高盛因涉嫌违反交易所规则而被ICE期货交易所罚款

ICE 美国期货交易所已宣布对高盛国际和高盛公司的指控达成和解。

2023 年 9 月 20 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会裁定，高盛国际 (GSI) 和高盛有限责任公司 (GS&Co.) 可能因误报大型交易员头寸而违反了交易所规则 6.15(a)在 2021 年 11 月至 2022 年 11 月之间的亨利倒数第二个固定价格期权合约中多次出现。

BCC 单独裁定，GSI 可能违反了交易所规则 2.12，因为在 2021 年 4 月至 2022 年 12 月期间多次错误报告了 ICE WTI 第一线期货合约的未平仓合约。

最后，BCC 认定，两家实体可能违反了《交易所规则》第 4.01(b) 条，因为它们未能建立、管理和执行经过合理设计以确保遵守《交易所规则》的有效监管系统、政策和程序。

受影响的产品是 ICE WTI 1st Line 期货和 Henry Penultimate 固定价格期货期权。

根据和解条款，GSI 和 GS&Co. 由于既不承认也不否认涉嫌违反规定，GSI 同意支付 105,000 美元，GS&Co. 70,000 美元的罚款。