间内经营。2021 年 6 月，监管机构首次向 IN1Bank 授...
包括领先商业新闻网站Globes在内的以色列消息来源报道称，UTrade 的所有者 Aviv Talmor 因诈骗投资者 7700 万新谢克尔（2200 万美元）及相关指控而被定罪。Aviv Talmor 于 2018 年首次被起诉。经过四...
美国证券交易委员会 (SEC 今天对 Oppenheimer & Co. Inc. 提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司和杰富瑞有限责任公司达成和解，指控这四家公司中的每一个都失败了遵守...
Robinhood 反对交易员就其在2021 年 1 月的空头挤压期间的行动提出的主张。2022 年 9 月 12 日，该经纪人针对受公司 2021 年 1 月实施的股票交易限制影响的交易员提出的投诉提出了答复和一系列肯定性抗辩。综合集体诉...
继 Link Group 于 9 月 12 日星期一向澳大利亚证券交易所和 Dye and Durham (D&D 向多伦多证券交易所发布公告后，英国金融行为监管局 (FCA 提供了有关其参与拟议收购的简短更新D&D 的...
经纪行业监管机构 FINRA 宣布，因未能向大型期权头寸报告系统 (LOPR 报告场外交易 (OTC 期权头寸，对美国银行 (NYSE:BAC 的美国银行证券公司处以 500 万美元的罚款。 超过 740 万次，包括超过适用的场外...
芝商所今天发布了对 Citadel Advisors LLC的纪律处分通知。根据 Citadel 既不承认也不否认违反规则的和解提议，纽约商品交易所商业行为委员会的一个小组发现，2021 年 11 月 Henry Hub Natural 的...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布，維多利亞州的 Fiona Mae Bilton 被指控通過欺騙手段獲得財務優勢。2013 年 6 月至 2015 年 5 月期間，作為證券經紀公司 BBY Limited 的運營主管，Bilton...
美國證券交易委員會 (SEC 已指控 Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC (“MMPMI” 及其負責人 LaKenya Hopkins 欺詐性籌集資金並從投資者那裡挪用這些資金...
花旗銀行在涉及 5 億美元錯誤付款的訴訟中取得了重大勝利。2022 年 9 月 8 日，美國第二巡迴上訴法院發表了一項意見，撤銷了支持收款人的地方法院的判決。Citibank, NA 是向 Revlon Inc. 提供 18 億美元 7 年...
英国金融行为监管局 (FCA 今天发布了一封“尊敬的 CEO”信，概述了其对基准管理人员的监管策略。FCA 希望所有基准管理者通过审查其基准声明和方法来提高透明度，以确保它们包含关键披露并保持准确。如有必要，他们应改进披露，以便用户和最终...
在美国第 2 区受托人威廉·哈灵顿 (William K. Harrington 推动在摄氏第 11 章案件中任命一名审查员后不到一个月，几个州监管机构就支持美国受托人的提议。2022 年 9 月 7 日，得克萨斯州证券委员会 (SSB ...
在 ACCC 和澳大利亚联邦调查局联合调查后，由联邦检察长 (CDPP 发起的一项起诉中，澳大利亚联邦法院判处四人缓刑，并对悉尼汇款业务 Vina Money 处以 100 万美元的罚款。联邦警察。这些句子与 2012 年 1 月至 20...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 重新制定了关于零售场外衍生品发行人财务要求的集体令，该命令将于 2022 年 10 月 1 日到期。澳大利亚的立法文书会自动终止，或在一段时间后“失效”，除非采取行动来保护它们。这可确保文书保持最新，...
金融业监管局 (FINRA 今天宣布，它已命令 Joseph Stone Capital LLC 向其账户被公司代表过度交易的客户支付约 825,000 美元的赔偿金。在相关和解中，FINRA 暂停了 8 名现任或前任 Joseph Sto...
美国商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，美国纽约东区地方法院对 Tae Hung Kang (a/k/a Kevin 作出永久禁令、金钱制裁和公平救济的最终判决和同意令炕。FNG 早些时候曾报道称，CFTC 已与康达成和解。该命令...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天宣布与塞浦路斯投资公司 (CIF Zemblanco Investments Ltd 达成200,000 欧元的和解协议。和解涉及 Zemblanco 可能违反 2007 年修订的《防止和打击洗...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 最近的一项监督发现，一些基金经理必须采取更多措施，以确保其基金营销材料中的投资业绩陈述是适当的。由于 ASIC 对管理基金业绩和风险营销的持续监督，十三个投资基金的责任实体或受托人自愿修改或安排投资经...
