澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止悉尼董事 David Henty Sutton 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。ASIC 还取消了 Sutton 先生的公司 McFaddens Securities Pty Ltd（也称为 APC Securities Pty Ltd）的澳大利亚金融服务许可证。ASIC 的担忧源于 Sutton 先生通过 McFaddens 向 Steppes Alternative Asset Manage...

瑞士金融市场监管局（FINMA）由该国政府授权，以监管机构的身份监督各类金融机构。法律规定，FINMA的外汇交易商必须注册为银行，但仍有未经注册的公司在当地提供金融服务，或自称总部位于瑞士。2023年6月，FINMA警告了以下未经注册的外汇交易商。名称：Dukasbance地址：Dufourstrasse, 8008 Zürich网址：www.dukasbance.com名称：Morris Capitals (Switzerland) AG地址：Badenerstrasse 414, 8004...

安大略省证券委员会（OSC）在《投资者警告》中新增9个实体，提醒消费者注意保护资金安全。以下实体都未在安大略省注册以开展证券交易。Tradingexpo其它名称：Fraudinvestigator.eu Fraudinvestigators.eu网址：www.tradingexpo.netComovest网址：www.comovest.comCA Trade Capital网址：www.catradecapital.comFiatvisions网址：www.fiatvisions.comBTC-...

加拿大证券管理会（CSA）周四确定先前宣布于今年7月25日计划发布的 SEDAR+ 是一种供市场参与者归档、披露和搜索加拿大资本市场发行人信息的新系统。为适应系统数据的转移，切断期期间 SEDAR 和 SEDAR+ 的归档功能将无法使用。SEDAR 将于美国东部时间7也20日晚11点停用。CSA 预计 SEADR+ 将于美东时间7月25日早上7点开通。7月，CSA 及其成员司法管辖区将发布一则 CSA 通知和类似的“一揽子指令”，支持切换期间的归档备案。CSA 鼓励市场参与者通过其网站访问 SE...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Dwight A. Foster 和 KEL Enterprises, Inc. 提起诉讼。该诉状于 2023 年 6 月 28 日向密歇根东区法院提交，声称至少从 2017 年 1 月 1 日至今，被告参与了一项价值数百万美元的欺诈计划，通过该计划，他们至少从45 名公众参与由 Foster 和 KEL 运营的商品池，以进行商品权益交易，包括与不符合资格的合约参与者 (ECP) 和外汇期货参与者进行杠杆、保证金或融资的外汇货币对合同。被告没有按照承诺交易...

美国证券交易委员会 (SEC) 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼，寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。SEC 投诉称，2019 年，Richard Myre、Dale Dahmen 和 Dominick Dahmen 创立了 Spartan Trading Company, LLC。斯巴达交易公司作为一个未注册的投资基金运作，该基金的三个发起人从投资者那里筹集资金，据称用于股票的日间交易活动。达门夫妇告诉投资者，Myre 将负责此次交易，据称这将为投资者带来利润。Myre 控制着投资者存入...

澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 今天宣布完成了对贝尔金融集团旗下贝尔波特证券有限公司、贝尔波特资本有限公司和第三方平台有限公司的外部审计。2022 年 2 月，AUSTRAC 下令为这三个实体任命一名外部审计师，以检查贝尔是否遵守《2006 年反洗钱和反恐融资法案》（AML/CTF 法案）。AUSTRAC 已根据《反洗钱/反恐怖融资法》的要求收到每个实体的最终审计报告副本。在考虑这些报告后，AUSTRAC 决定不再采取进一步的监管行动。因此，外部审计流程现已完成。AUSTRAC...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一项命令，同时就澳大利亚公司 Challenger Life Company Limited 提出的指控达成和解，指控其在纽约商品交易所交易的铂金期货合约超出了联邦和交易所现货月投机头寸限制。纽约商业交易所）。该命令要求 Challenger Life 支付 15 万美元的民事罚款。2022年4月NYMEX铂金期货合约的现货月份为2022年3月30日至2022年4月27日。该命令发现，截至 2022 年 3 月 30 日收盘，Challenger Li...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，禁止访问五个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是：“Binetrix”（网站 https://binetrix.com）；“Bitbinx”（网站 https://bitbinx.com 及相关页面 https://trade.bitbinx.com）；“电子贸易”（网站 https://www.e-trade.cc 及相关页面 https://client.e-trade.cc）；“The Active Trades Ltd”（网站 htt...

在金融市场管理局 (FMA) 提起的诉讼中，奥克兰高等法院已命令 Tiger Brokers (NZ) Limited 因违反 2009 年反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 法案而支付 90 万纽币。FMA 案件基于老虎经纪公司承认的四个诉讼理由，包括：未能进行客户尽职调查（包括对某些客户进行标准、增强和额外的客户尽职调查）在无法进行客户尽职调查的情况下未能终止与任何客户的现有业务关系未能报告可疑活动；和未按照该法的要求保存记录。Tiger Brokers 违规行为的影响是，2019...

联邦法院延长了澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 此前对尚未解除破产的私人贷款公司 Magnolia Capital 前董事米切尔·阿特金斯 (Mitchell Atkins) 发出的临时旅行限制令。法院于 2023 年 6 月 19 日发布的初步单方面命令禁止阿特金斯先生在未经法院同意的情况下离开澳大利亚，并要求他向法院悉尼登记处交出其持有的所有护照以及任何前往澳大利亚境外旅行的机票直至进一步订购。2023 年 6 月 26 日，法院下令维持临时命令，直至法院发出进一步命令。这些命令是 A...

OptionMetrics 是一家为全球机构投资者和学术研究人员提供期权数据库和分析的提供商，该公司宣布推出新的 IvyDB Beta 数据集，其中包含 2007 年 1 月以来排名前 500 名 SPY 成分股和市值单一名称美国证券的全面 Beta 信息。该数据集使经纪商、投资组合和风险经理、做市商、对冲基金和其他人能够更深入地了解期权市场对系统性风险的看法（更准确地定价收益报告、FOMC 会议、CPI 公告和其他事件的影响）预测各种证券的回报。虽然资本资产定价模型 (CAPM) 被交易员和金...

英国金融行为监管局 (FCA) 提醒企业，消费者税将于 7 月 31 日对开放销售或续订的新产品和现有产品及服务生效。监管机构表示，至关重要的是，公司要问自己正确的问题，以确保他们走上正轨并充分利用剩余时间。FCA 希望董事会或同等管理机构能够对消费者税实施计划进行明确监督。到这个阶段，他们应该已经发现了公司合规方面的任何潜在差距或弱点，并制定了纠正计划。距离消费者税截止日期仅剩一个月，FCA 强调了企业可以问自己的 10 个问题。企业需要考虑的 10 个关键问题：您是否满意您的产品和服务经过精...

Open to the Public Investing, Inc. 已同意支付 500,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从2019年1月到2021年2月，Public Investing没有对其客户订单的执行质量进行合理审查。在此期间，Public Investing对其客户执行质量的审查仅限于审查其清算公司根据1934年证券交易法第606条规定编制的季度报告。这些报告没有提供任何特定于Public Investing的执行质量或执行质量的数据。它可以从竞争...

澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 为 Union Standard International Group Pty Ltd（又名USGFX）的受害者带来了一线希望。据FX新闻集团报道，6月初，澳大利亚议会通过了立法，建立最后手段补偿计划（CSLR）。CSLR的推出是澳大利亚消费者保护方面向前迈出的重要一步，也是AFCA长期以来支持的一步。AFCA 现在将审查针对破产金融公司的投诉以及其他因等待 CSLR 成立而暂停的投诉。管理局需要考虑每项投诉的一系列问题，包括公开投诉是否属于其管辖范围（如果尚...

2023年6月26日，西班牙金融监管机构 CNMV 对10家未经授权的外汇交易商发出警告。根据《证券市场法》第17条第二款（由10月23日第4/2015号皇家法令批准的重订文本），西班牙国家证券市场委员会（Comisión Nacional del Mercado de Valores）警告，以下公司未获授权提供《西班牙证券市场法》第140条规定的投资服务。其中包括投资建议，或提供该法第141条(a)、(b)、(d)、(f)和(g)款详细规定的与该法第2条所述金融工具有关的辅助服务，包括为此目的...

Credit Suisse Securities (USA) LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月，瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (TRACE) 报告了约 9,000 笔逾期交易。大多数迟交的报告从几分钟到几天不等，有两个根本原因之一：(i) 人为错误或遗漏导致报告延迟，或 (ii) 未及时提交修订。从2016年5月到2021年7月，该公司针对美国国债和证券化产品的交易提交了约514,000...

在收到数十起散户投资者的询问和投诉后，法国金融市场监管机构金融市场管理局（AMF）宣布，呼吁公众对正在推广的 Immediate Connect 提供的自动交易服务保持高度警惕通过使用知名人士和知名新闻网站的名字的广告在互联网上传播。根据 AMF Epargne 信息服务平台收集的证词，散户投资者表示，他们通过互联网上的一篇由一家主要全国性日报发表的文章发现了自动交易服务，该文章报道了据称对一位著名电视节目主持人的采访。节目赞扬了这项服务的优点。该平台据称是“那些想要快速致富的人的理想解决方案”...

OTCex LLC 已同意根据与 CME 集团的和解要约支付 85,000 美元的罚款。芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，在 2021 年 9 月 8 日至 2022 年 5 月 23 日期间，OTCex 提交了 E-mini 消费必需品精选板块、E-mini Russell 2000 指数、E- mini 能源精选板块、E-mini 工业精选板块、S&P 500 年度股息指数、E-mini 金融精选板块、E-mini 公用事业精选板块、E-mini 房地产精选...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对九家不受监管的经纪商发出警告。警告针对的实体清单包括：nylsinv.comprimusforex.nettfimarkets24.comafexeu.comprotechfx.comforextimeltd.comjfdtrade.netltdexxovo.comico-assets.com监管机构指出，上述网站不属于根据第 87 (I)/2017 号法律第 5 条的规定获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。CySEC 敦促投资者在与投资公...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问三个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是：“Fisher Forex”（网站 https://fisherforex.com）；Shadlake Ltd（网站 https://crystalscapitals.info 和相关页面 https://platform.crystalscapitals.org）；“ITC FX”（网站 https://itc-fx.com 和页面 https://client.itc-fx.com 和...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布，Morrison Securities Pty Ltd 已支付 333,000 美元的罚款，以遵守市场纪律小组 (MDP) 发出的违规通知。MDP 有合理的理由认为莫里森在 2021 年 10 月 27 日六次和 2021 年 11 月 2 日一次违反 2017 年 ASIC 市场诚信规则（证券市场）规则 5.9.1。规则 5.9.1 要求市场参与者不得做出任何导致证券市场不公平和有序的行为。2021 年 10 月 27 日，Morrison 的...

新加坡金融管理局 (MAS) 宣布已发布一份白皮书，该白皮书提出了一项通用协议，以指定数字货币的使用条件，例如中央银行数字货币 (CBDC)、代币化银行存款和分布式账本上的稳定币。该白皮书得到了软件原型发布的支持，这些软件原型展示了目的绑定货币 (PBM) 的概念，它使发送者能够在不同系统之间进行数字货币转账时指定条件，例如有效期和商店类型。该白皮书是与国际货币基金组织、意大利银行、韩国银行、金融机构和金融科技公司合作开发的，涵盖以下内容：概述从发行到赎回的 PBM 生命周期的技术规范，以及与支...

新加坡金融管理局 (MAS) 已对花旗银行新加坡分行、星展银行有限公司、新加坡华侨银行和瑞士人寿（新加坡）私人有限公司处以总计 380 万新元的组合罚款。有限公司违反了 MAS 的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 要求。所有这些金融机构（FI）均已接受处罚。在有消息称 Wirecard AG 的财务报表存在违规行为以及新加坡个人和实体涉嫌参与此事后，MAS 在对金融机构进行检查时发现了这些违规行为。这些金融机构被发现在与参与与 Wirecard AG 或其关联方交易或有联系的人员打交...

国际衍生品市场 CME Group 发布了针对 TFS Energy Derivatives 的简易诉讼通知。2023年4月，TFS能源衍生品公司8次未及时报告大宗交易，2次未向交易所报告大宗交易准确执行时间。这些大宗交易于2024年1月至2024年4月美元马来西亚毛棕榈油日历期货和2023年7月至2023年9月美元马来西亚毛棕榈油期货执行。根据规则 512，TFS Energy Derivatives 因违反 CME 规则 526.F 而被处以 2,000 美元的罚款。CME 相关规则规定：5...

奥地利金融监管机构 Finanzmarktaufsicht (FMA) 已对三家离岸、未经许可的加密货币和差价合约经纪商发出警告，这些经纪商显然针对的是该国的零售交易商。FMA 已针对以下情况发出警告：Roi Republic at website roirepublic.coBitLQ / Omers Finance，网站 bitlq.netiDealTrade 显示位于奥地利基茨比厄尔的（虚假）注册地址，运营网站 Idealtrade.co 和 cfd.idealtrade.coFMA 警告...

塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布已对零售外汇和差价合约经纪商 FXBFI Broker Financial Invest Ltd 处以 50,000 欧元的罚款。该公司经营品牌 FXBFI (fxbfi.com) 和 101investing (101investing.com)。此举是在去年夏天 CySEC对 FXBFI 处以 150,000 欧元罚款之后作出的，这与与客户的利益冲突以及针对客户的原则和信息有关。FXBFI 也是受 CySEC 监管的经纪商之一，当 CySEC CIF 牌...

外汇诈骗者谎称受到监管以获得交易者的信任 - 这是您可能经常看到的伎俩。因此，当您进行外汇交易时，检查监管机构的登记册就变得至关重要。为了保护投资者的资金，像FCA这样的金融监管机构不断更新他们的黑名单，这暴露了骗子的谎言。以下是日期为 2023 年 6 月 12 日至 6 月 16 日的 FCA 警告清单：Name: Wealth Profit / Wealth Future / Profit Station (Clone of FCA Authorised Firm)Telephone: 4...