美国证券交易委员会 (SEC) 已获得一项紧急命令，制止 Zera Financial LLC 及其所有者 Luis A. Romero 涉嫌正在进行的发行欺诈和庞氏骗局，该公司已从约 170 名投资者那里筹集了超过 220 万美元。正如 SEC 投诉中所称，Zera 和 Romero 通过公共网站、移动应用程序、Instagram 帐户和口碑向投资者承诺，投资额低至 3% 的月回报率（相当于 36% 以上的年回报率） 500 美元。据称，Zera 和 Romero 超出了这些令人难以置信的月度...

Fidelity Brokerage Services LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA)和解的一部分。从2017年5月到2022年4月，富达在批准客户交易期权之前没有进行合理的尽职调查。在此期间，该公司使用自动化电子系统来筛选客户的期权交易在线申请，之后该公司的负责人审查并批准或拒绝客户的期权交易账户。公司审查期权交易申请的系统存在缺陷，导致客户被批准进行期权交易，但他们不符合公司的资格标准，或者连续提交的申请中的财务和/或投资经验信息存在重大差异，从而...

英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 Tusk Capital Management Limited 的 Part 4A 许可。取消的影响是 Tusk Capital Management Limited 不再有权进行任何受监管的活动。该公司于 2005 年 2 月 24 日获得管理局授权并获得第 4A 部分许可，可以进行以下受监管的活动：a) 就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；b) 就 P2P 协议提供咨询；c) 同意进行受监管的活动；d) 安排（促成）投资交易；e) 作为...

丹麦的入职解决方案专家 Muinmos 宣布已与 TConsult 签署协议，将 TConsult 的投资者自我声明平台 (ISD) 整合到 Muinmos 的客户入职平台中。新的合作伙伴关系将使 Muinmos 的客户（通常是金融机构）能够自动获得 ISD，而不是使用多种纸质税务证明表格来记录客户的税务状况。TConsult 的 ISD 平台（该公司税务合规工具包的一部分）和 Muinmos 的客户入职平台都是围绕相同的原则构建的 - 使合规性变得更容易、更安全且无麻烦。TConsult 的...

经纪商 ADM Investor Services International Limited (ADMISI) 因反洗钱 (AML) 系统和控制措施不足而被罚款 6,470,600 英镑。ADMISI 的业务和客户群的性质存在潜在的高洗钱风险，因为其业务模式、客户的地理位置、涉及高风险客户的业务比例以及其客户均为政治公众人物。FCA 于 2014 年向 ADMISI 提出了对其 AML 系统的担忧，包括缺乏按风险对客户进行分类的正式流程。FCA 希望 ADMISI 做出改进。然而，在 2016...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对五家经纪自营商、三名双重注册经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提出指控，指控其普遍且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认各自的 SEC 命令中规定的事实，并承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定。这些公司同意支付如下所述的总计 7,900 万美元的罚款，并已开始改进其合规政策和程序以解决这些违规行为。盈透证券公司 及其附属公司盈透证券有限责任公司（统称盈透证券）同意支付3500 万美元的罚款；Robert W. Baird & Co....

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对介绍经纪商盈透证券公司 (Interactive Brokers Corp.) 和期货佣金商盈透证券有限责任公司 (Interactive Brokers LLC) 提出指控并达成和解，指控其未能维护和保留需要保存的记录根据 CFTC 记录保存要求，并且未能认真监督与其作为 CFTC 注册人的业务相关的事宜。该命令要求盈透证券支付 2000 万美元的民事罚款，停止进一步违反记录保存和监管要求的行为，并采取指定的补救措施。盈透证券承认命令中...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对注册经纪自营商 Maxim Group, LLC 提出和解指控，指控其违反管理卖空和提交可疑活动报告 (SAR) 的联邦证券法。为了帮助发现潜在的证券法和洗钱违规行为，经纪交易商必须提交 SAR，描述通过其公司进行的可疑交易。根据 SEC 的命令，至少从 2018 年 1 月到 2019 年 1 月，Maxim 促进了从事大量低价场外微型股证券销售的其他经纪交易商的订单流，但没有充分设计或实施反洗钱政策和程序，合理应对与该业务相关的风险。该命令进一步发现...

商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC 提起诉讼。CFTC 于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼，指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月（“相关时期”），Roberto Pulido a/k/a Berto Delvanicci 协助和教唆Lions of Forex LLC (LOF) 欺骗性地招揽客户，其声称的目的是在代表客户管理的账户中进行杠杆或保证金零售场外外币交易。被...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法投资网站。最新订单所针对的网站是：“Stockplus-it.com”（网站 https://stockplus-it.com 和相关页面 https://client.stockplus-it.com）；“Alfacapitalmarketsltd”（网站 https://alfacapitalmarketsltd.com 及相关页面 https://account.alfacapitalmarketsltd.com）；“金融科技市场”（...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布撤销 FXBFI 经纪商 Financial Invest 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 许可证。该公司通过两个经批准的域名运营：www.fxbfi.com 和 www.101investing.com。该监管决定是针对该公司明确放弃其许可证的决定而做出的。此次撤回符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1)(a) 条以及 DI87-05 指令第 4(7) 条。2022 年 8 月，CySEC 与该公司达成15 万欧元的和解协议。该...

花旗集团全球市场公司 (CGMI) 已同意支付 250 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。2017 年 11 月至 2022 年 8 月期间，CGMI 在 13 项部分要约收购 (PTO) 中对股份进行过度投标，违反了 1934 年证券交易法第 14e-4 条（通常称为“短期要约规则”）和 FINRA 2010 年规则，以及收受非法所得约 570 万美元。2017年11月至2022年8月期间，CGMI在13个PTO中投标了比其有权投标（即超额投标）多约1110万股的...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Mosaic Exchange Limited 和 Sean Michael 提起诉讼。根据 CFTC 于 2023 年 9 月 26 日向佛罗里达州南地方法院提交的诉状，从大约 2019 年 2 月到 2021 年 6 月左右（“相关时期”），Mosaic Exchange 通过其管理人员、代理人和员工，以及Sean Michael 直接、欺诈地招揽和诱导美国和其他国家的个人开设账户并向被告转移比特币（“BTC”）或其他资金，以便 Mosaic 进行期货...

在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 采取行动后，金融科技公司 Bobbob Pty Ltd 已支付 53,280 美元，以遵守有关其对加密资产相关投资产品的陈述的侵权通知。ASIC 担心 Bobbob 做出的以下陈述可能会误导消费者，使他们认为该加密资产相关投资产品：经 ASIC 批准或许可，与银行账户相似，因此具有一些相同的属性，包括风险状况，是一项安全稳定的投资，客户遭受资本损失的风险最小，并且所有客户自投资之日起即可获得 7.6% 的年利率。在提供储蓄产品的八个月期间，大约 700...

美国证券交易委员会 (SEC) 对佛罗里达州 Coral Springs 公司、The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有者和负责人 Adam J. Lowe 提出指控，指控他们通过一项涉及欺诈性投资计划的欺诈性投资计划，从至少 9 名投资者那里筹集了约 220 万美元。天然彩色钻石。SEC 的投诉称，至少从 2018 年 2 月到 2019 年 2 月，Lowe 代表 Diamond Desk 以投资合同的形式在 Diamond Desk 发售和出售证券，并错误地告...

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已向美国佛罗里达州中区地方法院对佛罗里达州河景市的帕特里克·旺西（Patrick Wonsey）提起民事强制执行诉讼。起诉书指控 Wonsey 存在欺诈和挪用行为，该交易计划涉及在美国商品期货交易委员会 (CFTC) 监管的交易所内外交易的杠杆或保证金零售外币 (forex) 和二元期权。Wonsey 向至少 50 人募集了至少 340 万美元。根据指控，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 寻求返还非法所得、民事罚款、赔偿、永久注册和交...

国际衍生品市场芝商所（CME Group）已对裴莹莹发出纪律处分通知。芝商所市场监管部首席监管官对裴莹莹提出违反规则 539.A 的指控。432.L.1.，指控称在 2018 年 7 月 16 日至 2019 年 5 月 14 日期间，Pei 在取暖油、钯金和 RBOB 期货市场上预先安排并以非竞争性方式执行了多笔交易，但未能出现在 Exchange 工作人员面前进行预定的面试。NYMEX 商业行为委员会听证会主席认定，贝聿铭未能对针对她的指控提交书面答复，因此被视为承认了这些指控。因此，裴女士...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布对 Ayers Alliance Financial Group Ltd 所有者 Tung San Tat Clement 先生处以罚款。在 8 月举行的会议上，监管机构董事会裁定 Tung San Tat Clement 先生不遵守 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法（如适用）第 32(3) 条，因为他没有遵守在塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 对艾尔斯联盟金融集团有限公司 (Ayers Alliance Financial Group...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得初步禁令，冻结参与欺诈性外汇计划 ROFX.net的Timothy Stubbs的资产。FX新闻组看到的相关命令是由佛罗里达州南地方法院法官达林·盖尔斯（Darrin P. Gayles）签署的。美国商品期货交易委员会 (CFTC) 因涉嫌违反《商品交易法》及随附的商品期货交易委员会 (CFTC) 法规而提出对被告蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs) 发出初步禁令的动议。法院得出的结论是，委员会已充分证明斯塔布斯通过与其共同被告的共同企业违反...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问 DWS Investment Management Americas Inc.（DIMA 或 DWS）提出指控，其中一项针对其未能开发反货币共同基金的问题洗钱 (AML) 计划，另一个涉及其环境、社会和治理 (ESG) 投资流程的错误陈述。为了解决这些指控，DIMA 同意支付总计 2500 万美元的罚款。在反洗钱行动中，SEC 的命令发现，DIMA 导致其建议的共同基金未能制定和实施设计合理的反洗钱计划，以...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控播客“现金流之王”的主持人马修·莫蒂尔 (Matthew Motil) 在庞氏骗局中从 50 多名投资者那里欺诈性地筹集了约 1100 万美元，该骗局涉及据称由住宅物业支持的票据。根据美国证券交易委员会的投诉，俄亥俄州北奥姆斯特德的 Motil 承诺提供低风险、高回报的期票，据称以俄亥俄州各地房屋的第一抵押贷款作为抵押，欺骗了投资者。美国证券交易委员会的投诉称，莫蒂尔在其网站上宣传这些投资，邀请潜在投资者“成为房地产投资狂人！”，并在其播客中向投资者保证，...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 敦促澳大利亚金融服务和信贷持牌人确保根据 ASIC 在监管指南 277 消费者补救措施 (RG 277) 中的指导，快速、公平地补救受影响的客户。在此之前，ASIC 最近对一些大型金融机构的补救政策和程序进行了审查，以评估其 RG 277 的实施情况。审查发现了一些被许可人的政策和程序与 RG 277 不一致的差距，并可能导致客户的不良结果。ASIC 已致函审查中的被许可人，概述了主要调查结果和担忧。主要发现补救审查期——RG 277 强调，补救审查期应在...

美国证券交易委员会 (SEC) 对总部位于南佛罗里达州的 Empirex Capital LLC 及其负责人 Rafael Alberto Vargas Gonzalez（又名 Rafael Vargas）提起诉讼。SEC 于 2023 年 9 月 21 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼。委员会指控被告通过销售涉及对 Empirex 投资的未注册证券来欺骗投资者，违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问条款。根据诉状，从 2018 年 7 月到至少 2023 年 3 月，被告通过多次作出重大...

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 GFI Securities Limited 的纪律处分通知。根据一份和解协议，GFI 既不承认也不否认任何违规行为，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 9 月 1 日到 2021 年 9 月 10 日，GFI 向交易所执行时间不准确，并且未能在各个 E-mini S&P 500 期权市场执行后规定的时间内向交易所报告大宗交易。此外，专家小组还发现，GFI 未能就大宗交易的执行提供清晰准确的指导，因此未能勤勉...

美国证券交易委员会今天宣布了对高盛公司 (Goldman Sachs & Co. LLC) 的和解指控，指控其未能向美国证券交易委员会 (SEC) 提供完整、准确的证券交易信息（称为蓝表数据）。高盛同意支付 600 万美元罚款以解决 SEC 的指控。根据 SEC 的命令，在大约十年的时间里，高盛向 SEC 提交了超过 22,000 份有缺陷的蓝表。该命令发现，由于 43 种不同类型的错误，这些提交的内容包含至少 1.63 亿笔交易的缺失或不准确的贸易数据。该命令进一步发现，高盛缺乏足够的...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对经纪交易商 Citadel Securities LLC 因违反 SHO 法规的规定而提出的和解指控。SHO 法规是旨在解决滥用卖空行为的监管框架，它要求经纪交易商将销售订单标记为多头、空头或空头豁免。监管机构经常使用这些记录来监管禁止的卖空活动。为了和解 SEC 的指控，Citadel 证券同意支付 700 万美元的罚款。根据 SEC 的命令，在五年期间，估计 Citadel 证券错误地标记了数百万份订单，不准确地表示某些卖空是多头销售，反之亦然。SE...

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 ADM Investor Services, Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议，ADM Investor Services, Inc. (ADMIS) 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥商业交易所商业行为委员会的一个小组发现，至少从 1 月份开始， 2015年至2019年9月，ADMIS未能认真监督其员工和代理人处理ADMIS持有的账户以及介绍经纪人介绍的账户。具体来说，ADMIS 员工和代理未能发现许多实例，其中介绍经纪商...

ICE 美国期货交易所已宣布对高盛国际和高盛公司的指控达成和解。2023 年 9 月 20 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定，高盛国际 (GSI) 和高盛有限责任公司 (GS&Co.) 可能因误报大型交易员头寸而违反了交易所规则 6.15(a)在 2021 年 11 月至 2022 年 11 月之间的亨利倒数第二个固定价格期权合约中多次出现。BCC 单独裁定，GSI 可能违反了交易所规则 2.12，因为在 2021 年 4 月至 2022 年 12 月期间多次错...