国际衍生品市场芝商所发布了针对 Oil Brokerage Limited 的即决诉讼通知。2023年5月，石油经纪有限公司曾26次未及时向交易所报告大宗交易情况。这些大宗交易在 RBOB 汽油期货、RBOB 汽油金融期货、欧洲石脑油（普氏）裂解价差期货、阿格斯丙烷远东指数 BALMO 期货、Mont Belvieu LDH 丙烷 (OPIS) 期货、欧洲丙烷 CIF ARA (阿格斯) vs 欧洲丙烷 CIF ARA (阿格斯) 合约中执行。石脑油货物 CIF NWE (Platts) 期货、...

SEBA 银行宣布，其区域子公司 SEBA 香港已获得香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的原则批准 (AIP)。SEBA Hong Kong 已收到 AIP 申请，可在香港开展受监管的证券交易活动，包括虚拟资产相关产品，如场外衍生品和结构性产品；就证券和虚拟资产提供建议；对传统证券和虚拟资产的全权委托账户进行资产管理。该牌照一旦颁发，将为SEBA Hong Kong成为香港首批持牌公司之一铺平道路，在市场上开展具有加密能力的投资服务，使这家总部位于瑞士的银行成为香港市场的重要领跑者。蓬勃...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 警告称，针对 London Capital & Finance 客户的信件以 FSCS 抬头纸形式流通。他们鼓励 LCF 客户联系，以便在 LCF 资产清算后获得赔偿。这些信件并非来自 FSCS。这是一个骗局，LCF 客户应忽略这些信件。伦敦资本金融有限公司 (LCF) 于 2019 年 1 月 30 日进入破产管理程序，FSCS 于 2020 年 1 月 9 日宣布破产。截至 2021 年 4 月 19 日，FSCS 已完成对调查期间收集的证据的审查...

美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控，称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告，即可疑活动报告 (SAR)。这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS) 上执行的场外交易 (OTC) 证券交易有关。根据 SEC 的命令，ATSI 的唯一业务是经营场外股票证券 ATS（称为“全球场外交易”），经纪交易商使用该 ATS 执行场外证券交易。全球场外交易在执行...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对高盛提出指控并达成和解。该命令认定高盛违反了先前命令的停止和终止条款，并因未能正确记录和保留某些音频文件而违反了记录保存规定。该命令要求高盛支付 550 万美元的民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》和 CFTC 法规的记录保存规定的行为。2019 年 11 月，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 下达一项命令，认定高盛在 2014 年 1 月和 2 月的 20 个日历日内未能记录交易和销售柜台的电话线路，原因是其录音硬件在软件补丁后...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国德克萨斯州西区地方法院对 BareIt Media LLC 及其所有者 Ryan Masten 发出永久禁令、货币制裁和公平救济的同意令。该命令要求被告支付 10 万美元的民事罚款，并永久禁止他们在未按照《商品交易法》和 CFTC 的要求事先向 CFTC 注册的情况下担任商品交易顾问 (CTA) 或 CTA 的关联人 (AP)法规。该命令解决了CFTC 于 2020 年 9 月 2 日针对 BareIt Media 和 Ryan Masten 提起...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）及廉政公署（廉政公署）今日对两家香港联合交易所有限公司上市公司进行联合行动，怀疑其股份于2022年12月至2023年8月期间被操纵。证监会及廉署搜查了14处涉嫌与市场操纵案有关的场所。在联合行动中，廉署亦根据《防止贿赂条例》拘捕一名涉嫌犯罪集团的核心成员。调查发现，一个组织极其严密的集团涉嫌策划抬高上述两家上市公司股价的计划，违反了《证券及期货条例》的相关规定。证监会怀疑该计划的最终目的是推高两家上市公司的市值，以方便其被选为主要市场指数的成分股，并让该集团...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布已与 ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED 达成 60,000 欧元的和解。CySEC 指出，根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条，它有权就任何违规或可能违规、作为或不作为（有合理理由相信其已采取行动）达成和解。违反 CySEC 监管立法规定的场所。与 ISPASS TECHNOLOGIES 达成的和解是因为该公司可能违反 2017 年《投资服务和活动以及受监管市场法》。更具体地说，达成和解所针对的调查...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Australasian Capital Pty Ltd ACN 143 093 832 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。暂停将持续一年，直至 2024 年 8 月 25 日。该许可证授权澳大利亚航空向批发客户提供金融服务。由于澳大利亚航空已停止开展金融服务业务，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 暂停了该牌照。澳大利亚航空也未能履行截至2021年6月30日和2022年6月30日的财政年度的财务报告义务。此次暂停将为澳大拉西亚资本提供履...

金融服务和市场管理局 (FSMA) 今天对几家在比利时从事未经授权活动的公司发出警告。这些公司如下：IWL Consulting (www.iwlconsulting.com)May Capital Group (www.maycapitalgroup.com)South Pass Partners (www.southpasspartners.com)上述公司无权在比利时提供投资服务。因此，FSMA 强烈建议不要回应上述公司提供的任何金融服务，也不要将资金转移到他们可能提到的任何帐号。此外，根...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）暂停了 Navigate Global Payments Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次停牌将持续至2023年10月18日，是在该公司于2023年6月30日进入自愿托管后实施的。2023 年 6 月 30 日，Vincents 特许会计师事务所的 Nick Combis 被任命为 Navigate 的自愿管理员。同一天，毕马威会计师事务所的David Hardy、Sarah Seeckts和Ryan Eagle被任命为Navigate的...

国际衍生品市场 CME 集团发布了对 BBVA Asset Management、SA、SGIIC 的纪律处分通知根据一份和解协议，其中 BBVA 资产管理公司、SA、SGIIC 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥期货交易所 (CBOT) 商业行为委员会的一个小组发现，12 月2021 年 1 月 1 日，BBVA AM 的一名决策者利用经纪商在具有共同受益所有权的账户之间执行了 2021 年 12 月彭博商品指数期货的两笔大宗交易，目的是重新平衡这两个账户。鉴于交易者是...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控 Wells Fargo Clearing Services LLC 和 Wells Fargo Advisors Financial Network LLC 向 10,900 多个投资咨询账户收取超过 2680 万美元的咨询费。富国银行同意支付 3500 万美元民事罚款以和解 SEC 的指控。根据 SEC 的命令，富国银行及其前身公司的某些财务顾问同意降低公司为某些客户预先设定的标准咨询费，并对客户的投资咨询协议进行手写或打印的更改，以反映费用的降低在他...

Critical Trading, LLC 已同意支付 55,000 美元的罚款，以与 Cboe BZX Exchange, Inc. 达成和解。Critical Trading 既没有承认也没有否认违反了《交易规则》或《1934 年证券交易法》。从2018年11月到2019年2月，Critical Trading错误标记为多头，并发送至BZX 1,596份卖空订单，总计约146,836股错误标记的股票。该公司使用了经公司评估后配置不当的交易平台，导致了错误标记的订单。对于 Critical T...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已命令零售外汇和差价合约经纪商 RoboMarkets 停止向零售客户提供非货币奖励。从监管机构今天发布的公告中可以明显看出这一点。在 2023 年 3 月举行的会议上，CySEC 董事会裁定 Robomarkets Ltd 在相关时间内不遵守 DI 87-09 第 5 段中规定的 (EU) 600/2014 法规第 42 条。特别是，该经纪商被发现参与了以规避 DI 87-09 第 4(1)(d) 段要求为目标或结果的活动，因为通过其网站 https:/...

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。相关命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院下令，在本诉讼作出最终裁决之前，永久限制并禁止被告在发行或出售任何证券时违反《证券法》第 l 7(a) 条 [15 USC § 77q(a)]在州际贸易中使用任何运输或通讯手段或工具或通过邮件直接或间接：(a) 使用任何手段、计划或诡计进行诈骗；(b) 通过对重要事实的任何不...

日本金融服务公司野村控股的美国经纪自营商子公司野村证券国际 (NSI) 与美国检察官办公室就 NSI 住宅抵押贷款支持证券（“RMBS”）欺诈交易签订了一份不起诉协议）。作为该协议的一部分，NSI 将支付 3500 万美元的罚款，并向受害者客户支付赔偿金，其中包括与通过问题资产救助计划获得联邦救助资金的受助者有关联的公司，以及代表养老基金、慈善机构作为受托人进行投资的公司。以及教育捐赠基金、保险公司等。政府调查显示，NSI（主要是其位于纽约市的交易大厅）在 2009 年至 2013 年期间实施了...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对投资顾问 Fundrise Advisors, LLC 提出的和解指控，该指控涉及该公司与在线内容创作者的招揽安排。根据 SEC 的命令，从 2016 年 2 月到 2021 年 12 月，Fundrise 向 200 多名社交媒体影响者和在线时事通讯出版商支付了现金，为 Fundrise 招揽客户。该命令认为，Fundrise 没有要求律师向客户提供当时有效的现金招揽付款规则所要求的某些披露：具体而言，Fundrise 的小册子和一份单独的书面披露文件...

英国金融行为监管局（FCA）决定取消MECO Group的Part 4A许可。该取消将于 2023 年 8 月 22 日生效。取消的影响是 MECO 集团不再获准进行任何受监管的活动。MECO 集团于 2018 年 10 月 8 日获得管理局授权，并获得第 4A 部分许可进行以下受监管活动：就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；同意进行受监管的活动；安排（促成）投资交易；协助管理和履行保险合同；作为代理进行投资交易；和为投资交易作出安排。MECO 集团向管理局提交了 2022 年 4...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC) 提出指控，指控其在广告中使用假设的绩效指标进行误导。SEC 还指控泰坦多项合规失败，导致有关客户加密资产托管的误导性披露、在客户协议中使用不当“对冲条款”、未经授权使用客户签名以及未能采用有关加密资产交易的政策。由员工。根据 SEC 的命令，在 2021 年 8 月至 2022 年 10 月期间，通过其移动交...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对长江企业融资（香港）有限公司（CJCF）进行谴责，并罚款2,000万港元，原因是其在六项上市申请中严重且广泛地未能履行保荐人职责。CJCF于2015年9月至2017年12月期间提交的六份上市申请为： Pacific Infinity Resources Holdings Limited；亚太网络媒体控股有限公司；恒力控股有限公司；文创国际（开曼）有限公司；旭日建筑控股有限公司；以及百租赁控股有限公司。证监会还部分暂停了 CJCF 的牌照，规定该公司自 20...

前花旗外汇交易员 Rohan Ramchandani 对他的前雇主提起的诉讼仍然受到证据问题的困扰。司法部 (DOJ) 于 2023 年 8 月 17 日向纽约南区法院提交的一封信函表明了这一点。司法部表示，它认为仍需要对拟议修订的两类材料进行保密：(1)司法部根据《联邦刑事诉讼规则》第 6(e) 号命令（ECF 号）就此事制作的大陪审团材料。 44），以及(2)司法部对相关刑事调查的记录以及司法部就此事提供的相关证词。Ramchandani 对他的前雇主花旗银行提起了诉讼。诉状指控一项恶意起诉...

截至 2023 年 6 月 30 日，瑞士金融市场监管局 (FINMA) 已向投资组合经理和受托人授予 950 份许可证。共收到1,749份牌照申请。950 个许可证可细分如下：截至 2022 年底，共收到 1,699 份许可申请，共有 931 家机构（888 名投资组合经理、43 名受托人），其中 8 家机构同时获得投资组合经理和受托人许可；加自 2023 年初以来收到的 50 份许可证申请中有 10 家机构，其中 1 家机构同时获得投资组合经理和受托人许可。FINMA 在其指南中解释了其监管...

通过《2023 年金融服务与市场法案》，英国议会要求金融行为监管局 (FCA) 寻求确保为英国或英国部分地区的个人和企业活期账户提供合理的现金存取服务。根据政府发布的现金获取政策声明，FCA 将制定新规则，以确保随着现金获取服务的发展，继续在合理的基础上提供这些服务。过去几年，FCA 一直在仔细监控现金的获取情况。目前的评估是，尽管分行关闭，但对大多数人来说，获得现金的机会总体上还是不错的。截至 2022 年第二季度，95.1% 的英国人口位于免费现金提款点 1 英里范围内，例如自动提款机、邮局...

英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 Guyon Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。取消的影响是 Guyon Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活动。该公司经管理局授权进行以下受监管的活动：同意进行受监管的活动；安排（促成）投资交易；为投资交易作出安排；和管理投资Guyon Capital Management 向管理局提交了 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间的监管报...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 已授予 Avenue Bank Limited 延期其许可证，使其能够根据 1959 年银行法作为受限制的授权存款机构 (Restricted ADI) 在有限的时间内运营。考虑到 Avenue Bank 申请的独特情况，APRA 认为有必要进行短暂延期。监管机构并不认为这一决定为其他限制性 ADI 树立了先例。APRA 表示，如有需要，将根据自身情况考虑延长另一项受限 ADI 许可证的任何可能性。...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在征求行业反馈，以将 ASIC 公司（设计和分销义务临时措施）2021/784 工具的运行期限再延长五年。该工具最初为期两年，并实施财政部宣布的措施。其中包括，如果分销商在报告期内未收到任何投诉，则可以免除向产品发行商报告的义务。ASIC 打算扩大该工具的运作范围，以便在任何法律改革之前为行业保留确定性。设计和分销义务（DDO）要求公司设计金融产品以满足消费者的需求，并以更有针对性的方式分销其产品。根据金融系统调查的建议，议会于 2019 年通过了这些义...

Hirose Financial UK Ltd 在 2023 财年（3 月 31 财年结束）的收入翻了一番，从 2022 年的 348,627 英镑增至 2023 年的 710,084 英镑。然而，在接下来的一年中，收入下降了Hirose UK 为 50%，因此该公司的业务基本上恢复到了 2021 年的水平。该公司 2023 年的利润为 295,298 英镑，高于上一年的 59,039 英镑。尽管活动有所增加，但 Hirose UK 的客户存款在 2023 年 3 月 31 日下降至 925,4...