商品期貨交易委員會 (CFTC)宣布，2022 年 11 月 11 日星期五，LedgerX LLC，d/b/a FTX 美國衍生品 (FTX) 的律師向委員會清算和風險部提交了正式撤回 FTX 要求修改 FTX 作為衍生品清算機構的修訂註冊令，以允許 FTX 提供未完全抵押的產品。該請求最初於 2021 年 12 月 6 日提交。該申請未獲批准。上週，FTX US 及其多家子公司根據美國破產法第 11 章規定在特拉華州申請破產保護。John J. Ray IlI 已被任命為 FTX 集團的首席...

高性能專業交易軟件、基礎設施和數據解決方案的全球供應商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 今天宣布，它正在 TT 平台上向客戶提供 KRM22 風險管理器。複雜的實時交易後風險服務顯著增強了 TT 不斷發展的生態系統為期貨佣金商 (FCM)、經紀商和交易員提供的風險工具集。該產品的風險評分系統將幫助用戶即時評估實時保證金和流動性，為期貨和期權交易者創造一種在最波動的市場條件下產生阿爾法的新途徑。該產品目前涵蓋現有頭寸的保證金，並提供這些頭...

英國金融行為監管局 (FCA) 已向FTX 客戶發出簡短通知。監管機構認識到，FTX 的英國客戶將對其已在美國申請破產並已在巴哈馬進行臨時清算的消息感到擔憂。未來幾天應該會提供有關這對 FTX 客戶意味著什麼的更多詳細信息。任何有財務問題的 FTX 客戶都可以從Moneyhelper獲得免費、公正的財務指導。在英國，對加密資產的監管僅限於為反洗錢目的註冊英國的加密資產交易所。因此，FTX 未獲得 FCA 的授權、監管或註冊。FCA 提供公正的信息，以幫助投資者通過其 InvestSmart 活動...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已接受金融諮詢公司 Lasarith Pty Ltd 及其唯一董事兼負責經理 Adam Smith 的法院可執行承諾，該公司以“繼承事務”的名義進行交易。根據承諾條款，Lasarith 將停止根據其澳大利亞金融服務許可證 (AFSL) 運營其金融服務業務，並在 2023 年 2 月 8 日之前啟動取消其 AFSL 的程序。史密斯先生還承諾進行進一步的專業培訓，並且從 2022 年 11 月 10 日起至少 18 個月內不擔任任何其他 AFSL 持有人的負責...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，根據指令 DI87-05 的撤銷和暫停授權 ('DI87 -05'）。據塞浦路斯金融監管機構稱，涉嫌違反以下規定：2017 年投資服務和活動及受監管市場法（“法律”）第 22(1) 條，因為公司似乎並非始終遵守授權條件：在法律第 9(2)(a) 條中，關於管理機構成員的適當性，以及在法律第 17(9) 節中，如 CySEC 指令 DI87-01 第 4(1)(f) 段所述，關於保護客戶資產、產品治理義務和誘因的組織要求客戶的資產。作出上...

在英國金融行為監管局 (FCA) 提出多項請願書後，法院下令將八家受監管的金融服務公司清盤。這些公司是：Cavendish Incorporated LtdCottesmore Associate LtdMarvell Enterprises LtdGrosvenor Associates LtdRenaissance Advisory LtdFalcon Financial Solutions LtdThestral Financial Services LtdSemantic Busines...

英國財政委員會將於 11 月 14 日星期一下午 3 點 15 分舉行首次加密資產行業調查會議。在與專家的會議上，國會議員可能會探討包括加密產品、穩定幣的波動性、該行業是否需要進一步監管以及金融行為監管局（FCA）在該領域的作用等主題。其他可能的討論主題包括引入中央銀行數字貨幣的影響、加密資產的稅收以及加密對環境的影響。證人名單包括：Ripple 政策主管 Susan FriedmanCryptoUK 執行董事 Ian Taylor幣安歐洲和中東和北非地區政府事務副總裁 Daniel Trind...

瑞士信貸證券（美國）有限責任公司已同意支付 375,000 美元的罰款，作為與金融業監管局（FINRA）就報告缺陷達成和解的一部分。在 2010 年 1 月至 2021 年 6 月期間，瑞士信貸違反 FINRA 規則 2360(b)(5) 和 2010 向大宗期權頭寸報告 (LOPR) 錯誤地報告了超過 10,000 份場外交易 (OTC) 空頭頭寸的覆蓋數量。監管機構使用 LOPR 數據來識別可能試圖操縱標的股票市場、利用期權頭寸影響價格或移動標的股票以改變大型期權頭寸價值的大型期權頭寸持有人...

在意大利監管機構 Consob 的命令下，已經封鎖的未經授權的投資網站數量已達到近 800 個。意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 今天發布了封鎖四個新非法網站的命令。最新的一組訂單針對以下實體：俄羅斯方塊集團有限公司（網站 https://clydetrade.world）；Broker Capitals Limited（網站 https://broker-capitals.com 和相關頁面 https://platform.broker-capitals.com）；“MTinvest...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）在其網站上推出了在線測驗，公眾可以在其中評估他們對投資的真正了解程度，並測試他們對基本財務事項的了解。在 CySEC 最近參加 2022 年世界投資者周之後，在線測驗是在 CySEC 的目標框架內創建的，該目標旨在提高公眾在證券市場關鍵方面的金融知識。正如各種調查所強調的那樣，塞浦路斯的金融知識水平較低，加上資本市場的快速發展和新金融產品的不斷推出，這些都加劇了對公眾進行基本金融問題教育的必要性。缺乏經驗的投資者往往會做出錯誤的投資決策，這些假設和信念源於對自...

在銀行未能向客戶發送支付保護保險 (PPI) 政策提醒後，英國競爭與市場管理局 (CMA) 已公開致函巴克萊銀行。根據競爭和市場管理局 (CMA) 的 PPI 命令，PPI 提供商必須向客戶發送年度提醒，明確列出他們的保單成本、他們擁有的保險類型，並提醒他們有權取消。在 2014 年至 2017 年期間，巴克萊銀行未能向多達 1,306 名前抵押付款保護保險保單持有人發送提醒，從而違反了該命令。這些客戶在 Barclays 持有抵押貸款和相關的 PPI 政策，他們搬家並通知了 Barclays...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 發現有關虛假 IPO 和 IPO 前投資騙局的報導有所增加。詐騙者一直在為保時捷的 IPO 和 Care A2+ 的 IPO 前發行提供虛假投資。詐騙者一直在冒充澳大利亞公司來宣傳這些優惠。他們與這些公司沒有任何關聯。ASIC 發現，假保時捷 IPO 與保時捷於 2022 年 9 月 29 日在法蘭克福證券交易所真正上市的時間相吻合。保時捷股票通常由投資者通過持牌金融服務提供商或直接在法蘭克福證券交易所購買。如果您通過其他方式購買，則可能是騙局。詐騙者可能...

美國紐約南區檢察官達米安·威廉姆斯和負責美國國稅局刑事調查、洛杉磯外地辦事處 (IRS-CI) 的特工泰勒·海切爾今天宣布，詹姆斯·鐘認罪當他從絲綢之路暗網互聯網市場非法獲得超過 50,000 比特幣時，實施了電匯欺詐。鐘於 2022 年 11 月 4 日星期五在美國地區法官 Paul G. Gardephe 面前認罪。根據司法授權的對鍾在佐治亞州蓋恩斯維爾的房屋的搜查令，執法部門查獲了大約 50,676.17851897 個比特幣，當時價值超過 33.6 億美元。這次緝獲當時是美國司法部歷史上...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天宣布對Samweb實施要求。這些指示和要求包括阻止公司進行任何受監管的活動、禁止 Samweb 當前的財務促銷活動以及阻止公司批准或傳達任何進一步的財務促銷活動。Samweb 是一家理賠管理公司。它為消費者提供理賠管理服務。FCA 採取行動保護客戶免受誤導性金融促銷的影響，並確保客戶有信心與真正的 FCA 授權公司打交道。FCA 已經確定了有關 Samweb 經營業務方式的幾個嚴重問題，包括公司的財務促銷和交易名稱的使用。Samweb 在批准有關抵押貸款證券化...

Vanguard Marketing Corporation (VMC) 已同意支付 50,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)達成和解的一部分。FINRA 規則 2360(b)(23)(A) 通常禁止公司接受美國東部時間下午 5:30 後到期期權的期權行權指令。2020 年 5 月 22 日，VMC 接受公司客戶的指示，在下午 5 點 30 分之後在一家上市公司行使 190 份即將到期的看跌期權合約。該客戶的合約本應到期一文不值，在公司重大新聞發布後，公司股價在盤後交易中下跌...

根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA) 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔 46%）、零售投資和零售銀行是修改/撤回結果最高的行業，佔 FCA 對授權公司干預的 95%。一些最常見的違規行為涉及信貸經紀人、電子貨幣供應商和差價合約供應商。FCA 希望發行和/或批准金融促銷的授權公司負責確保金融促銷的所有通信清晰、公平且不具誤導性，並在...

根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA) 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔 46%）、零售投資和零售銀行是修改/撤回結果最高的行業，佔 FCA 對授權公司干預的 95%。一些最常見的違規行為涉及信貸經紀人、電子貨幣供應商和差價合約供應商。FCA 希望發行和/或批准金融促銷的授權公司負責確保金融促銷的所有通信清晰、公平且不具誤導性，並在...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，它已發布一項命令，同時對德克薩斯州的 Jeremey Rounsville (a/k/a David Peterson) 提起訴訟和和解。該命令要求 Rounsville 支付 177,000 美元的民事罰款，永久禁止他招攬或交易商品權益和虛擬貨幣，或以任何身份在 CFTC 註冊，並要求他停止和停止任何進一步違反商品交易所的行為法案 (CEA) 和 CFTC 規定，如所指控。該命令發現，從大約 2018 年 5 月到 2019 年，Rounsville...

英國金融行為監管局 (FCA) 已對 Globo Plc 的前首席執行官和首席財務官提起民事訴訟，指控其涉嫌市場濫用。FCA 指控前首席執行官 Konstantinos Papadimitrakopoulos 先生和前首席財務官 Dimitris Gryparis 先生作出誤導性陳述，導致該公司的股票在 2015 年 11 月公司全面倒閉之前的交易價格遠高於其真實價值。FCA 正在尋求賠償FCA 聲稱受到所謂誤導性陳述不利影響的投資者。FCA 為居住在希臘的兩名被告獲得了歐洲逮捕令，並試圖引渡他...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布指控 Douver Torres Braga、Joff Paradise、Keleionalani Akana Taylor 和 Jonathan Tetreault 在 Trade Coin Club 中的角色，這是一個欺詐性加密龐氏騙局，籌集了超過 82,000 個比特幣，價值 2.95 億美元當時，來自全球超過 100,000 名投資者。根據 SEC 在美國華盛頓西區地方法院提起的訴訟，Braga 創建並控制了 Trade Coin Club，這是一...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天對屬於在塞浦路斯沒有授權的投資公司的五個網站發出警告。該警告針對以下網站：rcebanque.comwinnexconsulting.comroboticsforex.comgoldenburgfunds.comonecapitalinvest.co根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定，這些網站不屬於已獲授權提供投資服務和/或進行投資活動的實體。CySEC 敦促投資者諮詢其網站 (www.cysec.gov.cy)，在與投資公司開展業務之...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已禁止場外衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 的前負責經理 Mark Bringans 八年。Bringans 先生的禁令是在 ASIC 對 Sirius Financial（交易名稱為“Trade360”）進行調查之後發現，Sirius Financial 的行為不合情理，並違反了其澳大利亞金融服務許可義務，因為它未能解決離岸公司 Toyga Media Ltd 的行為。它聘請了呼叫中心來尋找客戶來交易其高風險...

瑞士金融市場監管局 (FINMA) 對 FINMA 反洗錢條例進行了部分修訂。針對諮詢期間提出的意見，它澄清了其對虛擬貨幣交易門檻的立場。FINMA 還承認 SRO-SIA 發布的法規已被調整以反映修訂後的監管原則，作為最低標準。FINMA 已調整 FINMA 反洗錢條例，以考慮對《反洗錢法》和聯邦委員會《反洗錢條例》的最新修訂。此外，FINMA 的董事會承認瑞士保險協會自律組織 (SRO-SIA) 的規定，出於同樣的原因進行了修訂，作為最低標準。該條例和條例將於 2023 年 1 月 1 日生...

Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）、Drew Niv 和 William Ahdout 未能說服法院審查其簡易判決令。2022 年 10 月 31 日，紐約南區法院的羅尼·艾布拉姆斯法官駁回了被告在證券集體訴訟中提出的證明法院 2022 年 8 月 17 日的中間上訴令的動議。早在 9 月，William Ahdout、Dror Niv 和 FXCM Inc（現稱為 Global Brokerage Inc）就要求紐約南區法院證明其拒絕就“損失因果關係”問題立即...

英國金融行為監管局 (FCA)宣布已對參與欺詐性二元期權計劃的五名個人採取行動。繼 2022 年 10 月 31 日向南華克刑事法庭提出申請後，兩項涉嫌投資欺詐的起訴將作為對四名被告的單一審判進行審理。上市時間為 2023 年 2 月 6 日，預計時間為 6-8 週。據稱，在 2016 年 6 月至 2020 年 1 月期間，Cameron Vickers、Raheel Mirza 和 Opeyemi Solaja（又名 Opeyemi Olaja）經營一家名為 Bespoke Markets...

RBC Capital Markets LLC 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。RBC 的書面監督程序要求員工向公司披露其個人經紀賬戶。大多數員工賬戶都在 RBC 或某些外部經紀自營商處持有，公司收到電子版賬戶報表，然後接受自動審查流程。然而，在其他情況下，該公司收到了紙質聲明，這些聲明經過人工審核，以符合公司的預先批准、持有期以及觀察和限制名單政策。對於紙質報表，公司的流程包括四個步驟： (1) 跟踪紙質報表的接收；(2) 核對遺漏報表；（三）審查紙質報表；(4...

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 宣布，在印度設立的六個中央對手方 (CCP) 將根據歐洲市場基礎設施法規 (EMIR) 撤銷其認可決定。ESMA 必鬚根據 EMIR（第 89(3c) 條）對 2020 年 9 月 21 日之前已被認可的所有第三國 CCP (TC-CCP) 的認可進行分級和審查。在這些 TC-CCP 中，有 6 個在印度，即：印度清算公司 (CCIL)，由印度儲備銀行 (RBI) 監管；印度清算有限公司 (ICCL)，受印度證券交易委員會 (SEBI) 監督；NSE Clea...

英國金融行為監管局 (FCA)宣布，它對註冊的小型支付機構 Lilium Markets Ltd 提出了多項要求，並取消了該公司提供支付服務的能力。監管機構解釋說，Lilium 從未獲得 FCA 的授權，也無權進行任何受監管的活動，包括與投資有關的活動。公司必須刪除，或在不可行的情況下，盡最大努力確保刪除其當前正在進行的任何廣告和財務促銷活動，無論其採取何種形式。公司不得發布或發布與支付服務、貨幣服務業務、受監管活動或電子貨幣有關的任何廣告或金融促銷活動。此外，Lilium 必須保護和保存與其開...