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CFTC 获得法院对 Q3 Holdings 委托人的判决

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼的最终缺席判决。

相关命令于 2023 年 6 月 13 日由纽约南区法院法官 Naomi Reice Buchwald 签署。

该命令对阿克曼实施了一系列处罚,与CFTC在 6 月初提出的要求一致。

阿克曼必须支付 2,792,907 美元零七美分 (27,092,907.70 美元) 的民事罚款。

根据该法案第 6c(d)(3)(A) 节,7 USC § 13a-1(d)(3)(A),阿克曼还必须支付 2709.2 万美元的赔偿金九百七美元七十美分 ($27,092,907.70)。

让我们回想一下,2020 年 2 月,CFTC 宣布对被告 Q3 Holdings, LLC 和 Q3 I, LP 及其委托人 Michael Ackerman 提起民事执法诉讼。起诉书指控被告以欺诈方式募集超过 3300 万美元,据称用于交易数字资产,并挪用了其中的很大一部分。

起诉书特别指出,至少从 2017 年 8 月到 2019 年 12 月,被告实施了一项欺诈计划,在该计划中,他们募集资金据称交易数字资产,然后挪用这些资金。被告进行了大量虚假陈述,包括声称 (i) 为客户赚取 0.5% 的每日交易利润和每月大约 15%,(ii) 使用在 75% 的时间内产生获胜交易的算法,以及 (iii) 利用使任何委托人都无法转移或提取客户资金的安全措施。

实际上,被告仅将客户的一小部分资金汇入数字资产交易账户,并未赚取其声称的交易利润,并存在挪用资金的行为。为掩盖欺诈行为,被告向客户提供了虚假的会计报表、包含虚假交易回报的通讯,以及反映Q3管理资金数额的虚假截图。



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