迪拜金融服務管理局 (DFSA) 發布了其 2023-24 年商業計劃，其中強調了迪拜繼續攀升成為主要金融中心以及零售外彙和差價合約行業的重要樞紐的一系列有趣舉措。隨著迪拜和阿聯酋作為監管良好且具有前瞻性的金融服務中心的聲譽不斷提升，商業計劃的製定旨在為公司營造有利的環境。新的兩年計劃包含在四個戰略主題中，概述了一個雄心勃勃的路線圖，以實現 DFSA 對迪拜國際金融中心 (DIFC) 的法定目標，包括建立和維護 DIFC 作為全球領先金融中心的聲譽。DFSA 主席 Fadel Al Ali 說，...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，野村證券國際公司已同意支付 125,000 美元的罰款2019 年 6 月至 2021 年 3 月，野村通過將與其關聯公司的某些逆回購協議（reverse repos）錯誤分類為允許資產，錯誤計算了其淨資本。由於受逆回購影響的證券被託管在附屬公司持有的賬戶中，野村不應該為了計算公司的淨資本而將逆回購歸類為允許資產。該公司對其淨資本的不准確計算導致該公司的超額淨資本大幅減少，金額從約 183,000 美元到約 19.5 億美元不等。結果，野村證券違反...

歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 正在與國家主管當局 (NCA) 就 MiFID II 披露規則在歐盟 (EU) 營銷傳播方面的應用發起共同監管行動 (CSA)。CSA 將在 2023 年期間進行。ESMA 表示，它意識到營銷傳播和廣告在確定消費者行為和影響投資決策方面可以發揮的關鍵作用，因此發起這項工作以評估投資公司和信貸機構對 MiFID II 營銷傳播要求的應用。作為 CSA 的一部分，NCA 將審查營銷傳播（包括廣告）是否公平、清晰和無誤導性，以及公司如何選擇營銷傳播的目標受眾，尤其是...

德意志銀行已回應前交易員馬修康諾利的索賠，他要求前雇主賠償超過 1.5 億美元，因為他稱之為“他生命的毀滅”。康諾利指責德意志銀行，他被調查、起訴和定罪是政府對利率操縱進行的多年、全行業調查的一部分，該調查涉及眾多金融機構，並導致 20 多人被起訴。2022 年 4 月，法官 Colleen McMahon在指控他們操縱 LIBOR 的訴訟中籤署了對 Connolly 先生和 Gavin Campbell Black 先生的無罪判決。這發生在第二巡迴上訴法院推翻了對此事的定罪判決，並將案件發回地...

美國證券交易委員會 (SEC) 已指控 Genesis Global Capital, LLC 和 Gemini Trust Company, LLC 通過 Gemini Earn 加密資產借貸計劃向散戶投資者未經註冊地發售和銷售證券。通過這次未註冊的發行，Genesis 和 Gemini 從數十萬投資者那裡籌集了價值數十億美元的加密資產。對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。根據起訴書，2020 年 12 月，數字貨幣集團子公司 Genesis 與 Ge...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，Corinthian Partners, LLC 已同意支付 10,000 美元的罰款。從 2018 年 3 月到 2019 年 4 月，Corinthian 未能建立、維護和執行監督制度，包括書面監督程序 (WSP)，該制度旨在合理地禁止公司負責人監督自己的交易。結果，Corinthian 允許 CEO 和 CCO 監督他們共同管理的賬戶中的交易。由於上述原因，該公司違反了 FINRA 規則 3110 和 2010。從 2018 年 3 月到 2...

英國金融行為監管局 (FCA) 警告批發經紀商，激勵和獎勵結構薄弱的問題仍然存在。特別是，FCA 繼續看到經紀人根據他們為客戶完成的交易的價值和數量獲得較低的薪水和大量現金紅利，這可能導致他們以犧牲客戶利益為代價專注於實現短期財務目標。這種結構可以激勵經紀人以任何可能的方式推動交易，並降低公司在支付獎金後發現不當行為時懲罰經紀人的能力。2022 年 1 月，FCA 在 IFPR 下引入了 MIFIDPRU 薪酬準則 (SYSC19G)，該準則通過促進問責制、勸阻不當行為並通過幫助灌輸健康的公司文...

歐盟法院 (ECJ) 維持對匯豐集團 3360 萬歐元罰款的撤銷。相關公告於2023年1月12日發出。匯豐集團是一家銀行集團，其業務之一是全球銀行業務和市場業務。法國匯豐銀行和匯豐銀行負責歐元利率衍生工具 (EIRD) 的談判。法國匯豐銀行負責向歐元銀行同業拆借利率 (Euribor) 小組提交利率。在對包括匯豐銀行在內的多家金融機構的場所進行檢查後，歐盟委員會對包括匯豐銀行在內的這些金融機構提起了侵權訴訟。根據 2016 年 12 月 7 日的決定，委員會認定法國農業信貸銀行、匯豐銀行和摩根大...

美國國家期貨協會 (NFA) 已責令掉期交易商成員 StoneX Markets LLC 支付 1,000,000 美元的罰款。該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於 BCC 發布的投訴和 StoneX Markets 提交的和解要約。在和解提議中，該公司既不承認也不否認投訴中的指控。在其決定中，BCC 發現 StoneX Markets 未能及時、完整地向交易對手披露該公司未根據其慣常程序計算初始保證金 (IM)，從而違反了 NFA 合規規則 2-4。該公司還涉嫌違反 NF...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天報告了其最近對受監管實體根據 EMIR 第 9(1) 條向貿易資料庫報告的數據質量進行審查的結果。根據 EMIR 第 9(1) 條：“交易對手方和 CCP 應確保根據本條第 1a 至 1f 款向根據第 55 條註冊或在根據第 77 條的規定。詳情應不遲於合同訂立、變更或終止後的工作日報告。”審查的目的是評估受監管實體向貿易資料庫報告的數據的質量和及時性。審查確定了某些令人關切的領域。在 2021 年至 2022 年 8 月期間，總共進行了 40 次審查...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天公佈了 2022 年第三季度的舉報數據。監管機構在 2022 年 7 月至 9 月期間收到了 291 份新的舉報報告。這高於上一季度收到的 243 份報告。通常，FCA 收到的報告將包含屬於以下五個總體主題的指控：健身和禮儀公平對待顧客FSMA文化遵守合規披露是指公司、個人或系統未對某項活動進行監督或治理的任何指控。這可能與消費者建議、內部系統和/或特定團隊的行為有關。所有公司都應將合規和治理職能作為其內部審查和審計結構的一部分。舉報人受到 1998 年《公共...

Deloitte Corporate Finance, LLC 已同意支付 200,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA) 就商業通信達成和解的一部分。2017 年 7 月至 2022 年 2 月期間，DCF 未能保留其代表在公司擁有的 95 部 Apple iPhone 上發送和接收的與業務相關的 iMessage。從 2017 年 7 月開始，DCF 允許公司人員在公司擁有的手機上使用與工作相關的短信。默認情況下，Apple iPhone 會自動創建端到端加密的 iPhone...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向美國紐約南區地方法院提起民事訴訟，指控 Avraham Eisenberg 實施欺詐和操縱計劃，從據稱去中心化的數字資產中非法獲取超過 1.1 億美元的數字資產交換。這是 CFTC 首次針對涉及在所謂的去中心化數字資產平台上進行交易的欺詐或操縱計劃採取執法行動，也是首次涉及有時被稱為“預言機操縱”的計劃。訴狀稱，2022 年 10 月 11 日，Eisenberg 通過“預言機操縱”從 Mango Markets（據稱是去中心化數字資產交易所）非法挪用了超過...

英國金融行為監管局 (FCA) 因 Guaranty Trust Bank (UK) Limited (GT Bank) 在 2014 年 10 月至 2019 年 7 月期間在反洗錢 (AML) 系統和控制方面存在嚴重缺陷而對其處以 7,671,800 英鎊的罰款。在相關期間，GT Bank 未能進行充分的客戶風險評估，通常沒有評估或記錄其客戶構成的洗錢風險。該銀行也未能按照要求的標準監控客戶交易和業務關係。包括 FCA 在內的內部和外部消息來源一再向 GT Bank 強調這些弱點，但儘管如此...

德國聯邦金融監管局 (BaFin) 今天就教父惡意軟件發出警告，該惡意軟件目前針對銀行和加密應用程序。據說該惡意軟件總共攻擊了大約 400 個銀行和加密貨幣應用程序，其中包括來自德國企業的應用程序。目前還不清楚該軟件究竟是如何滲透到消費者的設備中的。眾所周知，教父會顯示常規銀行和加密應用程序的虛假網站。如果消費者通過這些網站登錄，他們的登錄數據就會傳輸給網絡罪犯。該惡意軟件還會發送推送通知以獲取雙因素身份驗證代碼。有了這些數據，網絡犯罪分子可能能夠訪問消費者的賬戶和錢包。在聯邦信息安全辦公室 (...

芝商所已發布對 Kyungchul Cho的紀律處分通知。2022 年 7 月 19 日，芝商所市場監管部首席監管官對 Kyungchul Cho 違反 COMEX 規則 575.A 提出指控。和 575.B。根據指控，從 2020 年 6 月 21 日到 2020 年 10 月 1 日，Cho 在各個黃金期貨市場輸入訂單：(1) 意圖在輸入訂單時在執行前取消這些訂單或修改訂單避免執行；(2) 意圖誤導其他市場參與者。具體來說，Cho 將訂單分層放入市場，目的是觀察市場的反應。Cho 平均輸入了...

由於目標市場確定 (TMD) 存在缺陷，澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已發布臨時停止令，阻止 Vasco Responsible Entity Services Limited 向散戶投資者發售或分發 Pivotal Diversified Fund。臨時命令禁止 Vasco 發行權益、提供產品披露聲明或向建議投資該基金的零售客戶提供一般建議。該命令有效期為 21 天，除非提前撤銷。ASIC 發布了臨時命令，以保護散戶投資者免受潛在投資於可能不適合其財務目標、情況或需求的基金的影響。迄...

2023 年 1 月 6 日，商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 Archegos Capital Management, LP 和 Patrick Halligan 提出的駁回動議作出回應。這份提交給紐約南區法院的文件稱，被告的駁回動議應該被駁回。在一年的時間裡，被告涉嫌參與一項欺詐計劃，以誤導 Archegos Fund, LP 的掉期交易對手方關於 Archegos Fund 投資組合的風險。該計劃的目標是說服掉期交易對手反复允許 Archegos 基金擴大其在少數集中的非流動性證券中的...

自 2023 年 1 月 1 日起，MFDA 和 IIROC 合併為加拿大新自律組織 ( New SRO )。New SRO 承擔了 MFDA 和 IIROC 的監管職責。New SRO 是國家自律組織，負責監督加拿大債券和股票市場上的所有投資交易商、共同基金交易商和交易活動。New SRO 承擔著加拿大投資行業監管組織和加拿大互惠基金交易商協會的監管職能，致力於保護投資者，提供高效一致的監管，建立加拿大人對金融監管和金融監管的信任。人們管理他們的投資。新的 SRO 為 262 家加拿大投資和共...

紐約州總檢察長 Letitia James 已對加密貨幣借貸平台 Celsius Network LLC 及其相關實體的聯合創始人兼前首席執行官 Alex Mashinsky提起訴訟，指控其欺詐數十萬投資者，其中包括 26,000 多名紐約人。價值數十億美元的加密貨幣。該訴訟稱，Mashinsky 多次就 Celsius 的安全性做出虛假和誤導性陳述，以鼓勵投資者將數十億美元的數字資產存入該平台。由於 Celsius 在風險投資中損失了數億美元的資產，Mashinsky 歪曲並隱瞞了 Celsi...

ROFX 的受害者已獲得對參與欺詐性外匯計劃的許多實體和個人的缺席判決。本週早些時候，佛羅里達州南區法院小羅伯特·N·斯科拉法官對以下被告作出缺席判決：Ester Holdings, Inc.、Peter Mohylny 和 The Investing Online 就修改後的訴狀的第三項（普通法欺詐）作出判決, 以及針對 Wealthy Developments LP、Notus, LLC、Global E-Advantages, LLC、Easy Com, LLC、ShopoStar, LL...

美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Neil Chandran、Garry Davidson、Michael Glaspie、Amy Mossel、Linda Knott、AEO Publishing Inc、Banner Co-Op, Inc 和 BannersGo, LLC 參與名為 CoinDeal 的欺詐性投資計劃通過向全球數万投資者出售未註冊證券籌集了超過 4500 萬美元。根據 SEC 向美國密歇根東區地方法院提起的訴訟，Chandran、Davidson、Glaspie、Knot...

AMF 執法委員會已對英國公司 H2O AM LLP 及其兩名高管（在事實發生時）處以數次違反其職業義務的罰款。在其決定中，委員會對 H2O AM LLP、Bruno Crastes 先生和 Vincent Chailley 先生分別處以 7500 萬歐元、1500 萬歐元和 300 萬歐元的罰款，每人均受到紀律處分，因為與金融工具投資有關的法國基金。AMF 董事會已通知受訪者有關 H2O AM LLP 代表 7 個法國 UCITS（Adagio、Allegro、Moderato、Multibo...

德國聯邦金融監管局 (BaFin) 正在調查 RXK Management Ltd，該公司提供各種資產的在線交易，包括外彙和加密貨幣。根據德國銀行法 (Kreditwesengesetz – KWG) 第 37 (4) 條，BaFin 警告稱，RXK Management Ltd. 未根據 KWG 獲得開展銀行業務或提供金融服務的授權。該公司不受 BaFin 監管。該公司網站 rxkcapital.com 上提供的信息提供了合理的理由懷疑 RXK Management Ltd. 在未經必要授權的...

歐盟金融市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天公佈了新標識和視覺標識。新標識的設計充分體現了 ESMA 2023-2028 年戰略及其關鍵的雙驅動因素：可持續性以及技術和數據創新。從今天起，徽標和其他視覺元素將用於所有 ESMA 出版物，並且所有 IT 系統都已更新。此外，監管機構正在敲定一個新網站，該網站將於本月晚些時候推出。...

Justly Markets LLC，前身為 DBOT ATS, LLC，已同意支付 100,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)達成和解的一部分。從 2017 年 4 月到 2019 年 10 月，該公司從其經紀自營商客戶那裡收到了超過 9500 萬份訂單。該公司未能保留 2018 年 5 月 1 日之前收到的所有訂單的備忘錄。對於 2018 年 5 月 1 日至 2019 年 10 月 31 日期間收到的訂單，該公司使用第三方供應商來保留訂單備忘錄。當該公司於 2019 年...

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天宣布与AIFM Target Wealth Opportunities Ltd.达成和解。CySEC根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，有权就任何有合理理由认为违反CySEC监管立法规定的违规或可能违规、作为或不作为达成和解。与Target Wealth Opportunities Ltd达成的和解涉及可能违反2013年《另类投资基金管理法》。更具体地说，达成和解的调查涉及评估该公司在2022年3月的合规性，包括:本法第十条第一款关于...

富国证券有限责任公司同意支付20万美元的罚款，作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。从2016年12月到2018年6月，富国银行配置了其系统，通过发布此类信息的两家第三方服务提供商——彭博社和汤森路透——自动宣传大量证券的每日交易量。在此期间，该公司系统内的两个明显的技术错误配置导致富国银行夸大了其执行的交易量。从2016年12月到2018年6月，该公司交易广告软件的一个错误导致该公司将某些期权交易错误地宣传为股权交易。这导致该公司在彭博和汤森路透的4597次股票交易中夸大了交易量，最终...