商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Fundsz 和参与欺诈计划的一些个人提起诉讼。CFTC 向佛罗里达州中地方法院提起的诉状称，至少从 2020 年 10 月至今，被告 Rene Larralde、Juan Pablo Valcarce、Brian Early 和 Alisha Ann Kingrey 分别作为非法人实体的委托人和代理人名为 Fundsz 的公司以欺诈手段向 14,000 多名公众募集、接受并汇集了数百万美元的捐款，据称在他们运营的 Fundsz“被动收入平台”中交易加密货...

美国证券交易委员会 (SEC) 指控加利福尼亚州阿克塔的 Timothy Overturf 及其投资咨询公司 Sisu Capital, LLC 违反了对客户的信托义务，包括从 2017 年 12 月到至少 5 月在客户账户中进行未经授权和不适当的交易2021 年。SEC 还指控 Overturf 的父亲 Hansueli “Hans” Overturf 协助和教唆其儿子和 Sisu Capital 的违法行为。SEC 的诉讼指控 Sisu Capital 和 Timothy Overturf...

Sumsub 是一个保护整个用户旅程的全周期验证平台，宣布推出其专家新闻网站The Sumsuber。该平台主要关注四个主题：验证、反欺诈措施、监管合规和产品更新。多样化的内容为合规专家、风险经理、产品和人工智能技术专业人士提供了宝贵的见解。Sumsuber 旨在汇集内部专业知识和顶尖行业思想，促进与独立顾问、行业和合规协会代表以及监管合规、金融科技、加密货币、赌博、贸易和银行领域的合作伙伴和客户的合作。该专家平台旨在成为 Sumsub Multiverse 社区发展的关键要素，联合具有前瞻性思...

英国金融行为监管局（FCA）取消了Matrix Investments的Part 4A许可。FCA 认为，Matrix Investments 未能满足适当性阈值条件，因为在考虑到所有情况（包括 Matrix Investments 是否以这样的方式管理其业务）后，管理局不认为 Matrix Investments 是适当人选。以确保其事务稳健、审慎地进行。Matrix Investments 未能支付逾期余额，并且在与管理局的所有交易中并未公开和合作，因为 Matrix Investments...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理查德·斯蒂克福斯 (Chad Stickforth) 的欺诈指控达成和解，指控涉及滥用和挪用从投资者筹集的数百万美元资金。美国证券交易委员会于 2023 年 8 月 8 日向科罗拉多州联邦地区法院提起诉讼，称在 2016 年 12 月至 2021 年 9 月期间，Stickforth 在告诉投资者 RSF 将用他们的资金交易期货后，通过 RSF 从 20 名投资者那里筹集了约 540 万美元代表他们的合同、商品权...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 取消了对本迪戈和阿德莱德银行违反 APRA 流动性审慎标准的流动性附加要求。APRA 于 2020 年对本迪戈采取了行动，以回应其多次违反 APS 210 流动性的行为，这表明该银行在风险管理实践以及准确计算和报告其流动性比率的能力方面存在缺陷。本迪戈流动性覆盖率（LCR）计算中的净现金流出部分应用了10%的附加值，增加了本迪戈需要持有的流动资产数量。此后，本迪戈完成了对该银行遵守 APRA 流动性要求的情况的全面审查，并制定了一项补救...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对总部位于加利福尼亚州洛杉矶的注册期货佣金商 Wedbush Securities Inc. 提出指控并达成和解，原因是该公司未能维护、保存或提供按照规定保存的记录。 CFTC 记录保存要求，并且未能认真监督与其作为 CFTC 注册人的业务相关的事宜。韦德布什承认命令中的事实，并承认其行为违反了《商品交易法》和 CFTC 规定。该命令要求 Wedbush 支付 600 万美元的民事罚款，停止进一步违反记录保存和监督要求，并采取命令中规定的具...

英国消费者可能会获得赔偿，因为金融服务赔偿计划 (FSCS) 今天确认有 7 家公司在 2023 年 6 月和 7 月被宣布违约。这些公司已经倒闭，无法自行满足任何索赔要求。被这些公司欠款的客户可以通过访问 FSCS 网站 https://www.fscs.org.uk/what-we-cover/ 来了解他们如何受到保护。如果受监管的金融公司不再进行交易并且无法支付客户的索赔，FSCS 可以介入支付赔偿。2023年6月1日至2023年7月31日期间FSCS的声明：Thomas Financia...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布命令，同时对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商 (FCM) 附属公司提出指控并达成和解，因为它们未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存所需的记录要求，未能认真监督其作为 CFTC 注册人的业务相关事宜。和解登记人承认命令中详述的事实，责令其停止并停止进一步违反记录保存和监督要求的行为，并责令其采取指定的补救措施。结算银行附属掉期交易商和/或 FCM 是：法国巴黎银行（BNP Paribas SA 和 BNP Paribas Securities Co...

英国金融行为监管局（FCA）公布了最新的金融促销数据。它涵盖2023年4月1日至2023年6月30日期间。2023 年第二季度，FCA 从多个来源审查了 301 项财务促销活动。在 FCA 干预后，第二季度共有 1,507 项促销活动被修改/撤销。零售投资和零售贷款是修改/撤回结果最高的行业，占 FCA 对授权公司干预的 70%。一些最常见的违规行为涉及债务咨询公司和点对点借贷平台公司。2023 年第二季度，FCA 收到 6,387 份有关潜在未经授权业务的报告。监管机构针对未经授权的公司和个人...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布进一步延长对外国金融服务提供商 (FFSP) 的过渡性救济。监管机构将 FFSP 向澳大利亚批发客户提供金融服务时持有澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证的要求再延长 12 个月。ASIC 公司（修正案）文书 2023/588 将过渡性救济期限延长至 2025 年 3 月 31 日。目前 ASIC 充分等值减免和有限连接减免的过渡安排将于 2024 年 3 月 31 日到期。新的救济工具还将 ASIC 公司（外国金融服务提供商——资金管理金融服务）...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布暂停 Probis Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，该公司于 2023 年 7 月 17 日进入自愿托管状态。Probis 是一家总部位于悉尼的金融服务提供商，经 ASIC (AFSL 338241) 授权向零售和批发客户发行场外衍生品合约（包括保证金外汇和差价合约）。该公司还被授权担任仅供批发客户参与的未注册管理投资计划的受托人，并担任 AAWM（一种可供散户投资者参与的注册管理投资计划）的责任实体...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布已就在线投资平台 eToro Aus Capital Limited (eToro) 的差价合约 (CFD) 产品向联邦法院提起诉讼。这是几个月来 eToro 第二次引起国际监管机构的愤怒。7 月， eToro因误导性广告而被意大利竞争管理局处以 130 万欧元罚款。这也正值 eToro 的敏感时期，继去年eToro 首次公开募股失败后，该公司正试图策划一次1.2 亿美元的二级股票出售，以为一些早期投资者和员工提供流动性。ASIC 表示，指控 eToro 违反...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 警告市场参与者，未来几个月将继续采取强有力的、有针对性的执法行动，作为其重点保护消费者免受伤害和维护市场诚信的一部分。在此之前，ASIC 的执法和监管更新强调了截至 2023 年 6 月 30 日的半年超过 1.091 亿美元的民事罚款，以及旨在维护市场诚信的一系列重大成果，包括取消币安澳大利亚衍生品公司使用的 AFS 许可证。、内幕交易指控以及对个人操纵市场的判决。ASIC 还禁止个人从事裸卖空活动，并且 ASIC 将继续监督卖空制度的遵守情况。本季度 ASIC...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问三个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是：“JFD Market”（网站 https://jfdtrade.net 和相关页面 https://account.jfdtrade.net）；Orionda Financials Ltd 和 TradeCare365 Markets Ltd（网站 www.tradecare365.com 及相关页面 https://clientzone.tradecare365.com 和 https...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对 Shartru Wealth Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照施加了额外条件。在此之前，ASIC 进行了有针对性的监视，发现 Shartru 没有充分监控和监督其代表。ASIC 还发现 Shartru 的一些财务建议未能履行最佳利益义务和相关义务。附加许可条件要求 Shartru 聘请独立顾问对其审计流程进行审查并提出建议。独立顾问还必须审查建议、审计和预审样本，并报告 Shartru 改进的有效性。AFS 持...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 BDSwiss Holding Ltd 处以 10 万欧元罚款。此次处罚源于 BDSwiss 在 2021 年期间未遵守 DI87-09 第 5 段中规定的 (EU) 600/2014 条例（“条例”）第 42 条，从事导致规避的活动DI87-09第4(1)(a)(初始保证金)和(e)(风险警告)的要求。特别是，BDSwiss 使与其有关联的离岸公司能够参考 CIF 作为经 CySEC 许可的塞浦路斯投资公司的地位，以吸引...

英国金融行为监管局 (FCA)、审慎监管局 (PRA) 和英格兰银行经过协商，最终确定了一项针对监管机构投诉者的修订计划。这清楚地表明了人们在投诉时可以期待什么，使其更加透明和用户友好。监管机构仔细考虑了收到的咨询答复。他们已确认，如果他们犯了明显且重大的错误，并且他们是造成该财务损失的唯一或主要原因，他们将考虑酌情支付以承认经济损失。针对反馈意见，监管机构取消了除特殊情况外与财务损失相关的赔偿金不得超过 10,000 英镑的提议。监管机构提高了非财务损失的酌情赔偿水平，并更加明确了资格。这些级...

马来西亚证券监督委员会（SC）于6月更新了《投资者预警名单》，26个未经授权的网站、投资产品、公司或个人在该警告名单中被点名。请注意，该名单并非详尽无疑，且仅为投资者做投资参考用。以下人员/实体在2023年6月被列入名单。可能是克隆实体的有：1. iWahed2. FA Advisory 1343. Pelaburan Malaysia/Pelaburan Bank4. Tabung Haji & Pelaburan5. Market Investment Sinegy Malaysia...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 撤销了 ΚаΒ Strategy Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 许可证。该决定于 2023 年 6 月做出，但于今天宣布。此次撤回符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1)(a) 条以及 DI87-05 指令第 4(7) 条。监管机构指出，此次撤回是由于该公司决定明确放弃其授权。KAB Strategy 通过 www.kabonline.com 域名运营，早在 2005 年 6 月就获得了 CIF 许可证。...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 (CIF) Goldenburg Group Ltd处以40 万欧元的行政罚款。此次罚款源于该公司违反 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》以及 (EU) 1286/2014 号法规。特别是 CySEC 强制规定：因违反法律第 22(1) 条而被罚款 25,000 欧元，因为在 2019 年 11 月 11 日至 2021 年 2 月 28 日期间，该公司未始终遵守法律第 17(3)(a) 条的授权条件，因为它未能...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了最新版的市场观察。监管机构指出，它已确定提交现货外汇工具参考数据的交易场所。现货外汇不是英国 MiFID 框架下的金融工具。因此，提交即期外汇工具的参考数据可能会在其报告义务范围方面误导投资公司。这包括它们作为复杂交易或策略的一部分进行交易的地方。监管机构警告称，交易场所应确保不向 FCA 提交非 MiFID 金融工具的参考数据。...

从今天起，新西兰金融市场管理局（FMA）将开始接受金融机构行为（CoFI）制度下的金融机构牌照申请。根据 CoFI，大约 100 家注册银行、持牌保险公司和持牌非银行存款机构（例如信用合作社）需要获得 FMA 许可才能向消费者提供金融服务。CoFI 于 2025 年 3 月 31 日生效，要求这些机构将公平待遇置于其业务的核心位置。每个机构都必须公平对待消费者——“公平行为原则”——通过要求建立、维持和实施公平行为计划。他们必须采取一切合理措施遵守该计划以及禁止基于目标的销售激励措施并规范其他类...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，阻止访问更多非法投资网站。最新一组订单针对的网站和公司是：“Caledonia Advisory” – （网站 https://eibank.io 和 https://kunderbank.io 以及相关页面 https://my.kunderbank.io 和 https://web.kunderbank.io）；“Trade4winner” – （网站 https://trade4winner.com 和相关页面 https://crm.sh...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 的案件的解决方案，瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 是 SEC 诉讼中最后一名被告，该案涉及数百万美元的庞氏骗局和传销计划以及名为“Saivian”的欺诈行为。埃文斯同意支付 338,743 美元的非法所得、判决前利息和罚款，以和解 SEC 因其在发行和出售未注册证券以及推进欺诈计划中所扮演的角色而对他提出的索赔。SEC 此前宣布了针对 Evans 共同被告 Eri...

经过两次成功试点后，英国金融行为监管局 (FCA) 数字沙盒将于 2023 年 8 月 1 日永久开放，向更广泛的创新企业、初创企业和数据提供商开放该平台。数字沙盒是一个测试环境，使 FCA 能够通过概念验证进行实验，从而在产品开发的早期阶段为企业提供支持。除了创新者之外，永久沙箱还欢迎数据提供商申请在平台上列出他们的数据，并获得流量和对其使用情况的洞察。到目前为止，该平台仅暂时向参与试点和 TechSprint 的人员开放。永久数字沙盒的参与者将永久访问：高质量数据集和应用程序接口 (API)...

英国金融行为监管局（FCA）取消了Intelligent Protection Solutions JJH Ltd.的Part 4A许可。该取消于2023年7月18日生效。取消的影响是该公司不再有权进行任何受监管的活动。智能保护解决方案于 2020 年 6 月 9 日获得管理局授权，并获得第 4A 部分许可进行以下受监管活动：安排（促成）投资交易；为投资交易作出安排；同意进行受监管的活动；就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；就 P2P 协议提供咨询。该公司须在相关截止日期前向管理局...

意大利竞争管理局 AGCM 今天宣布对在线经纪商 eToro 处以误导性广告 130 万欧元的罚款。据管理局称，该公司在网站 www.etoro.com/it 上建议无需支付佣金即可交易股票。事实上，消费者还存在其他各种成本和操作限制。监管机构称，eToro 违反了《消费者法》第 20、21 和 22 条，因为它没有立即充分告知用户所提供产品和服务的经济状况和技术特征，从而诱导他们做出商业决定。他们本来不会采取的自然。事实上，该公司通过在网站 www.etoro.com/it 上传播消息，建议消...