香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就太平证券（香港）有限公司（TSCL）在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 11 月 30 日期间与员工交易相关的内部控制失误作出谴责和罚款 130 万美元。证监会的调查发现，TSCL 未能对员工交易的监控制定充分有效的内部控制措施。就此而言，负责监督员工交易的高级管理层、合规部门和负责人员（RO）对其角色和职责没有清晰一致的理解，TSCL 也没有保留任何他们对员工交易的审查记录. RO的个人交易没有经过独立审查和批准，其中293笔交易超过了其...

英国金融行为监管局 (FCA) 已就文件传输应用程序 MOVEit 的漏洞向公司发出警告。该漏洞一直在影响组织并暴露个人数据。国家网络安全中心 (NCSC) 正在与受影响的企业合作，了解并应对这一事件。FCA 鼓励所有公司：检查他们或其供应链中的任何公司是否使用了 MOVEit 并了解任何影响的程度。查看妥协指标 (IOC) 并遵循风险补救建议和补丁。这些可以在Progress 网站上找到。由于此问题造成的任何运营影响都应通过正常的监督报告流程上报。受 FCA 监管的公司必须向监管机构报告事件。...

联邦金融监管局 (BaFin) 今天对滥用 CMC Markets 名称的欺诈网站发出警告。监管机构表示正在调查网站 cmc-trader.com 的运营商。该网站声称为股票、外汇、指数和加密资产提供交易平台。该网站并非由 CMC Markets Germany GmbH 运营，CMC Markets Germany GmbH 受 BaFin 监管，总部位于美因河畔法兰克福。cmc-trader.com 是一个克隆网站。这意味着它是由欺诈实体运营的，该实体滥用授权实体的数据（名称、徽标等）。这是...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO) 将支付 900 万美元，以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政策及程序的执法行动。在第一次行动中，SEC 发现，从 2014 年 9 月到 2016 年 8 月，PIMCO 未能向投资者披露有关 PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund (PGP) 使用利率掉期以及掉期对投资者的...

2023 年 6 月 15 日，德克萨斯州证券委员会对统称为 Abra 和 Abra 创始人兼首席执行官 William John “Bill” Barhydt 的多家公司提起执法行动。执法行动指控被告犯有证券欺诈罪，并在 Abra Earn 和 Abra Boost 的投资要约和销售方面进行欺骗。被指控的不当行为包括故意隐瞒反映各方资本化、贷款违约和向币安转移资产的财务信息。执法行动还指控这些公司截至 2023 年 3 月 31 日已经或接近资不抵债。执法行动包括一项紧急停止令，其中包含 TS...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对威斯康星州梅昆市的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。该命令于 6 月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。该命令要求 Yang、AK Equity 和 Xapphire 向受骗的受害者支付 13,692,690.27 美元的赔偿金和 10,387,635.91 美元的民事罚款。此外，该命令还要求 Yang 的丈夫、威斯康星州 Mequon 的救济被告 Chao Yan...

英国金融市场行为监管局 (FCA) 已从金融服务登记册中删除与 Promethean Finance Limited 相关的几个交易名称。2022 年 3 月至 2023 年 3 月期间，Promethean 注册了几个在金融服务登记册上列出但他们既不拥有也不控制的交易名称。拥有或控制这些商号的第三方公司无权开展受监管的活动。Promethean 目前拥有债务咨询、债务调整和信贷经纪的许可。FCA 不认为这些网站是 Promethean 的真实商品名。如果您参考过这些网站并使用第三方公司来解决债...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止访问四个非法投资网站。最新一组订单针对的网站是：“Softech Trades”（网站 www.softechtrades.com 和相关页面 https://client.softechtrades.com）；“Fxlivestrade”（网站 www.fxlivestrade.com）；“Baer-group”（网站 https://baer-group.com 和页面 https://webtrader.baer-group.cc）...

国际衍生品市场芝商所已发布针对德意志银行证券公司的纪律处分通知。根据德意志银行证券公司既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会认定德意志银行证券公司违反了客户毛利率技术概述要求和 CME 规则 980 。G。在相关部分，CME规则规定：CME 规则 980。要求的记录和报告G. 每个清算会员必须提交每日报告，其中包括清算所要求的所有信息，包括但不限于法人实体标识符（如有），以及按每个交易所来源、每个客户来源和每个客户来源中的每个单独的客户级别帐户。根据本段的个人客户级账...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 APBG Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 APBG Capital 处理管理投资计划中的权益，并向批发客户提供一般财务建议。ASIC 取消了牌照，因为 APBG Capital 已停止开展金融服务业务。持有 AFS 牌照的 APBG Capital。481677 自 2016 年 5 月 30 日起，可向行政上诉法庭申请复审 ASIC 的决定。...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼的最终缺席判决。相关命令于 2023 年 6 月 13 日由纽约南区法院法官 Naomi Reice Buchwald 签署。该命令对阿克曼实施了一系列处罚，与CFTC在 6 月初提出的要求一致。阿克曼必须支付 2,792,907 美元零七美分 (27,092,907.70 美元) 的民事罚款。根据该法案第 6c(d)(3)(A) 节，7 USC § 13a-1(d)(3)(A)，阿克曼还必...

RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局 (FINRA) 就涉嫌违反报告要求的规定达成和解。从 2019 年 10 月 7 日到 2020 年 3 月 17 日，该公司从三个内部账户等向交易报告机构报告了主要订单。然而，由于编码错误将报告的容量从委托人转移到代理机构，该公司错误地标记了这三个账户的交易。结果，该公司以不准确的容量向贸易报告机构报告了 3,202,178 份订单。从 2015 年 8 月 28 日到 2020 年 11 月 2 日，该公司使用其专有的订单管...

Big Un Limited 前首席财务官安德鲁·斯科特·科纳 (Andrew Scott Corner) 已通过其律师在唐宁中心地方法院出庭受审，罪名是内幕交易。澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 称，Corner 先生在 2017 年底获得内幕消息，当时他促成两家私人公司出售 170 万股 Big Un 股票，总价值超过 500 万澳元。据称，Corner 掌握的信息与 Big Un 的子公司 Big Review TV Limited 和悉尼金融机构 First Class Capit...

新加坡金融管理局 (MAS) 今天表示，瑞银集团和瑞士信贷集团新加坡实体的日常运营不会因收购的合法完成而中断。UBS 和 CS 将继续根据不同的许可证在新加坡运营。这些银行已经建立了治理结构，以监督和促进新加坡业务的有序整合。他们在新加坡的主要业务仍然是私人银行业务和投资银行业务。MAS 指出，它与瑞士金融市场监管局 (FINMA)、CS 和瑞银就整合事宜保持密切联系。FINMA在 2023 年 6 月 12 日发布的一份声明中表示，法律上的完成为两家银行及其客户带来了清晰度和稳定性。新加坡监管...

瑞士金融市场监管局（FINMA）今天就瑞银完成对瑞士信贷的收购发表声明。瑞士监管机构已于 2023 年 3 月 19 日批准瑞士信贷和瑞银的合并。FINMA 表示，今天的法律完善为两家银行、它们的客户和金融中心带来了清晰度和稳定性。FINMA 现在将把以前可供瑞银和瑞士信贷使用的团队和资源用于对合并后银行的集中监管。在适当的过渡期后，累进部分导致更高的“大到不能倒”资本要求将完全适用于瑞银。为此所需的资本积累将从 2025 年底开始逐步进行，最迟将于 2030 年初完成。过渡期对于使上述降低风险...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼处以 2700 万美元的罚款。从监管机构于 2023 年 6 月 8 日向纽约南区法院提交的拟议缺席判决中可以明显看出这一点。这份文件建议阿克曼必须支付 2709.2997 万美元零 7 美分（27092907.70 美元）的民事罚款。根据该法案第 6c(d)(3)(A) 条，7 USC § 13a-1(d)(3)(A)，阿克曼必须支付 2799.29 万美元的赔偿金一百七美元七十美分...

美国证券交易委员会 (SEC) 正在推动对庞氏骗局 Renwick Haddow 的同谋 James Bernard Moore 作出简易判决。委员会的诉状称，Moore 和 Voicetech 协助和教唆 Renwick Haddow 和他控制的两个实体进行证券欺诈，这违反了 1933 年证券法（“证券法”）[15 USC § 77q(a)] 的第 17(a) 节]、1934 年证券交易法（“交易法”）第 10(b) 节 [15 USC § 78j(b)]，以及其下的规则 10b-5 [15...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止 Foxi Capital AU Pty Ltd 的董事和 Responsible Entity Services Ltd 的授权代表 Shaun Fox 提供金融服务和参与此类业务，为期八年。2020 年 11 月，Fox 先生成立了 RAIC Pty Ltd（现称为 Foxi Capital AU），在那里他为消费者提供投资机会，包括 Pleasure Point Mine Unit Trust 和 Plazrok Investor Trust...

英国金融行为监管局 (FCA) 宣布的新广告规则将要求那些向英国消费者营销加密资产的公司从 2023 年 10 月 8 日起为首次投资者引入冷静期。作为旨在确保购买加密货币的人了解风险的一揽子措施的一部分，“推荐朋友”奖金也将被禁止。新规则意味着加密货币公司必须确保人们拥有适当的知识和经验来投资加密货币。那些推广加密货币的人还必须提出明确的风险警告，并确保广告清晰、公平且不具有误导性。根据新规定，推广加密产品或服务的公司需要包含明确的风险警告，例如：“除非你准备好损失所有投资，否则不要投资。”...

荷兰金融市场管理局 (AFM) 对 BinckBank NV 处以 530,000 欧元的行政罚款 BinckBank 是一家在线经纪商，目前以盛宝银行的名义进行交易。AFM 之所以处以罚款，是因为在 2019 年 12 月至 2021 年 12 月期间，BinckBank 没有制定程序和措施来保障客户仅投资适合其所属目标市场的金融产品。BinckBank 的政策在这方面不够具体和具体。此后，AFM 确定 BinckBank 的政策目前符合法定要求。2022 年 6 月 3 日，AFM 对 Bi...

国际衍生品市场 CME Group 发布了对 Gregory Wasserman 的纪律处分通知。首席监管官已对 Gregory Wasserman 提出违反 CBOT 规则 575.A.、575.B. 和 575.D 的指控。根据指控，从 2018 年 12 月 19 日到 2019 年 11 月 8 日，Wasserman 在没有交易意图的情况下输入大豆、豆粕和豆油期货订单，但有意在执行前取消订单或修改订单以避免执行。Wasserman 还输入订单，意图误导其他市场参与者并意图扰乱，或鲁莽无...

洲际交易所 (ICE) 发布了针对 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO) 的和解指控通知。2023 年 6 月 7 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定 RJO 可能违反了旧版交易所规则 2.22（目前为规则 2.12），误报了 2020 年 12 月至 2021 年 4 月期间各种亨利 LD1 固定价格期货合约的未平仓合约. BCC 还确定 RJO 可能违反了交易所规则 4.01(a)，因为它未能监督其员工准确报告未平仓合约。...

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向高宝集团证券有限公司（GGSL）发出限制通知，以保护经纪商持有的客户资产。未经证监会事先书面同意，GGSL 不得(i)直接或通过代理经营构成其根据证券及期货条例获发牌的受规管活动的任何业务；( ii)处置、处理、协助、建议或促使他人处置或处理其持有或代表其客户持有的任何财产，直至另行通知。证监会认为发出限制通知符合投资大众的利益或公众利益。限制通知是根据《证券及期货条例》（SFO）第 204 和 205 条发出的。GGSL 是一家根据证券及期货条例获发牌...

英国竞争与市场管理局 (CMA) 正在加强其打击非法卡特尔的执法工作，并向向 CMA 报告他们目睹的非法卡特尔活动的人提供高达 250,000 英镑的悬赏，从 100,000 英镑增加。非法卡特尔——通过同意不竞争以保持高价来欺骗客户的企业——阻止人们和其他企业获得公平交易并扼杀竞争。参与卡特尔的企业知道它们是非法的并且是在欺骗他们的客户，因此通常会竭尽全力使卡特尔隐蔽和保密。这使得它们难以被发现，也更难结束。CMA 的“作弊或竞争”活动为个人和企业提供建议，帮助他们发现、报告和阻止非法的反竞争...

证券及期货事务监察委员会（证监会）已禁止万盛资产管理（香港）有限公司（WAML）和万盛证券（香港）有限公司（WSL）的董事谢扬雄先生终身从事该行业。此次纪律处分是在证监会调查后发现的，谢是当时唯一控制和访问 WAML 和 WSL 银行账户的人，对两家公司提供虚假和误导性财务信息负有直接责任向证监会提供支持，以支持他们在 2018 年 7 月和 2018 年 8 月的牌照申请，以及他们未能维持足够的流动资金，并在获发牌照后通知证监会其流动资金不足。具体而言，证监会发现谢将资金存入他单独控制的 WA...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止布里斯班财务顾问 Stephen Garry Vick 提供金融服务、履行与开展金融服务业务相关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体，为期五年年。Vick 先生向行政上诉法庭 (AAT) 申请复审 ASIC 的决定，以及暂缓执行和保密令。AAT 于 2023 年 5 月 17 日拒绝了他的暂缓执行令和保密令申请。尚未确定对 ASIC 决定进行实质性审查的听证会日期。ASIC 发现 Vick 先生建议他的客户将他们现有的养老金转入新成立的自我管理养...

英国金融市场行为监管局 (FCA) 已对 ED&F Man Capital Markets Ltd（“MCM”）处以 17,219,300 英镑的罚款，原因是其在监管 cum-ex 交易方面存在严重失误。这些失误使 MCM 得以针对旨在使其客户能够非法从丹麦当局收回税款的交易策略收取费用。2012 年 2 月至 2015 年 3 月期间，MCM 代表客户进行了大量的股息套利交易，允许客户进行预扣税 ('WHT') 退税。经证实，MCM 的客户向丹麦税务机关 (SKAT)...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问几个未经必要许可就提供投资服务的新网站。Consob 已下令关闭 5 个非法提供金融服务/金融产品的新网站：4 个非法金融中介网站和 1 个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。最新一组订单针对的网站是：“CapitalFXM”（网站 www.capitalfxm.com 和相关页面 https://client.capitalfxm.com）；“AW FX Bank”（网站 https://awfxbank.com 和相关页面 ht...