商品期貨交易委員會 (CFTC) 已發布命令，同時對商品池運營商 (CPO) 和商品交易顧問 (CTA) Walleye Capital LLC 提出指控，指控其前交易員在大豆期貨、豆粕期貨中進行欺騙以及芝加哥期貨交易所 (CBOT) 的豆油期貨，CBOT 是 CME Group Inc. 擁有和運營的期貨交易所和指定合約市場。該命令認定 Walleye 對其前交易員的行為負有間接責任，並要求該公司支付 550,000 美元的民事罰款。該命令發現一名當時受僱於 Walleye 的交易員在 201...

ICE Futures US 已提交一份針對 Spectron Energy Asia Pte Ltd. 的指控和解通知。2022 年 12 月 12 日，交易所商業行為委員會 (BCC) 的一個小組委員會裁定，在 2021 年 1 月至 2021 年 3 月期間的數起事件中，Spectron Energy Asia Pte Ltd 可能違反了以下針對某些大宗交易的交易所規則：4.07(c) 錯誤報告執行時間並提交超過 15 分鐘報告窗口的交易；6.08(b)(i) 未能遵守訂單要求；6.07(...

作為與金融業監管局 (FINRA) 和解的一部分，Instinet, LLC 已同意支付165,000 美元的罰款。從 2015 年 2 月到 2019 年 7 月，Instinet 在 54 份月度報告中發布了不准確的數據，它需要根據 Regulation NMS Rule 605（規則 605 報告）發布。結果，Instinet 違反了規則 605 和 FINRA 規則 2010。從 2015 年 2 月到 2019 年 2 月，Instinet 運營了 Instinet 連續塊交叉 ATS...

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天宣布，香港證券市場的投資者身份識別制度（HKIDR）將於 2023 年 3 月 20 日推出。自 2021 年 8 月就實施 HKIDR 的建議發表諮詢總結文件後，證監會一直通過進行三輪調查密切關注市場準備情況。調查結果顯示，為實施準備工作已取得重大進展，但部分中介人可能需要更多時間向個人客戶取得必要的同意，以根據 HKIDR 收集、儲存、處理和使用個人資料，並更新客戶識別信息。鑑於上述情況，證監會決定於 2023 年 3 月 20 日推出 HKIDR。...

英國金融行為監管局 (FCA) 因向投資者發布不正確信息而違反《上市規則》，對 Metro Bank PLC 處以 10,002,300 英鎊的罰款。監管機構還決定對 Metro Bank 前首席執行官 Craig Donaldson 和前首席財務官 David Arden 分別處以 223,100 英鎊和 134,600 英鎊的罰款，理由是他們故意關注 Metro Bank 的違規行為。Metro Bank 尚未將 FCA 的決定提交給上級法庭。兩人已將各自的決定通知提交給上級法庭，他們將各自...

澳大利亞競爭與消費者委員會 (ACCC) 今天開始正式考慮澳新銀行集團收購 Suncorp 銀行業務的提議。ACCC 於 12 月 2 日星期五收到合併授權申請。該交易將根據 ACCC 的合併授權程序進行審查。合併授權程序提供了非正式合併審查程序的替代方案。提交給 ACCC 的絕大多數合併事項都使用了非正式的合併審查程序。合併授權的測試是 ACCC 必須確信交易不會顯著減少競爭，或者公共利益大於公共損害。雙方已同意將評估合併授權申請的法定時限延長 90 天。根據此次延期，ACCC 的決定定於 2...

意大利公司和交易委員會 ( CONSOB ) 已下令禁止訪問 Evolve Consulting LLC 運營的三個網站。這些網站是 https://capitalbiz.io、https://capitalbase.io 和 https://webtrader.c-base.cc。在發布命令時，管理局利用了“Decreto crescita”（“增長法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 號法律，第 36 條第 2-terdecies 條）的權力，在此基礎上Consob 可以命令互聯網...

美國全國期貨協會 (NFA) 已責令 GAIN Capital Group LLC 支付700,000 美元的罰款。該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於 BCC 發布的投訴以及 Gain 和 Alexander Robert Bobinski, Jr. 提交的和解提議，後者是公司的關聯人和負責人，也是 NFA 的關聯成員.在和解提議中，該公司和 Bobinski 既不承認也不否認投訴中的指控。在其決定中，BCC 發現 Gain 在系統故障後不當調整客戶賬戶，違反了 NFA...

英國金融行為監管局 (FCA) 已對 BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited 和 GFI Securities Limited（統稱為 BGC/GFI）處以 4,775,200 英鎊的罰款，原因是它們未能確保其擁有適當的系統和控制措施以有效檢測市場濫用行為。BGC/GFI 未能正確執行市場濫用條例 (MAR) 貿易監管要求。這意味著潛在的可疑交易未被發現的風險增加了。2016 年 7 月至 2018 年 1 月期間，BGC/GFI 的手動、自動和通信監控流程存在缺陷...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 確認有10 家公司在 2022 年 10 月和 2022 年 11 月被宣布違約。這些公司已經倒閉，無法自行滿足任何索賠要求：Antonor LLP前身為 Priory Impartial Solutions LLP，交易名稱為 Ridgeway Consultants (FRN 486910)，Europe House, Bancroft Road, Reigate, Surrey, RH2 7RPEQ Financial Planning Ltd (FRN...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天對不屬於根據第 5 條規定獲得提供投資服務和/或進行投資活動授權的實體的五個網站發出警告第 87 (I)/2017 號法律。有問題的網站是：edrfinancialltd.comipo-experts.comfirstbtcfx.comhycmcapitalmarkets.comaglotrade.comCySEC 敦促投資者在與投資公司開展業務之前查閱其網站 (www.cysec.gov.cy)，以確定獲准提供投資服務和/或投資活動的實體。上個月，塞...

治安法官 Jonathan Goodman 針對外匯欺詐計劃 ROFX.net 的受害者提出的缺席判決動議發布了建議。在這起九項民事敲詐勒索影響和腐敗組織法 (RICO) 案件中，原告對 42 名被告提出了一系列索賠，這些被告因 RoFx 的創建和運營而引起，RoFx是一項涉嫌欺詐的投資服務。根據法院下令的行政狀況報告，26 名被告已被書記員違約，7 名被告尚未送達，3 名被告正在與原告進行和解討論，6 名被告已被解僱。自該行政狀況報告提交以來，法院在不影響其他六名被告的情況下駁回了另外六名被告...

澳大利亞和投資委員會 (ASIC) 宣布，它已在聯邦法院對 Provide Nominees Pty Ltd 提起訴訟，該公司以 Provide Capital 的名義進行交易，根據 ASIC 法案第 70 條尋求命令。作為正在進行的調查的一部分，監管機構此前曾發出通知，要求出示有關 Provide Capital 的文件。ASIC 稱 Provide Capital 沒有合理理由未能按照通知要求出示文件。ASIC 法案第 33 條允許 ASIC 要求個人（包括公司）出示文件。如果某人未能遵守此...

美國證券交易委員會 (SEC) 已獲得對弗吉尼亞州居民埃里克·蘭迪斯 (Eric T. Landis) 的最終判決，他是一名慣犯市場操縱者，以及他控制的實體。波士頓美國地方法院於 2022 年 12 月 5 日下達了相關命令。被告必須支付超過 250 萬美元的非法所得。該數額被視為與平行刑事訴訟中沒收的相同數額相同。地方法院此前曾對 Landis 及其實體 Ridgeview Capital Markets LLC 作出判決，對他們實施多項禁令。根據 SEC 於 2018 年 11 月提交的訴狀...

歐盟委員會已將其初步觀點告知德意志銀行和荷蘭合作銀行，認為它們在交易以歐元計價的主權、SSA（超主權、外國主權、次主權/機構）、涵蓋和政府時串通扭曲競爭，違反了歐盟反壟斷規則擔保債券。委員會擔心，在 2005 年至 2016 年期間，兩家銀行在歐洲經濟區 (“EEA”) 的二級市場上交易這些債券時，通過他們的一些交易員交換了商業敏感信息並協調了他們的定價和交易策略。這些交流主要通過電子郵件和在線聊天室通信進行。如果委員會的初步觀點得到證實，這種行為將違反歐盟禁止反競爭商業行為的規則，例如串通價格...

英國金融行為監管局 (FCA) 提出了新措施，以打擊非法、不公平或誤導性的金融營銷。監管機構概述了對那些想要批准財務促銷活動的公司的新檢查。新措施將要求公司證明他們擁有適合他們希望批准的促銷活動的專業知識。根據現行立法，任何 FCA 授權的公司都可以代表未經監管機構授權的其他公司批准財務促銷活動。議會提出的變化將要求授權公司在被允許批准金融促銷之前接受新的篩選檢查，從而使 FCA 能夠更好地監督以在傷害發生之前製止傷害。公司還將被要求定期向 FCA 報告他們批准的金融促銷活動，以幫助 FCA 打...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已取消 AFSL Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照。該取消於 2022 年 12 月 2 日生效。ASIC 監視發現 AFSL 集團未能：提交截至 2020 年 6 月 30 日和 2021 年 6 月 30 日止財政年度的財務報表和審計報告，以及保持 AFCA 計劃的成員身份。持牌人必須向 ASIC 提交財務報表和審計報告，以證明其提供金融服務的能力。未能遵守報告義務可能表明合規文化不佳。AFCA 為與提供金融和信貸服務的...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已暫停 Quantum Funds Management Limited (QFML) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 牌照，直至 2023 年 10 月 15 日。QFML 是以下註冊管理投資計劃的負責實體：Quantum Mortgage Trust (ARSN 095 909 096)Quantum Residential Property Trust (ARSN 1695 569 335)Quantum USA Residential Proper...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對美國運通澳大利亞有限公司 (Amex) 提起訴訟，指控其違反設計和分銷義務。該案涉及美國運通發行的兩張與零售商大衛瓊斯聯名的信用卡。根據設計和分銷義務 (DDO)，美國運通需要做出目標市場決定 (TMD)，描述信用卡適合誰以及信用卡應該如何分銷。設計和分發義務還要求信用卡發行人在發現表明 TMD 不再適用的事件或情況時審查信用卡 TMD。ASIC 的案例有兩個組成部分。首先，ASIC 聲稱，美國運通發行的 TMD 並未限制分發給希望使用可賺取...

瑞士的許多銀行定期交換有關某些類別員工工資的信息。由於根據《卡特爾法》，這種行為可能會產生問題，因此已啟動初步調查。競爭委員會 (COMCO) 秘書處已對瑞士六個地區的 34 家銀行展開初步調查。該程序的目的是檢查是否有跡象表明某些類別僱員的工資信息交換構成反壟斷法意義上的非法協議。如有必要，該程序可以擴展到其他地理區域和公司。勞動力市場對全球競爭管理機構來說變得越來越重要。在瑞士，COMCO 秘書處首次分析可能屬於卡特爾法範圍的勞動力市場協議，因為它們不是社會夥伴之間談判的結果。...

Clearstream 已與盧森堡的韓國證券存管處 (KSD) 簽署了一份諒解備忘錄 (MoU)，以合作重建跨境聯繫，使國際投資者能夠在交易後高效地獲得韓國國債 (KTB) 和貨幣穩定債券 ( MSB）。該舉措符合針對 KTB 和 MSB 的利息收入和資本收益的免稅提議，該提議正在等待國民議會的批准。一旦獲得批准，免稅預計將於 2023 年 1 月 1 日生效。Clearstream 積極致力於恢復其在韓國市場的綜合賬戶服務，進一步鼓勵外國投資 KTB 和 MSB。有了綜合賬戶，外國投資者也將不...

英國金融行為監管局 (FCA) 已確定與新消費者稅相關的某些規則需要澄清的領域。新的消費者稅旨在從根本上改善企業為消費者服務的方式。它旨在為金融服務領域的消費者保護製定更高、更明確的標準，並要求公司將客戶的需求放在首位。該職責由公司必須遵守的新規則組成。這將意味著消費者應該收到他們可以理解的信息、滿足他們需求並提供公允價值的產品和服務，並在他們需要時獲得他們需要的客戶支持。在一份諮詢文件中，FCA 澄清了對批准或傳達金融促銷活動的公司的責任適用。FCA 早些時候曾表示，“授權公司代表未經授權的第...

美國第三區和第九區的受託人安德魯·瓦拉 (Andrew R. Vara) 通過他的律師提交了一項動議，要求在FTX 第 11 章破產案中根據 11 USC § 1104(c) 的規定提交指示任命審查員的命令.在 11 月的八天時間裡，從一個債務人（Alameda Research）的資產負債表出現重大問題的報告開始，債務人的價值從今年早些時候 320 億美元的市場高點急劇下跌，流動性嚴重不足眾所周知的“銀行擠兌”之後，由於“軟件隱藏”導致多家公司倒閉和濫用客戶資金的事件被曝光，引發了危機。受託人...

Northwest Biotherapeutics Inc .（ NWBO ）已對 Canaccord Genuity LLC 、 Citadel Securities LLC 、 G1 Execution Services LLC 、 GTS Securities LLC 、 Instinet LLC 、 Lime Trading Corp .、 Susquehanna International Group LLP 、 Virtu Americas LLC 提起訴訟，指控被告使用欺騙來干擾...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已向投資管理公司 Vanguard Investments Australia Ltd 發出三份侵權通知，指控其涉嫌洗綠。ASIC 擔心 Vanguard International Shares Select Exclusions Index Funds 的產品披露聲明可能會誤導公眾，誇大排除項，也稱為投資篩選，聲稱阻止對涉及大量煙草銷售的公司進行投資。針對漂綠行為的執法行動是 ASIC 當前的優先事項。漂綠是指歪曲金融產品或投資策略對環境友好、可持續或...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 下令關閉四個非法提供金融服務的新網站，進一步擴大了被封鎖網站的名單。最新一組 Consob 訂單針對的網站是：BC Solutions Limited（網站 https://euroinvestpartner.com 和相關頁面 https://webtrader.euroinvestpartner.com 和 https://crm.euroinvestpartner.com）；“Sharkoption”（網站 www.sharkoption.com...

英國金融監管機構 FCA 已向其許可的 CFD 經紀商的首席執行官發出一封信（見下文全文），其中包含對經紀商正在進行的幾種做法的嚴厲警告，並要求在 2023 年 1 月之前做出回應。FCA提醒提供差價合約（CFD）的公司，差價合約是高槓桿衍生品，相關市場的不利價格變動可能導致消費者遭受重大損失。大約 80% 的客戶在投資差價合約時會虧損，並且由於存在風險，FCA 已開展廣泛的工作計劃以確保盡可能保護消費者。該行業吸引了許多公司，這些公司通常從海外進入英國，但這些公司並沒有提供良好的客戶服務。在...

作為其消費者投資戰略的一部分，英國金融行為監管局 (FCA)提出了新的建議，以改善人們獲得金融建議的機會，從而使他們能夠充滿信心地進行投資。這些提案將創建一個單獨的、簡化的財務建議制度，使公司可以更便宜、更容易地向消費者提供有關股票和股票 ISA 內某些主流投資的建議。該監管機構最近的金融生活調查發現，英國有 420 萬人持有超過 10,000 英鎊的現金，並願意投資其中的一部分。雖然保留現金緩衝是處理意外開支的明智方法，但持有大量多餘現金的消費者可能會損害他們的財務狀況，因為通貨膨脹會降低他們...