比利时金融服务和市场管理局 (FSMA) 已对 38 个欺诈性交易平台发出警告。该监管机构表示，在过去几周内，它继续收到消费者对在比利时市场上运营的新欺诈交易平台的投诉。这些交易平台试图通过在社交媒体或在线视频平台投放诈骗广告来激起消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一位（知名）人士经常解释如何快速致富。此类交易平台有时还会使用移动应用程序来引诱受害者。这些虚假广告或移动应用程序通常提供虚拟货币、交易软件或培训课程。在点击广告或下载移动应用程序并提供联系方式后，受害者通常会迅速接到诈骗者的电话，提...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Lantern RE Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，直至 2024 年 5 月 29 日。该许可证授权 Lantern 处理管理投资计划的权益，并向批发和零售客户提供一般金融产品建议。Lantern 是注册管理投资计划 Fracprop Fund ARSN 638 586 795 (Fracprop) 的负责实体。许可证被暂停是因为 Lantern 未能提交 2019-2022 财政年度的财务报表和审计报告，也没有为 Fracpro...

瑞士金融市场监管局（FINMA）由该国政府授权，以监管机构的身份监督各类金融机构。法律规定，FINMA的外汇交易商必须注册为银行，但仍有未经注册的公司在当地提供金融服务，或自称总部位于瑞士。2023年4月28日至5月31日，FINMA警告了以下未经注册的外汇交易商。- FirstCapital1网址：https://firstcapital1.com/- Robo Invest PLC地址：www.roboinvest.at- www.altadigitalinc.com- BIT-Lords地...

英国金融行为监管局 (FCA) 已就禁止提供高风险投资激励措施的范围作出澄清。禁止激励高风险投资的规则于 2023 年 2 月 1 日生效。它反映了类似的禁令已经适用于 2019 年推出的差价合约 (CFD) 的营销和分销。在 PS22/10 发布后与公司的后续讨论中，监管机构已确定需要对规则和随附的手册指南进行澄清，以防止对政策的误解，并更好地传达禁令适用于哪些类型的利益。监管机构解释说，该禁令适用于作为与高风险投资相关的金融促销的一部分向零售客户提供的任何激励措施，即使不需要投资以获得收益。...

更新后的电子支付法从今天起在澳大利亚生效。这是在 12 个月的过渡期之后，让订户有时间准备并确保遵守为消费者提供的一些现有保护措施的变化。该准则的订户包括澳大利亚的大多数银行和信用合作社，以及少数其他电子支付服务提供商。ASIC 专员 Danielle Press 说：“电子支付准则规定了有关消费者与其银行或信用合作社之间关系的重要细节。” “它构成了与日常银行和支付交易相关的重要消费者保护的基础。”准则的更新涉及：将代码扩展到使用新支付平台进行的支付，合规监控和数据收集，错误的互联网支付，未经...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已发出临时停止令，禁止 Mitrade Global Pty Ltd 向散户投资者开立交易账户或交易差价合约或保证金外汇合约。ASIC 的行动是为了回应人们对 Mitrade 未能采取可能导致分销行为与其目标市场决定 (TMD) 一致的合理措施的担忧。这是自 2021 年 10 月设计和分销义务 (DDO) 生效以来，ASIC 首次使用其停止订单权力来应对违反金融产品合理步骤义务的行为。ASIC 担心 Mitrade 依赖存在重大缺陷的散户投资者问卷作为履...

Autorité des Marchés Financiers (AMF) 监察员 Marielle Cohen-Branche 在新闻发布会上介绍了她最新的年度报告。向她发送的请求数量仍然很高，提出的建议数量达到了前所未有的水平。与“PEA”个人股权储蓄计划有关的纠纷，尤其是有关其转让的纠纷，连续第二年成为案件移送的主要原因。转介给 AMF 监察员的案件数量在 2021 年激增了 33%，去年几乎保持稳定，为 1,900 起请求，比健康危机前观察到的水平多出约 500 起案件。在过去四年中，1...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天在重要的 2023 年 6 月底截止日期之前发布了最终消息。现在距离美元 LIBOR 面板于 2023 年 6 月 30 日结束还有一个月。这是最后一个剩余的 LIBOR 面板，它的结束标志着从 LIBOR 过渡的另一个重要里程碑。2022 年 11 月，FCA 就其关于合成美元 LIBOR 的提议进行了磋商。2023年4 月，监管机构确认其打算要求 LIBOR 的管理机构 IBA 在 2024 年 9 月底之前继续以合成形式发布 1 个月、3 个月和 6 个...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 已同意昆士兰银行有限公司 (BOQ) 的法院强制执行承诺 (CEU)，承认其过去的风险管理和风险文化弱点，并承诺纠正这些严重问题。CEU 遵循 2022 年和 2023 年多次违反 APRA 审慎标准的行为，以及 APRA 对 BOQ 的运营风险、合规性和风险文化的审慎审查。CEU 还纳入了一份关于这些问题根本原因的独立报告的调查结果，该报告是应 APRA 的要求于 2023 年 4 月完成的。BOQ 承认 CEU 中的弱点并同意：准备一份补救计划，详细说明 B...

英国金融行为监管局 (FCA) 已确认，2023 年 5 月 30 日，法院根据《2021 年支付和电子货币机构破产条例》对 Monneo Ltd 作出了特别行政命令。FRP Advisory 的 Daniel Conway、David Hudson 和 Paul Allen 已被任命为联合特别管理员 (JSA)。Monneo 是一家授权支付机构，由 FCA 根据 2017 年支付服务条例授权。公司董事在得出公司资不抵债的结论后向法院提出申请。Monneo 的 JSA 负责管理针对公司的索赔，并...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 将财务顾问必须注册的日期延长至 2023 年 10 月 1 日。在财政部法修正案（2023 年第 1 号措施）法案 2023 通过成为法律后，ASIC 将发布监管指南、举办网络研讨会并开放注册门户以开始接受注册申请。ASIC 将延长相关提供商——即向零售客户提供相关金融产品个人建议的财务顾问（包括分时度假顾问）——必须注册的日期。进一步推迟注册要求将使议会有时间考虑该法案提出的改进措施。延期还将允许 ASIC 通过发布监管指南和举办网络研讨会来协助金融咨询...

国际衍生品市场 CME Group 发布了 针对 Wildhawk Energy, Inc. 的纪律处分通知。根据和解提议，Wildhawk Energy, Inc. 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，NYMEX 商业行为委员会的一个小组发现，在 2022 年 3 月和 2022 年 5 月，Wildhawk提交了执行时间不准确的各种柴油和汽油期货价差合约的多个大宗交易，并且未能记录和保留与执行多个大宗交易相关的口头通信。小组进一步发现，Wildhawk 未能以足以确保遵守交易...

国际衍生品市场 CME Group 发布了针对 Macquarie Futures USA LLC的纪律处分通知。根据 Macquarie Futures USA LLC 既不承认也不否认处罚所依据的违规行为或事实调查结果的和解提议，NYMEX 商业行为委员会的一个小组发现，2022 年 11 月 28 日，Macquarie 持有一份长期合约其客户在 2022 年 12 月 Henry Hub 天然气期货到期之前的头寸，未能评估其客户的交割能力，也未能确保在交易到期前有序清算实物交割合约中的未...

芝商所已发布针对 Tullett Prebon (Europe) Ltd. 的纪律处分通知。根据一项和解提议，Tullett Prebon (Europe) Ltd. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为或事实指控，NYMEX 商业行为委员会的一个小组发现，在 2021 年 7 月至 2022 年 8 月期间， TP Europe 未能在执行后的规定时间内向交易所报告各种 NYMEX 能源期货合约的大量大宗交易，也未能向交易所报告这些大宗交易的准确执行时间。专家组还发现，在此期间，TP Eur...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令禁止访问四个非法提供金融服务/金融产品的新网站。被封锁的网站包括三个非法金融中介网站和一个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。请注意，被阻止的网站列表包括一个克隆 Nadex 网站的网站。克隆是滥用许可企业数据（名称、徽标、地址等）的欺诈实体。克隆与授权企业无关，而是滥用他们的数据，以便更容易地欺骗投资者。以下是最新的 Consob 订单针对的四个网站：“Prime Markets”（网站 https://primemarkets.co.c...

OneMain Financial Group LLC 将因违反 DFS 的网络安全条例而向纽约州支付 425 万美元的罚款。OneMain 未能有效管理第三方服务提供商风险、管理访问权限和维护正式的应用程序安全开发方法，显着增加了公司对网络安全事件的脆弱性。该部门的调查发现，除其他事项外，OneMain 未能有效管理用户对信息系统的访问权限，这些信息系统提供对客户非公开信息的访问权限。例如，OneMain 允许本地管理用户共享帐户，从而损害识别恶意行为者的能力，并且还允许这些帐户在用户入职时使...

欧盟国家主管当局 (NCA) 和欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 观察到投资公司提供的产品和/或服务不在欧盟金融服务监管范围内，但作为投资提供给投资者金融工具的替代品（根据 MiFID II 定义和监管）。在某些司法管辖区，此类产品和服务不属于金融服务监管范围，包括加密资产、房地产、黄金、原材料、某些不可转让证券（例如不可转让贷款票据）。特别是在加密资产方面，虽然加密资产市场监管 ( MiCA ) 即将被采用，但在 MiCA 实施之前，投资公司提供的加密资产在大多数司法管辖区将继续不受监管。一...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，Global Merces Funds Management Ltd（现已清算）前董事总经理Holly Marie Grofski因涉及伪造文件和向审计师提供虚假信息等罪名被判刑。在她认罪后，格罗夫斯基女士在布里斯班地方法院被定罪并被判刑。Grofski 女士因每项罪名被判处六个月监禁，并在提供 1,000 美元的担保后立即获释，条件是她在 18 个月内表现良好。作为 Global Merces 的董事，Grofski 女士制定了一份“贷款协议”，声称 Gl...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该暂停将持续 12 个月，于 2023 年 3 月 21 日生效。该许可证授权 HML 向零售和批发客户交易管理投资计划的权益，并向批发客户提供一般金融产品建议。HML 是十二个注册管理投资计划的负责实体，包括 RNY Property Trust。ASIC 暂停了牌照，因为 HML 未能提交 RNY Property Trust 2021 和 2022 财政...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已取消 Centurion Custodian Funds Management Ltd. 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。取消于 2023 年 1 月 18 日生效，但于 2023 年 5 月 23 日宣布。该许可证授权 Centurion 提供指定的金融服务，包括金融产品建议和为批发客户处理管理投资计划的权益。ASIC 取消了牌照，因为 Centurion 自牌照颁发以来未根据牌照提供任何金融服务。2023 年 1 月 20 日，Centurio...

伦敦金融城警方宣布，经过七周的审判，一名在伦敦金融城经营价值超过 7000 万英镑的庞氏式投资骗局的男子被判有罪。现年 41 岁的塞浦路斯英国公民安东尼·康斯坦丁努 (Anthony Constantinou) 经营资本世界市场 (CWM)，该公司在号称无风险的外汇 (FX) 市场上为投资者提供每年 60% 的可观回报。Constantinou 于 2023 年 5 月 22 日星期一在南华克皇家法院被判犯有七项虚假陈述、欺诈交易和洗钱等欺诈罪。来自伦敦市警察局的探长 Nichola Meghj...

外汇诈骗者谎称受到监管以获得交易者的信任 - 这是您可能经常看到的伎俩。因此，当您进行外汇交易时，检查监管机构的登记册就变得至关重要。为了保护投资者的资金，像FCA这样的金融监管机构不断更新他们的黑名单，这暴露了骗子的谎言。以下是日期为 2023 年 5 月 15 日至 5 月 19 日的 FCA 警告列表：Name: FOREXPRUDENTAddress: 191 Broomielaw, Glasgow, Scotland, UNITED KINGDOMEmail: admin@forexp...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止前 Gleneagle Securities 基金经理和授权代表 Gregory Tolpigin 在被发现从事裸卖空交易后三年内提供金融服务。裸卖空发生在某人出售某些金融产品时，例如在该人下达卖单时未持有且无法转让给买方的股票。ASIC 发现 Tolpigin 先生在 2021 年 1 月 19 日至 8 月 27 日期间参与了 150 次裸卖空股票，总额超过 700 万美元。Tolpigin 先生通过在 Gleneagle Securities...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 计划在 2023 年下半年对向零售客户提供投资服务的塞浦路斯投资公司 (CIF) 样本进行现场访问和/或案头审查。这一行动将使 CySEC 能够评估 CIF 如何将 MiFID II 要求应用于营销传播，并且还将根据 ESMA 的目标加强对投资者的保护。欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 已与国家主管当局 (NCA) 就 MiFID II 披露规则在整个欧盟 (EU) 营销传播方面的应用启动了2023 年共同监管行动 (CSA) 。CSA 2023的范围设...

芝商所发布了对雷舒的纪律处分通知。由于违反交易所规则，交易者将不得不支付罚款，并将被暂停在 CME 场内交易。特别是，首席监管官指控雷舒违反了 CME 规则 575.A。和规则 432.L.1。根据指控，从 2021 年 3 月 2 日到 2021 年 10 月 8 日，Shu 在一个或多个场合下在各种外汇期货市场（包括澳元期货、英镑期货、加元期货、欧元外汇期货、日元期货、新西兰元期货和瑞士法郎期货。Shu 参与了输入或修改多个订单的模式，通常是在账簿同一侧的一个或多个价格水平下在市场上具有相同...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了2023 年 1 月至 2023 年 3 月期间的授权指标。在 2021 年和 2022 年，授权和注册申请人遇到延误。FCA 的业绩在经过重大投资后有所改善，在过去 2 年中额外雇用了 159 名员工，并通过更好地使用技术和数据来实现部分流程的自动化。22/23 最后一个季度的数据显示 FCA 在实现其服务水平目标方面继续取得进展。这些指标必然涉及时间滞后，因此不能反映当前的表现，FCA 期望看到进一步的改进。FCA 表示正在加强对授权网关应用程序的审...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 最近发现了其他欺诈性冒充CySEC 官员和代表的案件。建议投资者特别警惕骗子索取费用，以换取与受 CySEC 监管的公司相关的虚假赔偿索赔的和解。出于这个原因，CySEC 想提醒公众，它从不通过电话联系或主动向投资者或公众发送信件，也从不要求提供任何个人数据、财务或其他信息。这些案件是一项复杂的在线诈骗投资者活动的一部分。投资者应警惕这些骗局，这些骗局在最近的案例中采取了以下形式：欺诈者声称自己是 CySEC 官员、CySEC 的指定代表，例如法律顾问、其...