英国金融行为监管局 (FCA) 今天就“资产保护”信托计划管理不善发出警告。监管机构已经看到公司严重管理不善信托的案例，受托人进行了不合适的投资。信托是一种法律安排，旨在管理财产、金钱或股票等资产。如果运行得当，信托可以带来良好的结果，并成为控制和保护这些资产的有效方式。信托具有合法用途，例如用于遗产规划、保护儿童或无行为能力者的资产，以及用于某些受监管的投资结构。当您开始信托安排时，受托人（经营信托的人）对您投入信托的资产负责。然后，受托人有权决定如何投资这些资产。您签署的协议解释了您的资产应...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 正在调查Arrow Financial Services Ltd是否参与了任何受监管的活动，以及这些活动是否会产生有效索赔。它也是与英国钢铁养老金计划 (BSPS) 索赔相关的公司之一。2017 年，许多英国钢铁工人被建议从他们的固定收益养老金转出固定缴款养老金，称为个人养老金计划或自投资个人养老金 (SIPP)。通过转移到私人养老金安排，他们将失去已经在英国钢铁养老金计划中积累的福利。从他们的新计划中获得相同水平的收益可能不太现实。他们收到的建议对他们来说可...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天证实，联邦法院已下令在公正和公平的基础上清算 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 以及 Ascent 运营的管理投资计划。这些命令是在 ASIC 于 2021 年 12 月获得针对 Ascent 及其董事 Michael Dunjey 的冻结令以及 ASIC 于 2022 年 3 月申请结束 Ascent 之后发布的。Deloitte Financial Advisory Pty Ltd 的 Matthew D...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已对八家非法提供投资服务的公司网站发出警告。警告中提到的网站是：世界贸易中心.iofinancista.com 网站swiftpuprime.com 网站ocdfinances.netocdfinances.org网站inverbid.net 网站inverbid.cominverbid.co监管机构指出，上述网站不属于第 87 (I)/2017 号法律第 5 条规定的已获准提供投资服务和/或开展投资活动的实体.CySEC 敦促投资者在与投资公司开展业务之...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问四个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单针对的网站是：AMA Business Solutions Ltd（网站 https://solidxm.com 和相关页面 https://register.solidxm.com 和 https://portal.solidxm.com）；Pelliron Universal Inc.（网站 https://pelliron.com 和相关页面 https://pa.pelliron.com）；...

在英国金融行为监管局 (FCA) 进行调查后，Link Fund Solutions (LFS) 已同意在其最终母公司 Link Administration Holdings (Link Group) 的重大贡献下，向 LF 的投资者提供重大补偿金高达约 2.35 亿英镑的伍德福德股票收益基金 (WEIF)。赔偿是为了弥补 WEIF 超过 300,000 名投资者因 LFS 作为 WEIF 的授权公司董事 (ACD) 未能管理该基金的流动性而蒙受的损失。该协议取决于 Link Group 向...

作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，巴克莱资本公司已同意支付 250 万美元的罚款。该和解涉及涉嫌违反 FINRA 向 LOPR 报告的规定。FINRA 要求成员公司向大型期权头寸报告 (LOPR) 系统报告大型期权头寸。FINRA 使用 LOPR 信息来识别大量期权头寸的持有者并监视潜在的操纵行为，包括试图垄断标的股票市场、利用期权头寸影响价格或移动标的股票以改变标的股票的价值大期权头寸。FINRA 规则 2360(b)(5) 要求成员公司向 LOPR 报告每个单独或一致行动的...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天就一家未经必要监管许可运营的加密公司发出警告。CySEC 警告公众网站 http://berkshirehathawaytx.com 不属于在 CySEC 注册为加密资产服务提供商的实体，根据 2007 年预防和制止洗钱和恐怖主义融资法第 61E 条的规定， 经修正。该监管机构敦促投资者在建立任何业务关系之前访问其网站 www.cysec.gov.cy，以确定由 CySEC 注册为加密资产服务提供商的实体。“加密资产服务提供商”或“CASP”是指提供或执行...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会已决定对塞浦路斯投资公司 Itrade Global (CY) Ltd处以总计 1,000,000 欧元的行政罚款。罚款源于违反 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法。监管行动是在 2020 年对公司指定代理人的活动进行检查之后采取的，该公司指定代理人代表其在西班牙行事。Itrade Global 运营着两个经批准的域名：www.investfw.com 和 www.tradedwell.com。其商品名称列表包括 TRADEFW、INVEST...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已获得对社交媒体影响者 Tyson Robert Scholz 的永久禁令。联邦法院已对 Scholz 发出永久禁令，禁止他违反《公司法》在澳大利亚开展金融服务业务。2022 年 12 月，法院裁定Scholz 先生在 2020 年 3 月至 2021 年 11 月期间在没有澳大利亚金融服务牌照的情况下开展金融服务业务，违反了《公司法》第 s911A 条。法院现已永久禁止 Scholz 先生：在没有澳大利亚金融服务许可证的情况下，托管收取会员费的在线群组，...

香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 对九十一香港有限公司 (NOHK) 进行了谴责，并处以 140 万美元的罚款，原因是该公司未经所需牌照进行期货合约交易。证监会发现，在 2014 年 4 月至 2020 年 1 月期间，NOHK 在未取得所需牌照的情况下为其三间海外联属公司管理的投资组合执行了 4,864 笔期货合约交易，违反了《证券及期货条例》和行为守则。在决定制裁时，证监会考虑了多种因素，包括没有证据表明 NOHK 的失败是有意或蓄意的。监管机构还考虑了 NOHK 在解决证监会关注问...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会今天宣布了其在 2023 年 3 月 1 日举行的会议上做出的决定。监管机构已确定，Otkritie FC 银行作为 Otkritie Broker Ltd 公司的间接股东所施加的影响不利于 CIF 的健全和审慎管理。根据 L.87(I)/2017 第 11(3) 条，CySEC 决定采取以下措施，以结束这种情况，这些措施将在六个月后生效：暂停行使由Otkritie Broker JSC（为CIF的唯一直接股东和Otkritie FC Bank 10...

商品期货交易委员会 (CFTC) 周一发布命令，同时对高盛 (Goldman Sachs & Co. LLC) 违反适用于掉期交易商的 CFTC 商业行为标准的行为提起诉讼并进行和解。具体而言，CFTC 发现高盛未能披露数十项交易前中期市场标记 (PTMMM)，违反了第 23.431 条规定，未能根据公平交易和良好的原则以公平和平衡的方式与客户沟通信仰，违反条例 23.433。高盛承认，对于 2015 年和 2016 年执行的几乎所有“当日”掉期交易，它要么没有披露任何 PTMMM，要么...

为全球资本市场提供订单管理系统、风险和保证金解决方案以及交易平台的领先供应商 Sterling Trading Tech (STT) 今天宣布为 FINRA 成员公司推出计算服务，以响应监管机构最近宣布的增强功能投资组合保证金要求。这些新要求原定于今年 4 月 1 日生效，FINRA 最近将其更新为 2023 年晚些时候。为了响应客户和行业的需求，STT 开发并推出了一项服务，用于为 FINRA 批准的投资组合保证金公司计算和生成此附加报告所需的数据元素，包括集中度头寸要求和全球保证金补充详细信...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已向加州北部地方法院提交了一项针对 Ooki DAO 的缺席判决动议。该动议于 2023 年 4 月 7 日提交，明确表示 CFTC 要求法院授予永久禁令、民事罚款以及从公共领域删除 Ooki DAO 网站的命令。CFTC 指出，Ooki DAO 违反了该法案和法规的三个独立条款。因此，根据监管机构的说法，法院应处以三倍于每次违规的 CMP，即三倍于 214,514 美元，或总计 643,542 美元。CFTC 表示，这笔罚款是为了惩罚和阻止 Ooki DAO...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止在没有必要授权的情况下访问五个针对意大利投资者的新投资网站。最新订单针对的网站是：“Aquilafx”（网站 https://aquilafx.com 和相关页面 https://client.aquilafx.com）；Pine Consulting LTD e BestProducts Ltd（网站 https://ltd-fx.com 和相关页面 https://panel.ltd-fx.com）；“MTinvesting”（网站...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天取消了 Oztures Trading Pty Ltd 持有的作为 Binance Australia Derivatives 交易的澳大利亚金融服务牌照。为了响应昨天从 Binance 收到的取消请求，许可证取消于今天生效。取消后：自 2023 年 4 月 14 日起，客户将无法在币安增加衍生品头寸或开立新头寸；币安将要求客户在 2023 年 4 月 21 日之前关闭任何现有的衍生品头寸；2023 年 4 月 21 日，币安将关闭所有剩余的未平仓头寸。取...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布对塞浦路斯投资公司 Ayers Alliance Financial Group Limited 实施制裁。CySEC 董事会认定 CIF Ayers Alliance Financial Group Limited 违反了 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 22(1) 条，因为该公司不遵守第 17 条规定的授权条件（ 8) 在任何时候，如 CySEC 指令 DI87-01 第 5(2) 段中关于客户资产保护、产品治理义务和诱导的规定...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 Starfish Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Starfish 向批发客户交易管理投资计划的权益。监管机构取消了许可证，因为 Starfish 未能保持所需的组织能力来提供其 AFS 许可证所涵盖的金融服务并履行其财务报告义务。Starfish 获准为其运营的基金的清盘提供合理必要的或附带的金融服务，直至 2023 年 4 月 30 日。该公司持有 AFS 许可证号。495223...

金融业监管局 (FINRA) 已就正在进行的网络钓鱼活动向成员公司发出警告，该活动涉及声称来自 FINRA 并使用域名“@finrarps.org”或“@finrarps.net”的欺诈性电子邮件。“finrarps.org”和“finrarps.net”的域与 FINRA 无关，公司应删除所有来自这些域的电子邮件。成员公司应注意，除本警报中确定的域名外，他们可能还会收到来自其他域名的类似网络钓鱼电子邮件。来自“finrarps.org”的电子邮件指出：亲爱的[个人]，提交一项或多项数据项到期此...

金融业监管局 (FINRA) 已宣布接受 Goldman Sachs & Co. LLC 提交的和解要约。高盛同意处以总计 3,000,000 美元的罚款，其中 1,147,500 美元应支付给 FINRA。罚款的剩余部分将分配给 Cboe BYX Exchange, Inc.、Cboe BZX Exchange, Inc.、Cboe EDGA Exchange, Inc.、Cboe EDGX Exchange, Inc.、Investors Exchange LLC、The Nasda...

英国金融行为监管局 (FCA) 已对四名个人提起刑事诉讼，罪名是串谋实施欺诈和串谋在未经授权的情况下开展受监管的活动，其中两人涉嫌洗钱，其中一名个人持有虚假身份文件和妨碍司法犯罪的过程。FCA 称，在 2017 年 2 月至 2019 年 6 月的两年时间里，Raymondip Bedi、Patrick Mavanga、Nicholas Harper 和 Rowena Bedi 使用不真实的投资计划骗取了投资者约 140 万英镑。这些投资计划包括：Astaria Group LLP；Capita...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止在没有必要授权的情况下访问六个针对意大利投资者的新投资网站。最新订单针对的网站是：“金融科技市场”（网站 www.fintechmarket.pro 和相关页面 cfd.fintechmarket.pro）；First Trade Cfd（网站 https://firsttrade-cfd.com 和相关页面 https://my.firsttrade-cfd.com 和 https://webtrader.firsttrade-cfd....

英国金融行为监管局（FCA）今天就衍生品交易义务适用于某些信用违约掉期（CDS）发表声明。ICE Clear Europe 已宣布从 2023 年 10 月 27 日起停止对所有类别的 CDS 合约进行清算。交易对手需要在 2023 年 10 月 27 日之前关闭其在 ICE Clear Europe 的 CDS 头寸，并在其他中央对手方 (CCP) 建立同等头寸。部分指数 CDS 受英国金融工具市场监管 (UK MiFIR) 第 28 条规定的衍生品交易义务约束，该条款要求某些金融和非金融交易...

泛欧金融监管监督机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 根据其促进投资者保护和积极促进整个欧盟监管融合的目标，发布了一份关于提供复制交易服务的公司的监管简报。什么是复制交易？复制交易是指涉及根据另一位交易者的交易（因此添加社交元素）交易客户资产的服务，ESMA 将其称为“复制交易者”（也称为“信号提供者”）。在这种情况下，交易通常是自动进行的，但也可能涉及（部分）客户资产的手动交易。ESMA 复制交易指南详情ESMA 简报（请参阅下方完整简报的链接）包括有关复制交易服务作为投资服务的资格指南，并...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布命令，同时对总部位于纽约的 CFTC 注册商品交易顾问 (CTA) 和商品池运营商 (CPO) BBL Commodities LP 提起诉讼并结案。该命令认定 BBL 未能建立和实施适当的监督系统来检测其员工是否从事破坏性交易或阻止其员工从事此类行为。该命令发现，至少从 2017 年 12 月至今，BBL 没有针对潜在的破坏性交易维持适当的监管系统。因此，BBL 于 2017 年 12 月 29 日在 ICE 欧洲期货交易所（在 CFTC 注册的外国贸...

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 今天发表了一份关于小数股衍生品的声明。公司向零售客户积极营销和销售所谓的“零碎股份”是一种相对较新的现象，在在线交易平台和新经纪商的背景下获得了发展势头。“碎股”允许投资者通过跟踪股价但以较低购买价格（即相关股票的按比例股价）获得的工具参与发行人的股票表现。“碎股”通常允许投资者获得股息带来的经济利益，但通常不附带投票权。“零碎股份”引发了特定的投资者保护问题。虽然从商业角度来看，不同的结构被描述为部分股份，但 ESMA 的声明侧重于使投资者能够通过衍生品获得...