香港证监会终身禁止万盛证券董事

证券及期货事务监察委员会（证监会）已禁止万盛资产管理（香港）有限公司（WAML）和万盛证券（香港）有限公司（WSL）的董事谢扬雄先生终身从事该行业。

此次纪律处分是在证监会调查后发现的，谢是当时唯一控制和访问 WAML 和 WSL 银行账户的人，对两家公司提供虚假和误导性财务信息负有直接责任向证监会提供支持，以支持他们在 2018 年 7 月和 2018 年 8 月的牌照申请，以及他们未能维持足够的流动资金，并在获发牌照后通知证监会其流动资金不足。

具体而言，证监会发现谢将资金存入他单独控制的 WAML 和 WSL 的银行账户，以满足他们的速动资金要求。他还向他聘请的外部顾问提供了这些信息，以处理他们的牌照申请，因为他知道这些信息会提供给证监会以支持他们的牌照申请。不久之后，谢从银行账户中提取了同样的资金。

在这种情况下，如果提取的资金被排除在流动资金计算之外，WAML 和 WSL 将因无法满足在申请许可时适用于它们的流动资金要求而被拒绝获得开展受监管活动的许可.

获得牌照后，谢从 WAML 和 WSL 的银行账户中提取资金自用，导致 2018 年 7 月至 10 月的流动资金赤字从 158 万美元到 300 万美元不等。谢也未能确保通知 WAML 和 WSL在速动资金低于规定水平后的一个营业日内向证监会报告其速动资金赤字。

在决定制裁时，监管机构考虑了多种因素，包括谢的诚实和正直受到质疑，以及需要向行业发出强烈的威慑信息，对试图误导证监会的行为零容忍。

WAML 和 WSL 在其执照被暂停之前没有进行任何受监管的活动，并且没有客户因监管失败而受到损害。谢在其他方面没有违纪记录。