英国金融行为监管局 (FCA) 取消了 Attanta Limited（原名 Neovision Wealth Management Limited）的 Part 4A 许可。管理局采取这一行动是因为它认为该公司没有进行与该公司第 4A 部分许可相关的受监管活动。取消的效果是该公司不再有权进行任何受监管的活动。Attanta 于 2004 年 10 月 31 日获得管理局授权，并获得第 4A 部分许可，可以开展与其资产管理业务相关的以下受监管活动：就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消了 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消自 2024 年 2 月 23 日起生效。澳大利亚联邦法院于 2023 年 11 月 17 日下令 NextGen Financial Group 破产后，AFS 许可证被取消。根据《公司法》，如果被许可人正在接受管理或即将清盘，ASIC 可以在不举行听证会的情况下暂停或取消 AFS 许可证。根据许可证取消的条款，NextGen Financial...

英国金融行为监管局 (FCA) 已针对 FXBALLANCE 发出警告。监管机构警告称，FXBALLANCE 可能在未经 FCA 许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。几乎所有公司和个人都必须获得 FCA 的授权才能在英国开展或推广金融服务。该公司未经 FCA 授权，可能针对英国人。未经授权的公司详细信息名称: FXBALLANCE地址：71 Cherry Court，南安普敦，so535PD网站：https://fxballance.com/有些公司可能会...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天对几家未经授权的投资公司发出警告。监管机构告知投资者，以下网站不属于根据第 87 (I)/2017 号法律第 5 条的规定获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。apexfinancialtrading.combullmarketsllc.comtcmglobals.com & portal.tcmglobals.com/signupopticaltradings.comarkiseguro.comfront-service24.sitemi...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证被取消是因为 Valorton 自 2022 年 10 月 27 日获得许可证以来尚未提供任何金融服务。该取消于 2024 年 2 月 14 日生效。Valorton 可以向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。根据《公司法》第 915B(3A) 款，如果法人团体在获得许可证后六个月内未提供许可证所涵盖的金融服务，ASIC 可以取消其持有的 AFS 许可...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问五个未经授权的投资网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新订单所针对的网站是：“全球贸易集团”（网站 https://global-trade-group.com 及相关页面 https://cfd.g...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对 Shield Master Fund（由 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金）的四类产品披露声明 (PDS) 发出了临时停止令。临时命令禁止 Keystone 提供、发行、出售或转让该基金平衡类、增长类、高增长类和保守类单位的权益。 ASIC 发布临时命令是为了保护散户投资者避免购买 PDS 下可能存在缺陷且措辞不明确、以清晰、简洁和有效的方式呈现的产品。ASIC 担心该基金的 PDS 可能：包含有关 Key...

全国期货协会 (NFA) 已责令 Lime Trading Corp 支付 10 万美元的罚款。 Lime Trading 是一家期货经纪商，是 NFA 会员，位于纽约州纽约市该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布，基于BCC 提出的投诉以及 Lime Trading 提交的和解要约，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。诉状指控 Lime Trading 未能及时向 NFA 提交各种所需的财务报告和通知，明显违反了 NFA 财务要求第 1(e) 和 16(e) 条。诉状还指控...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站。在发布命令时，监管机构利用了《增长法令》（2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）赋予的权力，据此，Consob 可以命令互联网服务提供商阻止意大利在未经必要授权的情况下访问提供金融服务的网站。最新一组 Consob 命令针对的网站是：“StormInvest”（网站 www.storminvest.org）；“Nextgentrading”（网站 https://nextge...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了一封致市场中介首席执行官的信函，阐述了有关澳大利亚预对冲实践的指南。预先对冲是金融市场中发生的一种做法，可以通过促进可能严重影响市场定价的交易来帮助市场有效运作。ASIC 承认预对冲在市场中发挥作用，包括管理与预期客户订单相关的市场中介机构风险，并可能有助于为客户提供流动性和执行。然而，它也可能在客户和市场中介之间造成重大利益冲突，市场中介在掌握有关客户预期订单或交易的机密信息的情况下积极进行交易。ASIC 预计进行预先对冲的市场中介机构将：记录并实施预...

新西兰金融监管机构金融市场管理局 (FMA) 就冒用英国金融市场管理局名义的追偿骗局发出警告。FMA 表示，据悉，一名新西兰居民已被自称代表英国金融行为监管局 (FCA) 的个人联系，假借提供援助的幌子，以追回在之前的骗局中损失的资金。使用的电子邮件地址 (harry.stone@fcafinances.com) 与 FCA 使用的电子邮件域不同。FCA 在其网站上建议他们从以下结尾的地址发送电子邮件：fca.org.ukfcanewsletters.org.ukfcamails.org.uk新...

继财政部的卖空监管审查：证据征集及其回应之后，英国政府发布了一份法定文书草案 (SI) 以及一份解释性政策说明。本 SI 草案和政策说明阐述了政府目前打算如何改变英国卖空的监管制度，但没有列出这一新拟议制度的所有要素。从广义上讲，SI 草案规定了拟议的新英国卖空制度的范围，并为 FCA 提供了一系列相关的规则制定权力，以在 FCA 手册中规定面向公司的卖空要求。它还包括FCA的紧急干预权，可以要求额外的卖空相关信息，并在金融稳定或市场信心受到严重威胁的特殊情况下限制卖空，或防止金融产品价格无序下...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天警告公众提防名为“Floki Stake计划”和“TokenFi Stake计划”的可疑投资产品，该产品均涉及加密货币质押服务，并声称提供高达30％至以上的年化回报目标100%。该两款产品并未获证监会授权向香港公众发售。这两款产品的管理人亦未能向证监会证明如何实现高年化回报目标。证监会注意到，香港公众可通过互联网获取有关这两种产品及其产品本身的信息。这导致证监会于2024年1月26日将这两款产品及其相关信息列入证监会的可疑投资产品警示名单。监管机构警告投...

金融业监管局 (FINRA) 已发布有关 LockBit 的网络安全警报。LockBit 是近年来部署最广泛的勒索软件变种之一，继续影响全球各地的组织，包括 FINRA 成员公司。自 2023 年 11 月以来，FINRA 已收到多家成员公司的报告，涉及据称由 LockBit 实施的网络事件。报告的事件严重程度各异，从对公司业务运营没有影响到严重中断不等。因此，FINRA 会员监管计划中的网络和分析部门 (CAU) 正在向各公司通报该威胁行为者活动的增加，以提高对此风险的认识和可见性。CAU 还...

昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元，以遵守澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发出的四份侵权通知。ASIC 指控 Penta Capital 在其网站上发表了一系列虚假和误导性陈述。2022 年 5 月至 2023 年 2 月期间，Penta Capital 的网站包含以下声明，ASIC 称这些声明具有误导性：它代表零售、批发和机构投资者管理 69 亿美元，它管理着3.5亿澳元的资产，从1997年到2022年，它已经运行了25年，并且它已获...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）和警方今天警告公众，警惕涉嫌涉及两个声称是虚拟资产交易平台（VATP）的实体的欺诈行为。他们以“Aramex”和“DIFX”的名义运营。在这两起案件中，证监会和警方在监察和调查与 VATP 有关的非法活动的联合工作组下共享情报。阿拉梅克斯证监会和警方指出，Aramex 采用的名称与迪拜金融市场上市的一家物流公司的名称非常相似，但没有迹象表明两者有关联。Aramex 以提供免费投资建议为借口，引诱受害者加入社交媒体聊天组。在这些聊天组中，自称投资专家的个人将有...

Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。至少从 2021 年 3 月至今，Landolt 证券未能建立、维护和执行合理的监管制度，包括书面监管程序 (WSP)，以监管其注册代表的电子通信。该公司的 WSP 没有明确负责审查电子邮件的人员，也没有说明审查的频率。WSP 没有就如何进行审查和解决电子通信审查期间发现的问题提供合理指导。此外，WSP 不要求审查由注册委托人进行或监督。此外，WSP 没有包含任...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问几个新的未经授权的投资网站。最新一组订单目标：“Blackridge Capital Management Ltd”（网站 https://blackridgecm.com 及相关页面 https://secure.blackridgecm.com）；“Alphascrypto”（网站 www.alphascrypto.co.uk 和 www.alphascrypto.website）；“Fast-MNG”（网站 www.fast-mng....

英国金融行为监管局 (FCA) 已对滥用 Finalto 详细信息的欺诈实体发出警告。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息，试图让人们相信他们的公司是真实的。Finaltos 并未获得 FCA 授权，但一直在联系冒充授权公司的人士。这就是监管机构所说的克隆公司。克隆公司详细信息名称：Finaltos（FCA 授权公司的克隆）电话：02034558741、02034558766电子邮件：onboarding@finaltos.com，chauncey.boreham@finaltos.comFC...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了一封信，概述了众筹商业模式最有可能对消费者和市场造成的危害，以及解决这些危害的策略。FCA特别指出，投资型众筹平台应注意：加强风险提示禁止投资诱因引入积极的摩擦，包括冷静期，以及改进客户分类和适当性测试。FCA 期望企业做出任何必要的改变，以满足其期望并改善消费者的结果。2023 年 9 月 12 日，FCA 发布了关于为批准财务促销的公司引入网关的政策声明。公司应听取所有必要的建议，仔细考虑是否批准此新网关范围内的促销活动。鉴于众筹平台所开展的活动，大...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控投资银行巨头摩根士丹利有限责任公司 (Morgan Stanley & Co. LLC) 及其股票辛迪加部门前负责人 Pawan Passi 犯有多年欺诈罪，涉及披露有关大量销售的机密信息称为“大宗交易”的股票。美国证券交易委员会还指控摩根士丹利未能执行其有关滥用与大宗交易相关的重要非公开信息的政策。大宗交易通常涉及在公开市场之外私下安排和执行的大量发行人股票的出售。根据 SEC 的命令，至少从 2018 年 6 月到 2021 年 8 月，帕西和...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天确认，四家投资公司已被撤销投资者赔偿基金 (ICF) 的会员资格。以下公司不再是 ICF 的成员：Stone Edge Capital Ltd (LEI 213800PZFB9VV8FNWB30),Holiway Investments Ltd (LEI 549300UOLC26RW3KDJ09),FXBFI Broker Financial Invest Ltd (LEI 21380042CEXI1HE2DK66) andKAB Strategy L...

西班牙国家证券市场委员会 (CNMV) 执行委员会已同意对德意志银行 (SAE) 启动纪律处分程序，原因是其向西班牙客户提供与高度复杂和高风险的货币金融衍生工具相关的咨询服务，特别是所谓的目标利润远期和枢轴 TPF。监管机构表示，该行为构成了 10 月 23 日西班牙皇家立法令 4/2015（以下简称 LMV）批准的《西班牙证券市场法重订文本》第 284.1 条规定的非常严重的违法行为，因为违反了非偶然或孤立的方式，上述法律文本第 208 条规定的尽职调查和透明度义务，关于其第 209、210...

英国金融行为监管局（FCA）决定取消Up and Up Trading Limited的Part 4A许可。管理局采取这一行动是因为它认为该公司没有进行与该公司第 4A 部分许可相关的受监管活动。该取消于 2024 年 1 月 9 日生效。取消的影响是该公司不再有权进行任何受监管的活动。该公司于 2015 年 11 月 26 日获得管理局授权，并获得第 4A 部分许可进行以下受监管活动：同意进行受监管的活动；安排（促成）投资交易为投资交易作出安排如果公司对取消其第 4A 部分许可的决定感到不满，...

瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从2016年7月18日到2021年7月23日，该公司未能在91,059份与客户进行市政证券交易的报告中纳入非交易补偿（NTBC）指标，这些报告不包括加价、减价、或佣金。所有这些交易都发生在非托管账户中。在设计公司用于报告交易的电子系统的逻辑时，公司错误地排除了非管理账户中所有交易的 NTBC 指标。该公司于 2021 年 7 月纠正了其报告逻辑。从2016年7月18日到2023年12月15日，该公司...

美国证券交易委员会 (SEC) 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer)、约翰·库普里安奇克 (John Kuprianchik)、大卫·佩奇 (David Page)、史蒂文·汤普森 (Steven Thompson) 和约瑟夫·托达罗 (Joseph Todaro) 进行违约登记，这些被告是有关违反最佳利益法规和过度交易的诉讼的被告。2024年1月2日，SEC向纽约东区法院提交了相关动议。FX 新闻集团看到的这份文件促使法院根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条的规定，...

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Sungbeon Kang 的纪律处分通知。芝商所市场监管部首席监管官对 Sungbeon Kang 提出指控，指控其违反芝商所规则 539 和 432.L1。指控称，2021 年 8 月 25 日至 2022 年 1 月 3 日期间，Kang 多次与另一名交易员在 CME E-Mini S&P 期权、英镑期权、日元期权和澳元期权市场预先安排且非竞争性地执行大量交易。此外，康未能接受交易所工作人员安排的采访。CME 商业行为委员会 (BCC) 听证会...

英国金融行为监管局 (FCA) 已对八角集团有限公司的克隆公司发出警告。克隆是欺诈实体，它们滥用受监管公司的数据（名称、地址、徽标等），以误导潜在受害者并引诱他们投资山寨公司。FCA 警告说，Eightcap VIP 未经监管机构授权，但一直在联系冒充授权公司的人士。克隆公司详细信息诈骗者利用以下详细信息来诈骗人们：名称：Eightcap VIP/Eightcap.vip（克隆FCA授权公司）网站：https://eightcap.vip/FCA 授权公司详细信息这是欺诈者声称为其工作的真正的、...