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FINRA 因 TRACE 报告缺陷对 BGC Financial 处以罚款

作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分,BGC Financial, LP 已同意支付 175,000 美元的罚款。

从 2020 年 1 月 8 日到 2020 年 10 月 22 日,BGC Financial 使用一个系统以电子方式执行美国国债交易,该系统以毫秒为单位捕获执行时间。然而,在此期间,BGC 向贸易报告与合规引擎 (TRACE) 报告了超过 350 万笔国债交易的执行时间,以秒而非毫秒计算,占 BGC 报告的美国国债交易的 100%。

因此,被告违反了 FINRA 规则 6730 和 2010。

除罚款外,被投诉人还同意谴责。

让我们回想一下,2020 年 8 月,FINRA 因 TRACE 报告和相关监管违规行为对 BGC Financial 处以 100,000 美元的罚款,并承诺解决监管缺陷。



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