德意志银行子公司 DWS 支付 2500 万美元以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问 DWS Investment Management Americas Inc.（DIMA 或 DWS）提出指控，其中一项针对其未能开发反货币共同基金的问题洗钱 (AML) 计划，另一个涉及其环境、社会和治理 (ESG) 投资流程的错误陈述。

为了解决这些指控，DIMA 同意支付总计 2500 万美元的罚款。

在反洗钱行动中，SEC 的命令发现，DIMA 导致其建议的共同基金未能制定和实施设计合理的反洗钱计划，以遵守《银行保密法》和适用的金融犯罪执法网络法规。该命令还发现，DIMA 导致此类共同基金未能采用和实施合理设计的政策和程序，以侦查洗钱活动并针对共同基金业务进行反洗钱培训。

在第二次执法行动中，SEC 的命令发现，DIMA 在将 ESG 因素纳入 ESG 综合产品（包括某些主动管理共同基金和单独管理账户）的研究和投资建议的控制方面做出了重大误导性陈述。

该命令发现，DIMA 将自己定位为 ESG 领域的领导者，并遵守将 ESG 考虑因素纳入其投资的具体政策；然而，从 2018 年 8 月到 2021 年底，DIMA 未能充分实施其全球 ESG 整合政策的某些条款，正如客户和投资者认为的那样。该命令还发现，DIMA 也未能采用和实施合理设计的政策和程序，以确保其有关 ESG 综合产品的公开声明的准确性。

在反洗钱行动中，SEC 的命令认定 DIMA 导致其建议的共同基金违反了《投资公司法》第 38a-1 条规定。在 ESG 错报诉讼中，SEC 的命令认定 DIMA 违反了《投资顾问法》第 206(2) 和 206(4) 条以及该法的第 206(4)-7 和 206(4)-8 条规则。

在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，DIMA 同意在反洗钱行动中发出停止令和 600 万美元的罚款；并在 ESG 错报行动中收到停止令、谴责和 1900 万美元的罚款。