瑞士 FINMA 于 2022 年向投资组合经理和受托人授予 670 个许可证

瑞士金融市场监管局 (FINMA) 今天概述了截至 2022 年底从投资组合经理和受托人那里收到和批准的申请数量。

到 2022 年底，即三年过渡期结束时，FINMA 共收到 1,699 份许可申请。截至 2022 年 12 月 31 日，FINMA 已向 670 家机构授予许可（642 家投资组合经理、22 家受托人和 6 家担任投资组合经理和受托人的机构）。共有 1,060 家机构通知 FINMA，他们不会提交申请。

这些数字表明，正如预期的那样，FINMA 在过渡期即将结束时收到了大量的许可申请。截至 12 月 31 日，有 1,000 多份待处理申请。FINMA 表示，它在组织上已经为大量申请做好了准备。

然而，由于有大量未决案件，必须预计会有更长的 FINMA 许可流程，尤其是更长的（初始）响应时间。单个应用程序的处理时间以及相应的成本仍然在很大程度上取决于其质量和复杂性。

按时向 FINMA 提交申请的机构可以继续其业务活动，直至 FINMA 就许可做出决定。2022 年 11 月底，FINMA 使申请人能够从 FINMA 的数字调查和申请平台独立下载一份显示许可证申请状态证明的表格。

投资组合经理和受托人错过了提交许可申请的截止日期，但仍会在 2023 年继续专业运营，将面临监管法规定的措施以及刑事后果。刑事诉讼导致的经济处罚或罚款可能高达 250,000 瑞士法郎。

自 2020 年以来，FINMA 已对涉嫌未经授权的活动展开了 307 次调查。此外，截至 2022 年 12 月 31 日，FINMA 已因涉嫌经营无牌投资组合管理或受托人活动而提出 27 起刑事投诉。此外，FINMA 将 153 家机构列入其警告名单，用于公布未履行向 FINMA 披露信息义务且未获得许可的机构的详细信息。