英国金融行为监管局（FCA）向向英国消费者进行营销的加密资产公司以及支持他们为金融促进制度做好准备的加密资产公司发出了最终警告。英国政府已立法将某些加密资产纳入金融促进制度的范围内。所有向英国消费者营销加密资产的公司，包括海外公司，都必须遵守这一制度。其中许多公司拒绝与 FCA 合作。例如，只有 24 家公司对一项发送给 150 多家公司的调查做出了回应。这种缺乏参与的情况让 FCA 对未注册公司是否愿意遵守新制度表示严重担忧。该制度生效后，未经授权和未注册的加密货币企业将只能传播已获得授权人员...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法投资网站。最新订单所针对的网站是：Ether Arena Ltd（网站 www.orionusdeal.com 和相关页面 https://clientzone.orionusdeal.com）；“ImpresaMarkets”（网站 www.impresamarkets.com）；“Fx-vita”（网站 https://fx-vita.com 及相关页面 https://panel.fx-vita.com 和 https://tradi...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已在联邦法院对向澳大利亚客户提供 Kraken 加密货币交易所的 Bit Trade Pty Ltd 提起民事处罚诉讼。ASIC 指控 Bit Trade 未能遵守其在 Kraken 交易所向澳大利亚客户提供的保证金交易产品的设计和分销义务。ASIC 的案件重点是 Bit Trade 未能按照法律要求在向澳大利亚客户提供产品之前确定产品的目标市场。监管机构称 Bit Trade 的保证金交易产品是一种信贷工具，因为它为客户提供信贷，用于在 Kraken 交...

美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，已发布命令，同时对注册掉期交易商 StoneX Markets LLC 提出指控并达成和解，指控其违反了 CFTC 适用于掉期交易商的商业行为标准。具体来说，CFTC 发现 StoneX 未能披露数千个交易前中间市场标记 (PTMMM)，违反了 CFTC 第 23.431 条规定，并且未能认真监督其 PTMMM 合规流程，违反了 CFTC 第 23.602 条规定。该命令处以 65 万美元的民事罚款，并要求 StoneX 完成补救措施...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对注册期货经纪商 Advantage Futures LLC 提出指控并达成和解，原因是其未能认真监督商品利息账户的处理，导致对其监管的监督不完整和不充分。客户在四年内进行的破坏性交易活动违反了商品期货交易委员会 (CFTC) 规定。该命令要求 Advantage 支付 395,000 美元的民事罚款，并停止任何进一步违反其监管要求的行为。根据该命令，Advantage 的政策和程序明确规定，将使用复杂的交易分析软件来监控其清算的客户交易是...

TP ICAP Global Markets Americas LLC（原名 ICAP Securities USA LLC (ICAP)）已同意支付 40 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。2016 年 7 月至 2023 年 5 月期间，ICAP 向交易报告和合规引擎 (TRACE) 不准确地报告了大约 600,000 笔符合 TRACE 资格的证券交易，而没有提供所需的“无报酬”(NR) 指标，违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010 。2016...

电子交易巨头盈透证券澳大利亚有限公司 (Interactive Brokers Australia Pty Ltd) 已支付 832,500 美元的罚款，以遵守市场纪律小组 (MDP) 的侵权通知。在此结果之前，MDP 发现盈透证券存在“疏忽”，未能识别其一名客户进行的可疑交易。MDP 还发现，在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对交易提出担忧后，盈透证券“鲁莽”地继续允许进一步的可疑交易发生，并且它没有保留必要的组织和技术资源来遵守规定。与法律。市场参与者在检测和预防可疑交易方面发挥着重...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在延长相关提供商（向零售客户提供相关金融产品个人建议的金融顾问（包括分时度假顾问））的注册日期。相关提供商现在需要在 2024 年 2 月 1 日之前注册。进一步延期的原因是《财政部法修正案》（2023 年第 1 号措施）法案仍在议会审议。进一步延长注册要求将为以下事项留出更多时间：议会审议该法案提出的改进措施；ASIC 通过发布监管指南和举办网络研讨会来协助金融咨询行业了解并遵守注册要求；和澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人了解注册要求，并提出必要的申请...

英国金融行为监管局 (FCA) 决定取消 DQN Global Capital Partners LLP 的 Part 4A 许可。取消的影响是 DQN Global Capital Partners LLP 不再有权进行任何受监管的活动。DQN 于 2008 年 10 月 20 日获得 FCA 授权开展以下受监管活动：就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；就 P2P 协议提供咨询；同意进行受监管的活动。安排（促成）投资交易；和为投资交易作出安排。DQN 未能支付所欠管理局的定期费用...

香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 因内部控制缺陷和一系列监管违规行为对志德证券有限公司 (CTSL) 进行谴责并罚款 200 万美元。证监会还暂时吊销其负责人员赵冠宇的牌照，为期10个月，由2023年9月15日起至2024年7月14日止。证监会调查发现，在2018年7月1日至2020年3月5日期间，CTSL未能制定指令记录政策并遵守指令记录要求，因此采取了纪律处分。该公司还未能实施有效的内部控制来监控员工和客户之间的交叉交易并确保客户的公平对待。此外，该公司没有建立和维护充分且有效的监控...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单，增加了 29 个招揽实体、3 个冒充真实公司的实体和 1 个虚假监管机构。美国证券交易委员会列出了一直受到投资者投诉的招揽实体名单，即公共警报：未注册招揽实体 (PAUSE) 名单，使投资者能够更好地了解情况并避免成为欺诈的受害者。最新增加的公司是 SEC 工作人员发现提供的有关其隶属关系、地点或注册信息不准确的公司。根据美国证券法，招揽投资者的公司通常需要在美国证券交易委员会注册并满足最低财务标准以及披露、...

美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解，该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行的。 2021 年 11 月，Lumentum 宣布签署收购 NeoPhotonics Corporation 的协议。根据 SEC 的命令，Hong 根据她在 Lumentum 担任产品线管理高级总监时获得的有关即将发布的公告的重要非公开信息，交易了 Coh...

作为与 Cboe Exchange, Inc. 和解协议的一部分，Oppenheimer & Co. Inc. 同意支付 450,000 美元的罚款。该公司既不承认也不否认存在违反交易所规则的行为。从 2017 年 1 月 1 日到 2021 年 9 月 15 日左右（相关期间），在至少 809,000 起事件中，奥本海默未能向大型期权头寸报告系统 (LOPR) 报告或不准确地报告头寸，而公司的 LOPR 报告在该系统中系统无法识别某些客户的账户是一致行动人（“AIC”）。具体来说，当一...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布，在 2023 年 8 月 1 日举行的会议上，决定将 IQOPTION EUROPE LTD 从加密资产服务提供商名册 (CASP) 中删除。该监管决定是根据经修订的 2007 年《预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》第 61E(5)(b) 条以及《加密资产登记指令》第 7(1)(a) 条做出的服务供应商。IQOPTION EUROPE LTD 已连续六个月未提供加密资产领域的服务。本周早些时候，CySEC 宣布从 CASP 登记册中删除Binance...

花旗集团全球市场公司 (CGMI) 已同意接受谴责并处以 25 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从 2016 年 10 月到 2020 年 7 月，CGMI 向客户发出了约 37,000 份不准确的交易确认，涉及该公司在其另类交易系统 (ATS) CitiBLOC ATS 上的主要交易活动。具体来说，该公司错误地报告了其作为代理人的执行能力，而实际上该公司以主要身份行事。因此，CGMI 违反了根据交易法第 I0(b) 条、交易法第 17(a) 条、交易法规则 17a...

2023 年 9 月 11 日，Independently East Ltd (IEL) 应金融市场行为监管局 (FCA) 的申请进入强制清算。破产管理署署长已获委任为清盘人。IEL 是一家受监管的公司，被授权提供财务建议。2023 年初，FCA对 IEL 采取了行动，这意味着他们的账户被冻结，并取消了其开展监管活动的权限。破产管理署已被指定为其债权人的利益清盘 IEL，并将很快写信给所有已知的债权人，解释这意味着什么以及如何提出索赔。如果您认为自己对 IEL 提出索赔，请使用以下联系方式联系破...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因 Axial Capital Management Limited 屡次不遵守《证券及期货（财务资源）规则》、《证券及期货条例》（《证券及期货条例》）及《操守准则》而撤销其牌照。证监会还暂停了 Axial 负责人员（RO）钟尤金先生的牌照，为期五年，从 2023 年 9 月 7 日起至 2028 年 9 月 6 日止。证监会的调查发现，Axial于2019年3月28日至2020年10月16日期间连续19个月期间未能维持其所需流动资金10万元。情况出现后，A...

国际衍生品市场 CME 集团已发布针对 DRW Holdings LLC 的纪律处分通知。根据 DRW Holdings LLC 既没有承认也没有否认违规行为的和解要约，CME 商业行为委员会的一个小组发现，在 2020 年 2 月 13 日至 2022 年 3 月 23 日期间，DRW 聘请了外部法律顾问代表该公司回应市场监管部门索取与调查相关的书籍和记录的要求。外部律师始终未能及时、完整地提供所要求的账簿和记录。此外，尽管该公司的外部法律顾问请求并获得了提供所要求材料的延期，并滚动提供所要求...

商品期货交易委员会 (CFTC) 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi) 领域，同时发布命令，对 Opyn, Inc.（一家总部位于加利福尼亚州、特拉华州注册的公司）提出指控并达成和解；ZeroEx, Inc.，一家位于加利福尼亚州特拉华州的公司；以及 Deridex, Inc.（一家位于北卡罗来纳州特拉华州的公司）。Deridex 和 Opyn 被指控未能注册为掉期执行设施 (SEF) 或指定合约市场 (DCM)、未能注册为期货佣金商 (FCM)，以及未能采用客户身份识别计划作为...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止前首席执行官马克·彼得·托马斯 (Mark Peter Thomas) 履行任何涉及金融服务业务或信贷提供商运营的职能，或单独或与他人一起控制运营金融服务的实体业务或提供信贷。托马斯先生因不诚实地利用其新西兰 Van Eyk Research 子公司 Blueprint Investment Management Limited 董事职务并从事不诚实行为而被定罪。托马斯先生因不诚实地利用其董事职位，意图直接或间接为自己谋取利益，被判处一年零三个月监...

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Linus Financial, Inc. 提出和解指控，指控其未能登记其零售加密借贷产品 Linus Interest Account 的报价和销售。由于总部位于纳什维尔的莱纳斯金融公司的合作和及时的补救行动，美国证券交易委员会决定不对这家公司施加民事处罚。根据 SEC 的命令，2020 年 3 月左右，Linus Financial 开始在美国提供和销售 Linus 利息账户。这些账户允许美国投资者向莱纳斯金融公司提供美元，以换取莱纳斯金融公司支付利息...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对冒充其代表的人发出警告。监管机构已发现一些人冒充 CySEC 官员或代表，向投资者索取费用，以换取与 CySEC 监管下的公司相关的虚假赔偿索赔的和解。CySEC 还警告人们不要冒充 CySEC 网站（cysec-regulatory.com 和 www.cysecgov.com），其中包括 CySEC 徽标、公告、图像和电子邮件地址。另一个虚假网站 (Cysecs.group) 包含指向经批准的塞浦路斯投资公司的虚假列表的链接，并包含多个未经授权或...

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国德克萨斯州西区地方法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI) 发出同意令，认定该公司对相关欺诈行为负有责任零售外汇交易、商品池运营商 (CPO) 欺诈、违规注册以及不遵守 CPO 法规。MTI 是一家位于南非共和国的公司，目前正在清算中。该命令源于CFTC 于 2022 年 6 月提交的投诉，要求 MTI 向诈骗受害者支付超...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 发布了一项有趣的公告，称其正在“瞄准”场外交易 (OTC) 衍生品和其他高风险零售产品（即差价合约）的广泛分布，此前一项有针对性的审查发现，他们在履行设计和分销义务 (DDO) 方面还有改进的余地。然而，监管机构并没有采取澳大利亚业内一些人士担心的针对差价合约经纪或营销的“严厉行动”，例如最近在西班牙对差价合约营销的有效禁令。ASIC 副主席 Karen Chester 表示，“令 ASIC 感到失望的是，一些高风险零售产品发行人在履行其设计和分销义务方面几乎没有...

Aquis Exchange 已发布有关冒充诈骗的警报。冒充 Aquis Exchange PLC 的欺诈者曾与一些个人接触过。该行为者提议投资加密货币，并通过名为“Aquis Exchange”的应用程序或网站请求付款。该实体不以任何方式连接到 Aquis Exchange PLC。该公司表示：“我们是欧洲股票交易所，不允许加密货币交易。Aquis Exchange 不直接与个人投资者进行交易，也绝不会要求个人散户投资者支付任何形式的费用”。Aquis 获得英国金融行为监管局、法国审慎监管局和...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向联邦法院对西太平洋银行提起民事处罚诉讼，原因是西太平洋银行未能在法律要求的时间内回复客户的困难通知。ASIC 称，2015 年至 2022 年间，西太平洋银行在线困难通知流程存在缺陷，导致 229 名西太平洋银行客户未能在规定的 21 天时间内收到对其困难通知的回复。所有这些客户都告诉西太平洋银行他们正在经历财务困难。其中许多客户还向西太平洋银行讲述了他们的困难处境和脆弱性，包括他们无法工作、严重医疗状况的影响或他们的护理责任。在某些情况下，客户在等待...

美国证券交易委员会 (SEC) 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski) 犯有证券欺诈罪，罪名是操纵由 JC Penney Company, Inc. 某些场外交易债券支持的结构性股本证券的交易市场。代码为 COTRP。委员会指控科斯基以不同的用户名在互联网留言板上捏造并匿名发布虚假文件，以提高 COTRP 的交易价格并增加其持有的大量股票的价值。正如 SEC 投诉中所称，2021 年 5 月，Koski 在合众银行抬头的信笺上发布了虚假通知，谎称 JCP 债券将提前全额赎回，...

由于目标市场确定（TMD）存在缺陷，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 K2 Asset Management Ltd 推广的注册管理基金 Storehouse Residential Trust 发出了临时停止令。该临时命令禁止 K2 向建议投资该基金的零售客户发行权益、提供产品披露声明 (PDS) 或提供金融产品建议。ASIC 发布临时命令是为了保护消费者和散户投资者避免购买可能不适合其财务目标、状况或需求的产品。ASIC认为基金TMD中的目标市场定义过于宽泛，没有适当考虑基金的风险和特...