香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就华安证券有限公司在 2019 年 11 月 25 日至 12 月 6 日期间未能作为配售代理进行股份配售而对其作出谴责和罚款 600 万美元。2019年11月25日，华安集团获Hon Corporation Limited（Hon Corp）当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于Hon Corp总已发行股本最多45%的股份。证监会调查发现，在物色六名配售承配人后，华安未能确保其在卖方的授权范围内行事，并未能通过以下方式充分保障卖方的资...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布，已决定撤销 Stone Edge Capital Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 牌照。该决定是在 2023 年 3 月 27 日举行的会议上做出的，但于今天宣布。监管举措符合 2017 年投资服务和活动及受监管市场法（“法律 87(I)/2017”）第 8(1)(c) 和 71(6)(c) 条以及第 59 条2007 年防止和制止洗钱和恐怖主义融资法 (6)(a)(iii)。CySEC 做出上述决定，因为该公司没有遵守：由于公司不遵守第 8...

在执法程序中，瑞士金融市场监管局 FINMA 发现，Dohrnii 基金会及其创始人和前董事总经理在未获得 FINMA 相关许可的情况下，在加密领域开展了几项需要许可的商业活动。该基金会目前正在由主管破产管理机构进行清算。Dohrnii 基金会及其创始人于 2021 年春季针对之前新创建的代币 DHN 代币启动了首次代币发行 (ICO)。这是为了通过 Dohrnii 网站提供对学习平台的访问，以及用户可以使用此令牌从其他用户购买加密服务和产品的市场。FINMA 发现 Dohrnii 平台从未运行...

商品期货交易委员会 (CFTC) 以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构今天宣布，他们已在美国加利福尼亚州中区地方法院针对 Red Rock Secured LLC（以下简称“Red Rock”）及其所有者和首席执行官提起联合民事执法诉讼、Shade-Johnson Kelly 又名 Sean Kelly 和高级客户主管 Anthony Spencer 实施了一项价值 6180 万美元的全国性欺诈计划。诉状称，至少从 2019 年 11 月开始，至少持续到 2022 年 2 月，被告向潜在和现有客...

金融业监管局 (FINRA) 今天宣布，它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为，包括在首次公开募股前 (pre-IPO) 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述，流失客户账户，并且未能监督其代表。在一项相关的和解中，美国金融业监管局 (FINRA) 将公司的共同所有人兼首席执行官托马斯·迪亚曼特 (Thomas Diamante) 的所有职务停职九个月，随后所有主要职务的职务停职三个月，罚款 50,000 美元，并要求他通过考试重新获得资格，如果他寻求将来在 FINRA 注册为一...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布命令，同时对临时注册的掉期交易商美国汇丰银行 (HSBC) 提起诉讼并结案。该命令指控汇丰银行在大约八年的时间里多次进行与债券发行人掉期、欺骗、监管和移动设备记录保存失败相关的操纵和欺骗性交易。汇丰银行被责令支付 4500 万美元的民事罚款；停止并制止进一步违反商品交易法 (CEA) 的反欺诈、反操纵、监督和记录保存规定；并从事特定的补救工作。该命令认定汇丰银行在大约 2012 年 3 月至 2020 年 7 月的不同时间违反了 CEA。在 2012 年...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新订单针对以下实体：“Activ4X”（网站 https://www.activ4x.com 和相关页面 https://client.activ4x.com 和 https://trade.activ4x.com）；“VirtuFinance”（网站 www.virtufinancial.eu 和相关页面 https://webtrader.virtufinancial.eu）；XTB Empire L...

欺诈性外汇计划 ROFX.net 的受害者未能获得等级认证。2023 年 5 月 11 日，佛罗里达州南区法院法官小罗伯特·N·斯科拉 (Robert N. Scola, Jr) 发布命令，驳回原告提出的集体认证动议。该动议由原告 Ryan Birmingham、Roman Leonov、Steven Hansen、Mitchell Parent 和 Jonathan Zarley 提出。被告均未对原告的动议作出回应。法院仔细审查了动议、记录和适用法律。原告于 2021 年 9 月 29 日提起...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 谴责 Aurora Financial Group Limited 在 KiwiSaver 回报方面误导现有和潜在客户。经过审查，FMA 发现 Aurora Financial 严重违反了两项市场服务持牌人义务，即《2013 年金融市场行为法》第 19 条和第 22 条。金融咨询提供商 Aurora Financial 在 2021 年 9 月至 2022 年 5 月的一对一咨询会议期间向客户或潜在客户推荐了 Aurora KiwiSaver Scheme 基金...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布取消Capital Investment Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Capital Investment Partners 在管理投资计划中交易证券和权益，并为批发客户提供金融产品建议。ASIC 取消了牌照，因为 Capital Investment Partners 已停止开展金融服务业务。监管机构解释说，如果该机构停止开展金融服务业务，它可能会在不举行听证会的情况下取消该机构持有的 AFS 许可证。C...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 现在接受针对 Pello Capital Ltd. 的索赔。Pello Capital Ltd 于 2007 年 2 月 5 日至 2022 年 11 月 15 日期间获得 FCA 授权。Pello 是一家财富管理公司，为客户提供一系列服务，包括股票经纪、在线股票交易、外汇交易、企业经纪和养老金。Pello 于 2022 年 12 月 14 日被其董事置于债权人自愿清算程序中。在 FCA 采取行动对 Pello 提出要求以阻止其开展受监管的活动并限制其处置资产...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布，投资者赔偿基金 (ICF) 已撤销以下成员的 ICF 成员资格：RMG 控股有限公司，以及特里特有限公司值得注意的是，根据指令第 6(3) 段，失去 ICF 会员身份并不意味着受保客户丧失获得与失去会员身份之前进行的投资业务相关的补偿的权利，如果赔偿条件已根据指令得到满足，也不妨碍对受保客户启动赔偿程序。ICF成员资格的撤销是在CySEC决定撤销RMG Holdings Ltd和Trilt Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权后进行的。...

英国金融行为监管局（FCA）公布了最新的季度金融促销数据。FCA 在 2023 年第一季度的干预导致授权公司修改/撤销了 2,235 项促销活动。监管机构针对未经授权的公司和个人发出了 611 条警报，其中 12% 与克隆骗局有关。鉴于生活成本上升，监管机构针对提供债务建议的未经授权和授权公司开展了一些工作，结果发出了 9 次警报，并对 2 家公司施加了自愿要求 (VREQ)。FCA 对一家使用商号的公司采取了行动，该商号可能会误导消费者认为该公司是非营利组织或政府计划的一部分。公司不应使用误导...

作为持续打击这一非法行业的一部分，英国金融行为监管局 (FCA) 已利用其权力检查埃克塞特、诺丁汉和谢菲尔德涉嫌托管非法运营的加密 ATM 的站点。这些检查是与西南地区有组织犯罪部门、约克郡和亨伯地区有组织犯罪部门以及诺丁汉郡警察部队联合行动的一部分。加密货币 ATM 允许人们购买货币或将货币转换为加密资产。没有在 FCA 注册的加密 ATM 运营商，他们必须注册才能合法运营。FCA 正在与国家经济犯罪中心合作，与执法合作伙伴就非法加密 ATM 机的运营商计划和协调行动。今天的行动是在利兹和东伦...

英国金融行为监管局 (FCA) 已决定对 Banque Havilland 处以 1000 万英镑的罚款。监管机构还对该公司前伦敦分公司首席执行官埃德蒙罗兰处以 352,000 英镑的罚款；David Weller，前伦敦分行高级经理，5.4万英镑；和前伦敦分行雇员弗拉基米尔·博莱伊（Vladimir Bolelyy），14,200 英镑。FCA 已决定禁止这三人从事金融服务工作。FCA 认为，在 2017 年 9 月至 2017 年 11 月期间，Banque Havilland 的行为不诚信...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，禁止访问四个新的未经授权的投资网站。最新一组订单针对的网站是：“IKON CFD”（互联网网站 www.ikon-cfd.com 和相关页面 https://my.ikon-cfd.com 和 https://webtrader.ikon-cfd.com）；“BTC Capital Group”（互联网网站 www.btccapitalgroup.com）；“Trezocapital”（互联网网站 www.trezocapital.co）；E...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天呼吁投资产品发行人在初步审查后发现他们在如何履行设计和分销义务 (DDO) 方面有很大的改进空间后加紧努力。DDO 现已进入第二个年头，标志着向基于结果的监管的重大转变。最终，它要求在设计和销售金融产品时明确和现代地考虑目标消费者和散户投资者的目标、财务状况和需求。ASIC 对投资产品发行人如何满足 DDO 进行了基于风险的初步审查。审查发现，大量产品发行人的目标市场决定（TMD）不充分，目标市场定义不明确，产品治理安排不明确或不充分。由于担心投资者不...

尼日利亚证券监管机构已查封六个未经授权在该国运营的在线交易平台。在其网站上最近发布的一份声明中列出了这些平台。据监管机构称，这些平台是 Prime Invest (https://webtrader.pinvest.cc/)、FXBoxed (https://account.fxboxed.com/) 以及 New Finance LLC 和 New FX Limited (https://www .newfx.us）。其他三个平台是 Axi24 (http://www.axi24.com/)、...

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)向养老金基金发起人Future Super Investment Services Pty Ltd发布了一份侵权通知，称其涉嫌“洗绿”。未来超级是未来超级基金的发起人。ASIC担心Future Super的Facebook帖子可能是虚假的或误导性的，夸大了该基金对环境的积极影响。这条微博的声明中写道，反对者不会联合起来，让近4亿美元的资金从化石燃料中撤出。在Facebook发布该帖子时，Future Super管理的资金总额约为4亿美元，没有证据表明这些资金在...

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国俄亥俄州北区地方法院于 4 月 27 日下达了一项同意令，要求对 Jared J. Davis 实施永久禁令、赔偿和衡平法救济，Jared J. Davis 是前任俄亥俄州居民。戴维斯有时以 Erie Marketing, LLC 的名义开展业务。同意令解决了 CFTC 于 2019 年 9 月 17 日提起的诉讼。投诉除其他外指控戴维斯通过他创建和经营的全球二元期权业务欺诈客户。该命令要求戴维斯向欺诈计划的受害者支付 561,9...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对西雅图公司 Coinme Inc.、其子公司 Up、Global SEZC 以及两家实体的首席执行官 Neil Bergquist 提出和解指控，罪名是在美国进行未经注册的证券发售和销售一种名为“UpToken”的加密资产形式，并反对 Bergquist 和 Up Global 就 UpToken 的需求和发行中筹集的金额做出虚假和误导性陈述。根据命令，从 2017 年 10 月 16 日到 2017 年 12 月 15 日，Coinme、Up Glob...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布撤销 Trilt Ltd. 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。监管决定是在 2023 年 3 月 20 日举行的会议上做出的。撤回是根据 2017 年投资服务和活动及受监管市场法第 8(1)(a) 节和指令 DI87 第 4(7) 节-05 并且是由于 vompany 明确放弃其许可的决定。CySEC 最近撤销了多家经纪商的 CIF 牌照。3 月，监管机构宣布撤销Milton Prime 运营商Holiway Investments Ltd的 CIF...

根据与 CME 的和解提议，Makor Securities London Limited 已同意支付 35,000 美元的罚款。根据 Makor 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 7 月 28 日到 2021 年 7 月 30 日， Makor 的一名员工在 E-Mini S&P 500 看跌期权中经纪了大宗交易，但未能准确及时地向交易所报告执行时间，这违反了 CME 规则 526.F。此外，...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止维多利亚州墨尔本的 Skynet Financial Services Pty Ltd 董事 Terence Rio Nugara 提供金融服务。Nugara 先生在 2009 年至 2019 年期间担任 Skynet Financial Services 的唯一董事。在 2013 年至 2017 年期间，Nugara 先生和 Skynet Financial Services 被授权为 Financial Services Partners 的公...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问三个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单针对的网站是：“Vivian Trade”（网站 https://viviantrade.com 和相关页面 https://clients.viviantrade.com）；宏碁金融（网站 https://acerfinance.co）；PrimusFX Inc（网站 https://primusfx.net 和相关页面 https://account.primusfx.net ）；在发布命令时，...

在最新一期的市场观察中，英国金融行为监管局 (FCA) 讨论了其最近对提供差价合约 (CFD) 和价差交易的公司进行的市场滥用同行审查的观察结果和发现。FCA 指出，由于产品的投机性和杠杆性质，差价合约和点差交易特别容易被用于内幕交易。它们是可疑交易和订单报告 (STOR) 的主要来源。监管机构表示，它还意识到一种操纵行为的潜在增加，即通过其他公司在基础市场进行操纵后，利用点差交易和差价合约来实现利润。为了选择要审查的公司，FCA 分析了公司数据并总共选择了 9 家公司。FCA 要求他们提供有关...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已发布命令，同时对总部位于纽约的临时注册掉期交易商 Mizuho Capital Markets LLC 提出和和解指控，因为其交易行为违反了《商品交易法》(CEA) 中的掉期交易商商业行为标准和 CFTC 规定。违规行为源于瑞穗未能就某些外汇远期交易向客户充分披露信息。该命令要求瑞穗停止并停止进一步违反这些标准，支付 1,847,182.90 美元的赔偿金，并支付 500 万美元的民事罚款。在执行某些被称为“交易或有外汇远期”的外汇远期交易时，瑞穗未能向某些客...