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CFTC 获得针对 Kay Yang、AK Equity、Xapphire 的 2400 万美元法院命令

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对威斯康星州梅昆市的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。

该命令于 6 月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。

该命令要求 Yang、AK Equity 和 Xapphire 向受骗的受害者支付 13,692,690.27 美元的赔偿金和 10,387,635.91 美元的民事罚款。此外,该命令还要求 Yang 的丈夫、威斯康星州 Mequon 的救济被告 Chao Yang 支付 1,422,430.42 美元的非法所得。

此外,该命令规定,Yang、AK Equity 和 Xapphire 被永久禁止从事违反《商品交易法》(CEA) 的行为,在 CFTC 注册并在任何 CFTC 监管的市场进行交易。

该命令认定 Yang 及其公司应对与零售外汇交易有关的欺诈、商品池运营商 (CPO) 和 CPO 的相关人员的欺诈以及注册违规行为负责。该命令进一步裁定,被告杨朝获得了 140 万美元的救济金,该款项来自欺诈。

该命令源于CFTC于 2022 年 4 月 13 日提交的投诉。该命令发现,从大约 2017 年 4 月到 2020 年 3 月,Yang 个人以及作为 AK Equity 和 Xapphire 的创始人兼首席执行官参与了一项欺诈计划,通过该计划她从大约 67 个个人或实体那里索取并收到了至少 1570 万美元,用于参与一个声称进行外汇交易的商品池。

大多数泳池参与者都是威斯康星州苗族社区的成员。被告在募集资金过程中存在多项虚假陈述和重大遗漏。被告还挪用了至少 480 万美元的联营参与者资金,并将这笔钱用于杨的个人开支,包括在赌场、豪华酒店和汽车上花费近 140 万美元。

CFTC 警告说,要求向受害者支付资金的命令可能无法追回任何损失的金钱,因为不法分子可能没有足够的资金或资产。



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