香港监管机构因内部控制失败对太平证券（香港）有限公司处以 130 万美元的罚款

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就太平证券（香港）有限公司（TSCL）在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 11 月 30 日期间与员工交易相关的内部控制失误作出谴责和罚款 130 万美元。

证监会的调查发现，TSCL 未能对员工交易的监控制定充分有效的内部控制措施。

就此而言，负责监督员工交易的高级管理层、合规部门和负责人员（RO）对其角色和职责没有清晰一致的理解，TSCL 也没有保留任何他们对员工交易的审查记录. RO的个人交易没有经过独立审查和批准，其中293笔交易超过了其个人账户规定的交易限额。

监管机构还发现，TSCL 未能向所有员工传达其在相关期间适用的个人交易政策，并确保他们理解并遵守其政策。

在决定对 TSCL 的纪律处分时，证监会考虑了所有相关情况，包括 TSCL 为加强其内部系统和对员工交易的控制而采取的补救措施，以及其在其他方面的清白纪律处分记录。