ASIC 禁止 Foxi Capital AU 董事八年提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止 Foxi Capital AU Pty Ltd 的董事和 Responsible Entity Services Ltd 的授权代表 Shaun Fox 提供金融服务和参与此类业务，为期八年。

2020 年 11 月，Fox 先生成立了 RAIC Pty Ltd（现称为 Foxi Capital AU），在那里他为消费者提供投资机会，包括 Pleasure Point Mine Unit Trust 和 Plazrok Investor Trust 的单位。Fox 先生还为消费者提供了通过退休和投资中心和 RAIC Capital 投资各种房地产开发项目的机会。

ASIC 发现 Fox 先生做出虚假和误导性陈述，并在金融产品方面从事误导和欺骗行为，从而违反了金融服务法。

Fox 先生向几位投资者表示，他们可以按照与现有投资类似的条款，将对旧房地产计划的投资转入 Pleasure Point Mine Unit Trust。接受要约的投资者没有收到证书或出现在单位持有人名册上。

此外，Fox 先生表示，他通过 Pleasure Point Mine Pty Ltd 的股份赠与了投资者股权。投资者没有出现在 Pleasure Point Mine Pty Ltd 股东名册上，也没有收到股票。

ASIC 发现 Fox 先生不是从事金融服务的合适人选，可能违反金融服务法，并且没有接受过充分的培训或没有能力提供金融服务。调查结果基于以下内容：

Fox 先生缺乏正式的资格和行业经验；

Fox 先生就各实体持有的授权向潜在投资者作出虚假陈述；

Fox 先生不完整和不成功的投资产品的记录；

Fox 先生滥用 Plazrok 投资者信托基金，以及

Fox 先生向 ASIC 作出的虚假陈述。

Fox 先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审 ASIC 的决定。