德意志银行证券因涉嫌违反 CME 规则而被罚款 25,000 美元

国际衍生品市场芝商所已发布针对德意志银行证券公司的纪律处分通知。

根据德意志银行证券公司既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会认定德意志银行证券公司违反了客户毛利率技术概述要求和 CME 规则 980 。G。

在相关部分，CME规则规定：

CME 规则 980。要求的记录和报告

G. 每个清算会员必须提交每日报告，其中包括清算所要求的所有信息，包括但不限于法人实体标识符（如有），以及按每个交易所来源、每个客户来源和每个客户来源中的每个单独的客户级别帐户。根据本段的个人客户级账户信息的每日报告并没有义务清算 FCM 查看它为承运经纪人清算的综合账户到基础客户账户。

根据和解提议，委员会处以 25,000 美元的罚款。