英国金融行为监管局（FCA）计划进一步打击非法和不合规的金融促销活动。新社交媒体指南的提案将使公司在网上推广金融产品或服务时应使用的信息现代化。例如，FCA 正在就扩大其指导意见进行咨询，以反映当前使用社交媒体宣传金融服务和产品的方式。FCA 消费者投资总监 Lucy Castledine 表示：“我们发现越来越多的广告没有达到我们为阻止消费者伤害而制定的指导方针。对于那些非法兜售产品的人，我们将对你们采取行动。”FCA 认识到“金融影响者”的恶名显着增加以及网上发生的消费者伤害的可能性，一直在...

ICE 美国期货交易所已发布针对 Olam International Limited 的纪律处分通知。交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定 Olam International Limited 于 2022 年 2 月 17 日在即月咖啡“C”期货合约中建立超过合约通知期头寸的头寸，可能违反了《交易所规则》第 6.18(b) 条限制。相关交易所规则规定：规则 6.18(b) – 咖啡“C”合约的头寸限制和头寸责任除本章包含的例外情况外，任何一 (1) 人在咖啡“C”合约中可持...

ICE 美国期货交易所发布了有关 Sigma Broking Ltd. 的纪律通知。2023 年 7 月 12 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，Sigma Broking Ltd 在 2021 年 8 月至 10 月期间的数起事件中可能违反了以下交易所针对某些大宗交易的规则：4.07(c) 误报执行时间并在 15 分钟报告窗口之外提交交易；6.08(b)(i) 未遵守订单要求；和6.07(a)(iii) 未遵守一般记录保存要求。BCC 进一步认定，在相关期间，Sigm...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，禁止访问四个非法投资网站。最新 Consob 命令针对的网站是：“FP Europe” – （网站 https://fpeurope.com 和相关页面 https://client.fpeurope.com）；“PrimusForex” – （网站 https://primusforex.net 和相关页面 https://panel.primusforex.net）“ProtechFx” – （网站 www.protechfx.com 和相关...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，它向美国纽约南区地方法院对 Alexander Mashinsky 和摄氏度网络有限责任公司提起诉讼。起诉书指控被告在其基于数字资产的金融平台的运营方面存在欺诈和重大失实陈述，该平台虚假宣传高利润和安全性，以诱导客户将数字资产商品存入该平台。起诉书还称，Celsius 充当未注册的商品池运营商 (CPO)，而 Mashinsky 则作为 CPO 的未注册关联人 (AP) 进行运营。CFTC 和摄氏度同意通过实施永久禁令来禁止未来违反《商品交易法》(CE...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与塞浦路斯投资公司 Freedom Finance Europe Ltd达成和解。该和解涉及该公司可能违反 2007 年《预防和制止洗钱活动法》（《N.188(I)/2007》）的行为。更具体地说，达成和解的调查涉及评估公司在 2017 年 11 月 2 日至 2019 年 1 月 1 日期间遵守的情况：N.188(I)/2007 第 58(a) 条，关于在与客户建立业务关系之前以及在客户身份识别方面实施充分且适当的程序以及对客户进行尽职调查在与客...

英国金融行为监管局 (FCA) 对 Bastion Capital London Limited（正在清算中）处以 2,452,700 英镑的罚款，原因是其在精液交易方面未能有效控制金融犯罪。该公司未能管理被用来促进欺诈交易和洗钱的风险。2014 年 1 月至 2015 年 9 月期间，Bastion 代表 Solo Group 客户执行了价值约 490 亿英镑的丹麦股票交易和 225 亿英镑的比利时股票交易。所谓的交易是以一种高度暗示金融犯罪的方式进行的。进行该交易似乎是为了安排丹麦和比利时的...

欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 今天发布了一份关于向零售客户提供证券借贷的声明。欧盟的某些公司从事与零售客户金融工具相关的证券借贷和其他证券融资交易（SFT）。虽然 SFT 可能会带来金融工具额外回报的好处，但 SFT 也是一种有风险且复杂的做法，对于普通零售客户来说很难理解。因此，MiFID II 对客户金融工具的使用提出了严格的要求。从投资者的角度来看，SFT 可能会为其借出的金融工具带来额外回报。然而，它们也带来了额外的风险，例如交易对手和抵押品短缺风险。此外，公司...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与 BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成和解。该和解源于该投资公司可能违反关于市场滥用的第 596/2014 号法规（欧盟）（“该法规”）以及 2017 年投资服务和活动及受监管市场法（“该法律”）。更具体地说，达成和解的调查涉及该公司在 2019 年至 2021 年期间的合规情况：该条例第 16 条第(2)款涉及预防和侦查市场滥用行为。该法第 22(1) 条涉及该法第 17(5)(a) 条规定的授权条件，涉...

美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，7月5日，美国佛罗里达州南区地方法院法官Roy K. Altman发布缺席判决，授予佛罗里达州居民Adam Todd和四家公司永久禁令他控制着 – Digitex LLC、Digitex Limited、Digitex Software Limited 和 Blockster Holdings Limited Corporation。Adam Todd 和他的公司以“Digitex Futures”的商品名经营数字资产交易所。Todd 及...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天提议修订规则 15c3-3（客户保护规则），要求某些经纪交易商增加计算欠客户和其他经纪交易商的净现金的频率（称为 PAB 账户持有人）从每周到每天。欠客户和平安银行账户持有人的净现金必须存放在特别储备银行账户中。由于客户和 PAB 准备金计算的结果，经纪交易商有时可能会提出大量存款要求。该提案将要求平均总信用额（欠客户和 PAB 账户持有人的现金金额）等于或大于 2.5 亿美元的经纪交易商进行必要的计算，以确定需要存入客户和 PAB 准备金的金额每日银行账户，...

国际衍生品市场芝商所 (CME Group) 已发布对金俊英 (Kim Junying) 的纪律处分通知。CME 集团首席监管官指控 Kim Junying 违反 CBOT 规则 575.A。和575.B。指控称，从 2021 年 2 月 9 日到 2021 年 6 月 29 日期间，Kim 在一次或多次情况下在豆油和玉米期货市场输入订单，意图在输入订单时在执行前取消订单，并且意图误导其他市场参与者。Kim 采用了一种在市场同一侧分层订单的模式，以影响其他人与他在市场另一侧的较小订单进行相反的交...

TP ICAP E&C Limited 已同意支付 110,000 美元的罚款，以解决 ICE 美国期货交易所的指控。2023 年 7 月 12 日，联交所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定，在 2021 年 8 月至 10 月期间的数起事件中，TP ICAP E&C Limited (TPIEC)（前身为 Tullett Prebon Europe Limited）可能违反了《规则》第 4.07 条。 (c) 误报执行时间并在 15 分钟报告窗口之外提交交易，以及...

欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 已根据《加密资产市场监管》发布了第一份咨询方案，并邀请利益相关者在 2023 年 9 月 20 日之前提出意见。在这三个咨询方案中的第一个中，ESMA 正在寻求有关加密资产服务提供商 (CASP) 拟议规则的意见，特别是与他们的授权、利益冲突的识别和管理以及 CASP 应如何处理投诉相关的意见。此外，ESMA 旨在收集更多关于受访者当前和计划活动的信息，作为一项事实调查活动，以更好地了解欧盟加密资产市场及其未来发展。这些问题涉及受访者的预期...

商品期货交易委员会 (CFTC) 正在寻求对欺诈性数字资产交易计划 Icomtech 背后的个人进行违约登记。监管机构已向加州中央地方法院提出相关请求。CFTC 请求法院书记员根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条对被告 David Brend、Moses Valdez、Marco A. Ruiz Ochoa 和 Juan Arellano Parra 提起诉讼，理由是被告已正式在此诉讼中送达传票和诉状，但未能在联邦民事诉讼规则规定的时间内出庭或答辩。请注意，进入违约状态是许多诉讼中的正式步...

欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天发布了关于西班牙国家市场委员会（CNMV）采取的产品干预措施的意见。这些措施由两个要素组成。首先，进一步限制差价合约的营销，包括向公众宣传差价合约。其次，对投资者可能损失超过初始投资的产品引入初始保证金和保证金平仓要求。ESMA认为国家措施是合理且相称的。此外，欧盟监管机构鼓励所有国家主管当局 (NCA) 监控其管辖范围内是否可能出现与 CNMV 确定的类似风险。NCA 可根据 (EU) No 600/2014 号法规第 42 条采取产品干...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 及其母公司 BAC North America Holding Co. (BACNAH) 提出指控，指控其从 2009 年至今未提交数百份可疑活动报告 (SAR) 2019.美林公司同意支付 600 万美元的罚款以和解 SEC 的指控，在并行行动中，美林公司同意单独支付 600 万美元的罚款以和解金融业监管局 (FINRA) 提出的指控。根据...

迪拜虚拟资产监管局 (VARA) 已针对正在进行的监管控制以及针对 BitOasis 发起的执法行动发出市场警报。BitOasis 于 2023 年 4 月 12 日获得了有条件 MVP 许可证，该许可证将允许该实体在 30-60 天的时间范围内满足关键条件后进行市场运营。由于 BitOasis 未在规定的时间内满足这些强制性条件，VARA 已对该实体采取必要的监管行动。鉴于上述情况，在满足上述后续条件之前，该实体的机构和合格散户投资者许可证仍处于“非运营”状态，以便 BitOasis 申请全市...

自 2023 年初以来，英国金融行为监管局 (FCA) 已走访并检查了英国各地 34 个涉嫌托管加密货币 ATM 的地点。这些查访是与其他执法机构打击这一非法行业的协调行动的一部分，并扰乱了全国范围内非法运行的 26 台机器。5 月和 6 月，FCA、西南地区有组织犯罪部门、贝德福德郡警察局、赫特福德郡警察局和大都会警察局检查了英国各地涉嫌运营加密货币 ATM 机的 18 个地点。此前，FCA 曾对英国各地的多个地点进行了检查，包括东伦敦、利兹、埃克塞特、谢菲尔德和诺丁汉，这些地点涉嫌托管未注册...

2017 年 2 月针对 FXCM Inc（现称为 Global Brokerage Inc）提起的集体诉讼终于结束。在此之前，纽约南区法院最终批准了福汇公司股东与包括 Drew Niv 和 William Ahdout 在内的被告之间达成的650 万美元和解协议。该命令和最终判决由罗尼·艾布拉姆斯法官签署，规定和解是公平、合理和充分的，并且符合集体的最大利益。本法院进一步认定，和解是代表集体代表、集体成员和个人被告利益的经验丰富的律师之间善意、公平谈判的结果。集体律师获得和解金额的三分之一，即...

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX) 及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 的最终判决，该机构指控他们犯有虚假交易计划。根据 SEC 于 2022 年 6 月提交的诉状，Pires 和 Goncalves 经营着一家据称名为 EmpiresX 的对冲基金。至少从 2020 年底开始，EmpiresX 就出售了一些投资产品，声称每天可以通过交易“机器人”或手...

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得法院命令，对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 实施处罚。2023 年 7 月 5 日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 下达命令，指示被告交出 141,410 美元以及判决前利息。此外，每位被告还必须支付 141,410 美元的民事罚款。SEC 称，至少从 2017 年 12 月到 2018 年 5 月，Coinseed 向投资者提供和出售名为“CSD 代币”的数字资产作为证券，以换...

Openmarkets Australia Limited 已支付市场纪律小组 (MDP) 有史以来最高额的 450 万澳元罚款，并签订了一份可执行的承诺，以遵守 MDP 发出的侵权通知。Openmarkets 曾有过合规失败的历史（包括 2017 年 MDP 侵权通知），MDP 称其“非常差”，是影响结果的加重因素。当 ASIC 的例行监控发现 Openmarkets 客户重复进行可疑交易时，ASIC 开始了调查。该客户已对同一证券以相同价格下达 2,011 次同时买价和卖价订单（同价订单）。...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 已根据《2013 年金融市场行为法》（以下简称《法案》）赋予 FMA 权力，对 Validus International LLC、Validus-FZCO 以及 Validus 的关联人员发出了永久停止令。该命令是在FMA 于 2023 年 2 月向 Validus 及相关人员发布临时停止命令之后发布的。该命令禁止 Validus 和 Validus-FZCO 及相关人员采取可能导致重复非法行为并可能造成重大财务损失的措施，特别是：提供 Validus 金融产...

英国金融监管机构 FCA 宣布，外汇和差价合约经纪商 City Credit Capital (UK) Ltd 已进入破产管理程序。该管理和关闭命令还适用于该公司的“低端市场”品牌 CIX Markets，该品牌在 cixmarkets.com 网站上运营。City Credit Capital 和 CIX Markets 由美国企业家 Alfred Tang 控制。过去几年，该公司的业务活动大幅下滑。2021 年（该公司尚未发布 2022 年业绩），CCCUK 的收入仅为 120 万英镑，亏损...

澳大利亚审慎监管局 (APRA) 因 BNK 银行有限公司未能履行向 APRA 报告数据的法律义务而对其处以 247,500 美元的罚款。BNK 未能在规定的期限内报告数据，违反了 2001 年金融部门（数据收集）法案 (FSCODA) 的要求。BNK 根据经济和金融统计计划延迟了 32 天提交截至 2023 年 2 月 28 日的月份统计报告。APRA 成员 Therese McCarthy Hockey 表示，APRA 希望通过罚款向业界发出明确的信息，即按时提交数据的重要性。“我们希望所有...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Future FinTech Group Inc. (FTFT) 提出和解指控，原因是该公司提交的年度报告严重不准确，且未能维护足够的账簿和记录以及对财务报告的内部控制。根据 SEC 的命令，FTFT 从 2016 财年到 2018 财年对其资产计提了重大减值损失。然而，FTFT 自己的文件中披露的信息反映的是触发事件，这些事件本应导致公司资产更早发生更大规模的减值，而不是他们被分散在三年内。由于 FTFT 没有根据适用的会计准则 ASC Topic...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国特拉华州地方法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC (FSD) 发出了同意令。此外，法院还对罗伯特·希金斯下达了缺席判决和永久禁令。命令要求被告向受骗者支付 1.127 亿美元的赔偿金，并支付 3,300 万美元的民事罚款。此外，这些命令还禁止被告进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定，并在任何受 C...