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CFTC 在 ROFX 案件中获得初步禁令

商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得初步禁令,冻结参与欺诈性外汇计划 ROFX.net的Timothy Stubbs的资产。

FX新闻组看到的相关命令是由佛罗里达州南地方法院法官达林·盖尔斯(Darrin P. Gayles)签署的。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 因涉嫌违反《商品交易法》及随附的商品期货交易委员会 (CFTC) 法规而提出对被告蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs) 发出初步禁令的动议。法院得出的结论是,委员会已充分证明斯塔布斯通过与其共同被告的共同企业违反了 7 USC §§ 6b(a)(2)(A)、(C)、6d(a)(1 )、9(1) 和 17 CFR §§ 5.2(b)(1)、(3) 和 180.1(a) 接受和挪用客户打算用于零售外汇交易的资金,并且未披露向客户提供重要事实。因此,在该诉讼得到解决之前,有必要颁布初步禁令来维持现状。

2022 年 8 月 31 日,委员会对 Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b 提出三项修订投诉/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX 和 Shopostar LLC d/b/a ROFX,以及 Jase Davis、Borys Konovalenko Anna Shymko、Alla Skala 和 Stubbs。

公司被告 Grovee 在相关时间段内接受了超过 120 万美元的 ROFX 资金。记录显示斯塔布斯控制了格罗维。Stubbs 是一名注册会计师,在 Grovee 的运营协议中被指定为 Grovee 的唯一成员。

斯塔布斯对共同企业的参与似乎并不局限于格罗维。斯塔布斯在密西西比州的住所被用作公司被告 Notus 和 Shopostar 以及协助被告 Davis 和 Konovalenko 的邮寄地址。此外,记录中有证据表明,斯塔布斯协助戴维斯开设了两个 Easy Com 银行账户,用于挪用客户资金,包括为戴维斯准备并运送他参加亚特兰大的现场银行会议。

根据初步禁令,除本法院另有命令外,斯塔布斯被立即限制和禁止直接或间接撤回、转移、移走、消散或以其他方式处置任何资产,无论其位于何处,包括被告在法院之外持有的资产。美国,或法院另有命令。

被告不得以任何方式直接或间接销毁、毁坏、擦除、更改、隐藏或处置与任何被告的商业行为或商业或个人财务有关的任何文件。

在此诉讼期间,斯塔布斯还被初步禁止违反修订后的起诉书中指控的法案和条例。



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