阿賈克斯財經網>交易商监管>CFTC 推动对 Q3 Holdings 的本金处以 2700 万美元的罚款

CFTC 推动对 Q3 Holdings 的本金处以 2700 万美元的罚款

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼处以 2700 万美元的罚款。

从监管机构于 2023 年 6 月 8 日向纽约南区法院提交的拟议缺席判决中可以明显看出这一点。

这份文件建议阿克曼必须支付 2709.2997 万美元零 7 美分(27092907.70 美元)的民事罚款。

根据该法案第 6c(d)(3)(A) 条,7 USC § 13a-1(d)(3)(A),阿克曼必须支付 2799.29 万美元的赔偿金一百七美元七十美分 ($27,092,907.70)。

让我们回想一下,2020 年 2 月,CFTC 宣布对被告 Q3 Holdings, LLC 和 Q3 I, LP 及其委托人 Michael Ackerman提起民事执法诉讼。起诉书指控被告以欺诈方式募集超过 3300 万美元,据称用于交易数字资产,并挪用了其中的很大一部分。

起诉书特别指出,至少从 2017 年 8 月到 2019 年 12 月,被告实施了一项欺诈计划,在该计划中,他们募集资金据称交易数字资产,然后挪用这些资金。被告进行了大量虚假陈述,包括声称 (i) 为客户赚取 0.5% 的每日交易利润和每月大约 15%,(ii) 使用在 75% 的时间内产生获胜交易的算法,以及 (iii) 利用使任何委托人都无法转移或提取客户资金的安全措施。

实际上,被告仅将客户的一小部分资金汇入数字资产交易账户,并未赚取其声称的交易利润,并存在挪用资金的行为。为掩盖欺诈行为,被告向客户提供了虚假的会计报表、包含虚假交易回报的通讯,以及反映Q3管理资金数额的虚假截图。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容