花旗集团全球市场因违反空头投标规则而被罚款 250 万美元

花旗集团全球市场公司 (CGMI) 已同意支付 250 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

2017 年 11 月至 2022 年 8 月期间，CGMI 在 13 项部分要约收购 (PTO) 中对股份进行过度投标，违反了 1934 年证券交易法第 14e-4 条（通常称为“短期要约规则”）和 FINRA 2010 年规则，以及收受非法所得约 570 万美元。

2017年11月至2022年8月期间，CGMI在13个PTO中投标了比其有权投标（即超额投标）多约1110万股的股票，每次发行的股票数量从5,798股到440万股不等。CGMI 过度投标了股票，因为它按照逐个账户计算可供投标的股票数量，而不是按照《交易法》规则 l4e-4 的要求，在全公司范围内计算。

此外，在两个 PTO 中，CGMI 过度投标了股票，因为它没有按照交易法第 14e-4 条的要求考虑相关的空头看涨期权头寸。

在 13 个 PTO 中的 9 个中，比例分配系数的范围约为 4.7% 至 96.2%。其中四个 PTO 未按比例分配。

通过在上述 13 个 PTO 中投标的股份数量超过了其有权投标的数量，CGMI 违反了交易法第 14e-4 条和 FINRA 2010 条规则。

从 2017 年 11 月到 2020 年 12 月，CGMI 没有合理设计的监管系统或 WSP 来实现交易法第 14e-4 条的合规性。相反，CGMI 只有操作程序，指示资产服务公司检查提供股票的个人账户，以确保股票持有在该账户中。如果投标账户持有股份多头，则允许投标股份。

该程序没有要求公司确定其是否在其他账户中持有任何证券空头头寸，也没有提供任何其他方法来确保公司不会提供超过净多头的证券。

因此，CGMI 违反了 FINRA 规则 31 10(a) 和 (b) 以及 2010 年规则。

该公司已同意：

谴责；

250 万美元罚款，其中 833,334 美元应支付给 FfNRA；和

追缴赃款 5,771,489 美元，其中 1,923,829 美元应支付给 FlNRA。