自 2020 年 3 月起，英國金融市場行為監管局 (FCA) 對企業向投資者發出 10% 折舊通知的要求採取了臨時措施。此要求源自 COBS 16A.4.3 UK 中復制的 MiFID Org 法規第 62 條。這些措施最初是為了幫助企業在與冠狀病毒 (Covid-19) 和英國脫歐過渡期相關的市場波動期間支持消費者。FCA 表示，只要滿足某些標準，它就會對公司持續遵守要求表現出監管靈活性。2021 年，FCA 宣布將臨時措施維持到 2022 年 12 月 31 日，而財政部在其批發市場審查...
美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Thor Technologies, Inc.、Thor 的聯合創始人兼首席執行官 David Chin 以及 Thor 的聯合創始人兼前首席技術官 Matthew Moravec 通過首次代幣發行進行未經註冊的證券發行.根據 SEC 對 Thor 和 Chin 的起訴，在 2018 年 3 月至 5 月期間，被告向公眾提供並出售了指定為“Thor 代幣”的加密資產，目的是為 Thor 的業務提供資金，該業務旨在開發一個軟件平台，用於“零工”經濟工人和公司。...
新西蘭金融市場管理局 (FMA) 在實體嚴重違反其被許可人義務後暫停了 The Property Crowd 的眾籌提供商許可。Property Crowd (TPC) 的財務報告失敗，已從金融服務提供商登記冊 (FSPR) 中註銷，並且一直存在合規問題。因此，FMA 得出結論，TPC 可能會嚴重違反其被許可人的義務，可能無法有效地履行其許可下的服務，並且滿足暫停 TPC 許可的條件。進一步來說：FMA 發現 TPC 延遲提交某些財務報告，違反了其許可的標準條件和《2013 年金融市場行為法》(...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 在發現新南威爾士州悉尼的 Andrew Jung-Woo Kim 從事與金融產品或服務相關的不誠實行為後，永久禁止他提供金融服務。Kim 先生在 2018 年 8 月至 2021 年 8 月的不同日期為基金經理 Eight Investment Partners Pty Ltd（Eight IP）工作。Eight IP 是 Kim 先生持有的關聯證券交易賬戶（管理賬戶）中持有的基金投資組合的副經理被授予訪問權限。ASIC 發現 Kim 先生在 2019 年...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國加利福尼亞州中區地方法院對 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者發出永久禁令、貨幣制裁和衡平法救濟的同意令路易斯卡拉比尼和邁克爾卡拉比尼。該命令要求被告向客戶支付 3300 萬美元的賠償金，以及 500 萬美元的民事罰款。該命令進一步禁止被告在受監管的市場上交易期貨或期權，除非此類交易是為了對沖目的。它還禁止被告在 10 年內以任何...
芝商所已發布針對美國銀行證券公司的紀律處分通知。根據美國銀行證券公司既不承認也不否認作為處罰依據的違規行為的和解要約，清算所風險委員會於 2022 年 12 月 16 日發現美國銀行證券公司違反了客戶毛利率技術概述要求和 CME 規則 980.G。根據和解提議，委員會處以 1,000,000 美元的罰款。相關規則規定：CME 規則：980. 要求的記錄和報告G. 每個清算會員必須提交每日報告，其中包括清算所要求的所有信息，包括但不限於法人實體標識符（如有），以及按每個交易所來源、每個客戶來源和每...
英國金融行為監管局 (FCA) 警告稱，臨時許可製度 (TPR) 中的金融公司可能會失去其許可。Lyonnaise de Banque的臨時許可已被撤銷，這意味著該公司不能再在英國開展受監管的活動。這是臨時許可製度 (TPR) 中的公司首次因錯過登陸時段和未能及時申請授權而失去許可。當英國是歐盟的一部分時，位於另一個成員國的公司可以在英國進行貿易，而無需根據所謂的護照獲得 FCA 的授權。TPR 的實施是為了讓這些公司在英國退出歐盟後可以繼續在英國運營，同時他們可以申請 FCA 的全面授權。今年...
新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已就Tiger Brokers (NZ) Limited 涉嫌違反《2009 年反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT) 法》向高等法院提起民事訴訟。FMA 案件聲稱有四個與老虎證券有關的訴訟因由：未能進行客戶盡職調查（包括對某些客戶的標準、增強和額外的客戶盡職調查）；未能終止與無法對其進行客戶盡職調查的任何客戶的現有業務關係；未能報告可疑活動；和未依法令規定保存記錄者。此事將在高等法院進行處罰聽證會，雙方將共同提出，應命令 Tiger Brokers 支付...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，它已發布命令，同時對位於明尼蘇達州因弗格羅夫高地的註冊期貨佣金商 (FCM) CHS Hedging LLC 提出和解決反洗錢 (AML)、風險管理方面的指控，記錄保存和監督違規行為。這些違規行為主要是由於 CHS Hedging 未能實施適當的反洗錢計劃，特別是應用於其客戶控制的期貨和期權交易賬戶時。此外，CHS Hedging 未能對該客戶的交易實施基於風險的限制。該命令要求 CHS Hedging 支付 650 萬美元的民事罰款，並就違規行為採取...
美國證券交易委員會 (SEC) 已就涉及 Williamsville Sears Management, Inc. 證券的欺詐計劃對 Brian Kistler 和 New Opportunity Business Solutions, Inc. a/k/a NOBS 提出指控。SEC 稱，大約在 2018 年 2 月至 2018 年 7 月期間，Kistler 和他的另一個自我實體 NOBS 參與了一項欺詐計劃，以控制休眠的微型空殼公司 Williamsville，並欺騙性地抬高該公司的聲稱價...
國際衍生品市場 CME Group 已發布針對 Millennium Management LLC的紀律處分通知。2022 年 12 月 15 日，NYMEX 商業行為委員會的一個小組發現，2019 年 6 月 7 日，千禧年既不承認也不否認處罰所依據的違規行為或事實調查結果。 Millennium 部署的交易策略向一名 Millennium 交易員發出了購買 2019 年 7 月鈀金期貨合約的指令，部分基於對市場流動性的錯誤假設。因此，在 2019 年 6 月 10 日，千禧年交易員下達了購買...
英國金融行為監管局 (FCA) 和審慎監管局 (PRA) 已對 TSB Bank plc 處以總計 48,650,000 英鎊的罰款，原因是與該銀行的 IT 升級計劃相關的操作風險管理和治理失敗，包括外包風險管理。TSB IT 系統的技術故障最終導致客戶無法使用銀行服務。2018 年 4 月，TSB 更新了其 IT 系統並將其企業和客戶服務的數據遷移到新的 IT 平台。在數據本身成功遷移的同時，平台立即出現技術故障。這嚴重破壞了 TSB 銀行服務的連續性，包括分行、電話、在線和移動銀行服務。TS...
澳大利亞聯邦法院裁定，社交媒體“金融影響者”泰森·羅伯特·舒爾茨 (Tyson Robert Scholz) 在沒有澳大利亞金融服務牌照的情況下開展金融服務業務（2020 年 3 月至 2021 年 11 月期間），違反了《公司法》第 s911A 條。澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 指控 Scholz 先生通過提供有關澳大利亞證券交易所股票交易的金融產品建議來開展金融服務業務，而未獲得以下機構的許可：提供有關澳大利亞證券交易所上市證券交易的培訓課程和研討會，期間他就股票購買提出建議使用句...
CME Group 已發布對 Challenger Life Company Limited的紀律處分通知。根據一項和解提議，Challenger Life Company Limited 既未承認也未否認違反規則或處罰所依據的事實調查結果，紐約商品交易所商業行為委員會的一個小組發現，Challenger 在 2022 年 3 月 30 日舉行了2022 年 4 月鉑金期貨 (APR22 PL) 的持倉量為 874 手，其中 374 手或 74.8% 超過持倉限制。APR22 PL 頭寸限制於...
華盛頓州科茨洛的卡梅倫·沃 (Cameron Waugh) 在澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 指控他犯有與內幕交易有關的罪行並隨後尋求逮捕令後，被澳大利亞聯邦警察逮捕。ASIC 稱，Waugh 先生於 2021 年 9 月 14 日至 2021 年 9 月 20 日在澳交所交易了 Genesis Minerals Limited 的股票，同時掌握了有關 Genesis 的內幕信息。監管機構已獲得保釋條件，阻止 Waugh 先生離開澳大利亞。Waugh 先生於 2022 年 12 月 16...
美國證券交易委員會 (SEC) 已宣布對 John Fernandez 和他控制的兩家公司 Avail Progression, LLC 和 Elite Generators, Inc. 提出指控，罪名是實施一項涉及兩項未註冊外匯投資產品的欺詐計劃，這些產品從更多投資者那裡籌集了超過 430 萬美元超過100個投資者。SEC 稱，休斯敦居民約翰·費爾南德斯 (John Fernandez) 是一名 26 歲的高中畢業生，沒有專業交易經驗，他告訴投資者，他是一名交易專家，擁有良好的業績記錄，可以根...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與 BCM Begin Capital Markets CY Ltd.達成100,000 歐元的和解協議。該公司以前稱為 OX Capital Markets Limited，經營多個網站，包括 www.profitellevel.com；www.capitalpanda.com；和 www.begincapitalmarkets.com。和解涉及可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法的行為 – L.87(I)/2017。更具體地說，...
根據與金融業監管局 (FINRA)達成的和解條款，花旗集團全球市場公司已同意支付 1,500,000 美元的罰款。至少從 2014 年 1 月 1 日至今，該公司在計算淨頭寸時將非經紀自營商關聯公司的證券頭寸不當包括在其兩個匯總單位中，從而違反了 SHO 條例 200(f) 和 FINRA 2010 年規則聚合單元。至少從 2014 年至今，該公司已將非經紀自營商附屬機構的賬戶納入其兩個 AGU。其中一個 AGU 包括兩個非經紀自營商附屬機構的六個賬戶，另一個 AGU 包括 15 個非經紀自營商...
ASX 今天發表了一份聲明，承認澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 和澳大利亞儲備銀行 (RBA) 已經就當前的 CHESS 和替代它的計劃提出了他們對 ASX 的直接要求和期望。ASIC 要求 ASX 準備一份關於當前 CHESS 安排的特別報告。此外，澳洲聯儲希望 ASX 能夠充分維持當前的 CHESS，ASX 在致澳洲聯儲行長的信中已承諾這樣做ASX 表示將按照這些要求和期望行事，並將積極和透明地與監管機構和其他利益相關者就這項工作進行接觸。ASX 正在為 ASIC 準備的特別報告將詳...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對比較網站 Finder.com 的子公司 Finder Wallet Pty Ltd 提起民事處罰訴訟，罪名是涉嫌提供未經許可的金融服務、違反產品披露要求以及未能遵守設計與其加密資產相關產品 Finder Earn 相關的分銷義務 (DDO)。Finder Wallet 在 2022 年 2 月下旬至 11 月 10 日期間提供 Finder Earn。Finder Earn 客戶將澳元存入他們的賬戶，然後將其轉換為以澳元計價的名為 TAUD...
新南威爾士州 Point Piper 的 Gabriel Yakob 是 AlphaThorn Pty Ltd（現稱為 Trading Life Services Pty Ltd）的前董事，已被澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）禁止提供金融服務，為期五年年。2018 年至 2022 年間，Yakob 先生擔任 AlphaThorn 的董事，該公司與簽約投資經理 Metal Alpha Pty Ltd 經營金融服務業務。讓我們回想一下，ASIC 於 2022 年 5 月取消了Metal Alph...
美國證券交易委員會宣布指控 8 人參與 1 億美元的證券欺詐計劃，他們使用社交媒體平台 Twitter 和 Discord 操縱交易所交易股票。據美國證券交易委員會稱，至少從 2020 年 1 月開始，其中七名被告將自己宣傳為成功的交易員，並在 Twitter 和 Discord 的股票交易聊天室中培養了數十萬粉絲。據稱，這七名被告購買了某些股票，然後通過發布價格目標或表明他們正在購買、持有或增加股票頭寸來鼓勵他們大量的社交媒體追隨者購買這些選定的股票。然而，正如投訴所稱，當促銷證券的股價和/或...
泛歐金融監管機構 ESMA 發布了一份監管簡報，以確保整個歐盟 (EU) 對投資公司跨境活動的監管趨同。ESMA 表示，在歐盟免費提供服務取決於母國監管機構 (NCA) 的監督以及母國和東道國監管機構之間的合作。為此，通報內容包括以下幾個方面：授權有跨境計劃的公司；護照通知的處理及其對適用於公司的監管方法的影響；開展持續監管活動的安排；進行持續監督；和進行調查和檢查。鑑於根據 MiFID II 在整個歐盟範圍內提供投資服務的重要性，以及過去出現的對損害投資者利益的跨境活動實例的擔憂， ESMA...
英國金融監管機構 FCA 宣布了改進 FSCS 補償框架的下一步措施。出於對成本增加的擔憂，FCA 發布了它收到的反饋，呼籲就通過金融服務補償計劃 (FSCS) 提供的保護框架提出意見。當某些授權的金融服務公司無法滿足對他們的索賠時，FSCS 會提供賠償。FSCS 為消費者提供重要保護，並有助於確保對金融服務的信心。審查是在擔心 FSCS 承擔的補償責任成本增加後啟動的，這可能會對進入或希望留在市場的公司造成障礙，從而可能影響某些金融服務的可用性。上個月，FSCS表示它已經預計將在 2023/2...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，已向美國紐約南區地方法院對 Samuel Bankman-Fried、FTX Trading Ltd. d/b/a FTX.com 和 Alameda Research LLC 提起訴訟.投訴指控所有三名被告犯有與州際貿易中數字商品銷售有關的欺詐和重大虛假陳述。此外，起訴書稱，被告的行為導致 FTX 客戶存款損失超過 80 億美元。CFTC 投訴是在 FTX在特拉華州申請第 11 章破產保護一個月後提交的。Samuel Bankman-Fried（也稱...
在前 FTX 首席執行官塞繆爾·班克曼-弗里德被捕後，美國證券交易委員會 (SEC) 宣布對他提出欺詐指控。根據 SEC 的投訴，至少自 2019 年 5 月以來，總部位於巴哈馬的 FTX 從股權投資者那裡籌集了超過 18 億美元，其中包括來自大約 90 名美國投資者的約 11 億美元。在向投資者陳述時，Bankman-Fried 將 FTX 宣傳為一個安全、負責任的加密資產交易平台，特別宣傳 FTX 用於保護客戶資產的複雜、自動化的風險措施。該投訴稱，實際上，Bankman-Fried 策劃了...
英國金融行為監管局 (FCA) 正在就如何確保投資者獲得清晰、有用的信息徵求意見。向潛在投資者披露信息的標準包含在被稱為打包零售投資和保險產品 (PRIIPs) 制度和可轉讓證券集體投資規則的規則中，這些規則是在英國加入歐盟時制定的。FCA 現在將負責設計和製定滿足英國市場需求並支持投資者做出明智投資決策的新披露規則。這將包括要包含多少有關成本和費用以及投資風險水平的信息。FCA 市場執行董事 Sarah Pritchard 表示：“目前的規則讓消費者很難以他們需要的方式獲得他們需要的信息，以幫...
繼加密貨幣市場所謂的“近期事件”之後，包括加密貨幣交易所 FTX和加密貨幣借貸公司BlockFi的破產，加拿大證券管理局 (CSA) 宣布，它正在加強其對加密貨幣交易平台的監督方法，方法是擴大在加拿大運營的平台的現有要求。2022 年 8 月 15 日，CSA 宣布 ，它希望在加拿大運營的未註冊加密貨幣交易平台在尋求註冊時做出承諾。這些承諾將以預註冊承諾 (PRU) 的形式向其主要監管機構作出，其中包括符合當前適用於註冊平台的要求的條款和條件。如果目前受加拿大證券立法約束的平台未向其主要監管機構...
