澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发布了两项临时停止令，以阻止盈透证券澳大利亚私人有限公司向散户投资者发行股票收益增强计划 (SYEP) 衍生品，原因是该产品的目标市场确定 (TMD) 和产品披露声明存在缺陷（PDS）。临时命令禁止盈透证券向散户投资者提供、发行、提供 PDS 或提供与 SYEP 衍生品相关的一般建议。订单有效期为 21 天，除非提前撤销。ASIC 发布了临时命令，以保护散户投资者在可能不适合其财务目标、情况或需求的情况下购买 SYEP 衍生品。ASIC 还担心 PDS 存...

前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 已同意终止他对商品期货交易委员会 (CFTC) 的诉讼。从最近提交给哥伦比亚地方法院的文件中可以清楚地看出这一点。文件指出，根据联邦民事诉讼规则第 41(a)(1)(A)(ii) 条，原告 Richard Usher 和被告美国商品期货交易委员会共同规定，本案应在没有偏见的情况下全部解雇，各方应承担自己的费用。Usher 于 2021 年 3 月对 CFTC 提起诉讼。该交易员表示，此案表明“当美国政府的一个机构阻挠被告要求提供无罪证据时，可能会...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已撤销 Maxiflex Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 许可证，该公司是 EuropeFX 等品牌的所有者。尽管相关决定是在 2022 年 12 月 5 日举行的 CySEC 会议上做出的，但今天发布了有关吊销许可证的公告。监管机构决定根据 DI87-05 指令（“DI87-05”）第 9(3)(b) 条和第 8(1)(c) 条撤销 Maxiflex Ltd 的 CIF 授权) 和 2017 年投资服务和活动及受监管市场法第 71(6)(c) 条...

Westpac 正在推出“Westpac Verify”，提供新的安全层以帮助保护客户免受潜在诈骗。如果通过新支付平台 (NPP) 向新 BSB 和帐号付款可能存在账户名称不匹配的情况，Westpac Verify 将提醒客户。当客户将资金转入西太平洋银行以前从未进行过交易的账户时，该警报也将适用。在这些情况下，付款将暂停四个小时，客户将收到一条短信，提示他们查看转账。Westpac 消费者与商业银行业务首席执行官 Chris de Bruin 表示，随着诈骗继续以前所未有的速度增长，新措施已经...

塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，决定撤销Holiway Investments Ltd（牌照号248/14）的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。撤销是由于该公司不遵守法律第 22(1) 条，因为 Holiway 不再符合该法律第一章规定的授予 CIF 授权的条件。Holiway Investments 在网站 miltonprime.eu 上经营零售外汇/差价合约交易品牌 Milton Prime。该公司的许可证自 2014 年起生效。具体而言，CySEC 表示，由于该公司不符合投资审慎监管条...

Dukascopy Bank SA 今天发布了关于其网站通过 https://dukascopy1.com/ 运营的欺诈性克隆的警告。杜高斯贝指出，克隆的网页不受控制，也不属于杜高斯贝银行、杜高斯贝欧洲、杜高斯贝日本或杜高斯贝集团的任何其他实体。建议公众不要相信网站 https://dukascopy1.com/ 上的任何信息，也不要在此网站上提供任何个人数据。杜高斯贝表示正在对这个欺诈性网页采取行动。请注意，克隆是滥用授权企业的凭据（地址、名称、徽标等）以引诱受害者并更容易地欺骗他们的实体。事...

法国金融市场管理局 (AMF) 呼吁公众对来自未获授权在法国提供投资服务的实体提供的自动外汇交易报价保持高度警惕。这些优惠还依赖于附属计划，特别针对法国海外省和地区。近几个月来，AMF 收到了来自法国海外省和领地的散户投资者和机构的多起投诉，内容涉及通过自动化软件和据称没有所需授权的合作伙伴交易平台进行外汇市场投资的欺诈性报价。这些建议通过视频在社交媒体上传播，并在面对面的促销会议、为活动租用的会议室或通过封闭的消息传递组进行展示。几个具有非常相似的销售宣传的报价承诺不切实际的回报率（“每月 5...

法国金融市场管理局 (AMF) 呼吁公众对来自未获授权在法国提供投资服务的实体提供的自动外汇交易报价保持高度警惕。这些优惠还依赖于附属计划，特别针对法国海外省和地区。近几个月来，AMF 收到了来自法国海外省和领地的散户投资者和机构的多起投诉，内容涉及通过自动化软件和据称没有所需授权的合作伙伴交易平台进行外汇市场投资的欺诈性报价。这些建议通过视频在社交媒体上传播，并在面对面的促销会议、为活动租用的会议室或通过封闭的消息传递组进行展示。几个具有非常相似的销售宣传的报价承诺不切实际的回报率（“每月 5...

由于担心批发数据市场的竞争可能无效，英国金融行为监管局 (FCA) 已启动一项市场研究。这项新的批发数据市场研究将调查基准、信用评级数据和市场数据供应商服务市场中潜在的竞争问题，以及它们是否会导致投资者成本增加、投资决策效率降低并阻止新公司进入这些市场。基准广泛应用于金融市场，例如作为基金跟踪或评估资产管理人业绩的参考。获得高质量的信用评级有助于投资经理和其他人评估财务风险，从而影响他们进行的投资。市场数据供应商是批发数据市场的主要参与者，因为他们为许多批发数据用户提供一站式服务。如果 FCA...

伦敦证券交易所集团有限公司（伦敦证券交易所代码：LSEG）今天公布了截至2022 年 12 月 31 日止年度的初步业绩。不包括回收的总收入增长 5.7% 至 74.28 亿英镑，其中包括年内收购对增长的贡献 0.3%，或在报告基础上增长 19.6%，这得益于 Refinitiv 额外一个月的贡献（2021 年包括 11 个月）以及有利的外汇走势。包括回收在内的总收入增长 5.5%，达到 77.43 亿英镑，或按报告基础增长 18.5%。这是由所有三个部门的良好增长推动的。折旧、摊销和减值前的调...

美国全国期货协会 (NFA) 今天宣布了两项针对位于英国伦敦的 NFA 会员介绍经纪商 GMG Brokers LTD 以及该公司的两名员工 Marco Saviozzi 和 Jason Terence Lyons 的决定。这些决定解决了 NFA 商业行为委员会对被告提出的指控。一项决定要求 GMG 支付 225,000 美元的罚款，GMG 的负责人和关联人 (AP) Saviozzi 与该公司共同承担 50,000 美元的连带责任。另一项决定要求 GMG 的 AP Lyons 支付 125,0...

商品期货交易委员会 (CFTC) 周二在纽约南区美国地方法院提起的诉讼中对 FTX 高级管理人员尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 提出欺诈指控。两项指控指控 Singh 犯有挪用欺诈罪，以及协助和教唆 Samuel Bankman-Fried、FTX Trading Ltd. d/b/a FTX.com 和 Alameda Research LLC 实施的欺诈行为。辛格是 FTX 的股东和高级管理人员，在 2022 年 11 月倒闭时担任 FTX 的工程总监。对 Singh 的指控与...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对 Mark A. Ramkishun 的违约记录，Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。这发生在监管机构要求此类证书后不久。请注意，违约证明是法律程序中的一个正式步骤。它通常先于缺席判决动议，缺席判决动议规定任何处罚，例如禁令和罚款。CFTC 的投诉称，至少从 2019 年 3 月开始，至少持续到 2021 年 9 月，Ramkishun 充当未注册的商品池运营商，以欺诈方式向 30 多个池参...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，它已向美国德克萨斯州南区地方法院提起民事执法诉讼，指控夏威夷怀卢库的 Marcus Todd Brisco 及其位于科罗拉多州丹佛市的 Yas Castellum LLC 公司存在欺诈和挪用公款行为和夏威夷怀卢库的 Yas Castellum Financial LLC；得克萨斯州凯蒂的 Tin Quoc Tran；犹他州德雷珀的弗朗西斯科故事；来自加拿大温哥华或安大略省的 Fredirick “Ted” Safranko；来自佛罗里达州阳光岛海滩或佐...

英国金融行为监管局 (FCA) 已获得资金，这些资金将支付给受 24HR Trading Academy Ltd 董事穆罕默德·马里卡尔 (Mohammed Maricar) 的非法差价合约 (CFD) 外汇交易促销约束的消费者。穆罕默德·马里卡尔2021 年 3 月，高等法院下令Maricar 先生和他的公司为了消费者的利益通过赔偿/补偿的方式支付 530,000 英镑。Maricar 先生未能支付定金，因此 FCA 申请他破产。2021 年 8 月，高等法院对 Maricar 先生下达了破产...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止昆士兰州阳光海岸的克里斯汀·贝蒂·蔡尔兹 (Christine Betty Childs) 提供金融服务八年。ASIC 禁止 Think Money 和 Think Money Wealth Through Property 的前董事 Childs 夫人开展无牌金融服务业务，推荐客户通过他们的退休金购买房产，包括他们将现有的退休金转入自我管理的退休金基金。这种行为误导或欺骗了 Child 夫人的客户，他们合理地认为她已获得适当许可，可以向他们提供此类...

纽约总检察长 Letitia James 已将加密货币平台 CoinEx 告上法庭，原因是其未能注册为证券和商品经纪自营商，并谎称自己是加密货币交易所。总检察长办公室 (OAG) 能够在纽约的 CoinEx 上买卖加密货币，尽管该公司未在该州注册，这违反了纽约的马丁法案。通过这一执法行动，总检察长 James 试图永久阻止 CoinEx 通过其网站和移动应用程序在纽约开展业务。CoinEx 是一个虚拟货币交易平台，允许投资者通过其网站和应用程序买卖加密货币。在其平台上，CoinEx 投资者可以买...

纽约南区法院已初步批准FXCM Inc 股东提起的证券集体诉讼中的650 万美元和解。相关命令由罗尼·艾布拉姆斯法官于 2023 年 2 月 21 日签署。原告和被告 Dror Niv 和 William Ahdout 已同意以 6,500,000 美元和解此诉讼。法院认定 (a) 和解条款是基于诚信、公平谈判的结果，以及 (b) 该条款对集体成员来说足够公平、合理和充分，足以保证向集体成员提供和解通知，并且举行和解听证会。法院初步批准了和解，但有待根据《联邦民事诉讼规则》第 23(e) 条在听...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布已对新南威尔士州克罗伊登市的 David Sipina 提起刑事诉讼。Sipina 先生被指控犯有与 Courtenay House 集团公司涉嫌不当行为有关的刑事罪。Sipina 先生是继前董事 Tony Iervasi和前承包商 Athan Papoulias 均被起诉后第三个面临刑事指控的人。Iervasi 先生和 Papoulias 先生都已认罪。Sipina 先生受 Courtenay House Capital Trading Group...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已采取进一步行动，以确保 ASX 充分响应 Accenture 对 ASX CHESS 更换申请交付审查的调查结果和建议，并确保 ASX 采取所有必要措施以消除已确定的差距和缺陷与 ASX 集团的投资组合、计划和项目管理框架有关。ASIC 已根据 2001 年公司法第 794B 和 823B 条向 ASX Limited、ASX Clear Pty Ltd 和 ASX Settlement Pty Ltd 发出通知。这些通知要求 ASX 持牌人提供两份特别...

金融市场行为监管局 (FCA) 的最新研究表明，投资者如何利用研究技巧和直觉“变身侦探”来打击诈骗者。来自 FCA 消费者求助热线的数据分析显示，在过去五年中，随着投资者发现投资诈骗警告信号，拨打 FCA 的电话增加了 193%。2022 年，眼尖的投资者节省了超过 200 万英镑，他们在亏损前致电 FCA 报告公司或个人。五分之二 (39%) 的受访者声称，他们的调查或研究技能正在帮助他们发现线索。另有 32% 的人依靠纯粹的直觉来区分真正的投资机会和潜在的骗局。研究发现，“侦探型”投资者将发...

不列颠哥伦比亚省证券委员会 (BCSC) 已永久禁止被定罪的欺诈者参与不列颠哥伦比亚省的投资市场。Christopher Uitvlugt 于 2018 年在安大略省承认了一项欺诈罪、一项持有通过犯罪获得的财产罪以及一项与其担任 Next Level Investments 首席执行官有关的共谋欺诈罪。Next Level 是一家在安大略注册成立的公司，为投资者提供了在三个月的定期投资中获得 550% 回报率的机会。这些利润本应通过 Uitvlugt 的外汇交易获得。相反，这是一个庞氏骗局。在...

英国金融行为监管局 (FCA) 宣布为其系统推出多重身份验证，包括电子提交系统。监管机构引入多因素身份验证，以加强公司和其他人登录其系统的方式，并进一步保护和控制对其数据的访问。多重身份验证确保只有用户才能访问他们的帐户。用户每次登录时都需要输入一次性密码：连接、注册数据、在线发票（费用门户）和/或共享情报服务（SIS）——从现在开始电子提交系统 (ESS) – 预计从 2023 年 3 月开始。开启多重身份验证将是快速和容易的。当用户尝试登录时，系统将提示用户打开多重身份验证（ESS 预计从...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天简要介绍了其针对 Link Fund Solutions Ltd (LFS) 的拟议执法行动。监管机构确认，它正在与 Link Group 和 LFS 进行高级机密讨论，以确定 FCA 针对 LFS 提出的执法行动是否可以通过协议解决。FCA 致力于确保受 Woodford 股票收益基金 (WEIF) 暂停影响的消费者获得补救。为了协助潜在的解决方案，FCA 为 Link Group 提供了变现资产（包括 Link Group 持有的资产）的时间，以满足 FC...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对前 NBA 球员保罗皮尔斯提出指控，罪名是在社交媒体上兜售 EMAX 代币、EthereumMax 提供和出售的加密资产证券，但未披露他收到的促销付款以及进行虚假和误导性促销关于同一加密资产的陈述。皮尔斯同意了结这些指控并支付 140.9 万美元的罚款、没收所得和利息。SEC 的命令认定 Pierce 未能披露他获得了价值超过 244,000 美元的 EMAX 代币以在 Twitter 上推广这些代币。SEC 的命令还发现，皮尔斯在推特上发布了与 EMA...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问六个非法提供金融服务/金融产品的新网站。最新增加的包括五个非法金融中介网站和一个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。最新一组 CONSOB 命令针对的网站是：Bamboozle Group LTD（网站 https://enerixinvest.pro 和相关页面 https://eninvest.pro）；The Active Traders Ltd（网站 https://theactivetrade.com 和相关页面 http...