自 10 月 8 日以来，英国金融行为监管局 (FCA) 一直在监督企业遵守旨在向消费者提供正确信息和风险警告的新制度。监管机构发现了加密资产金融促销的三个常见问题。这些包括：促销活动声称“安全”、“安全”或使用加密资产服务的便捷性，但没有强调所涉及的风险；由于字体小、颜色难以阅读或位置不显眼，风险警告不够明显；公司未能向客户提供有关与所促销的特定产品相关的风险的充分信息。FCA 希望批准加密资产公司金融促销活动的授权公司认真履行其监管义务。如果没有发生这种情况，FCA 将采取行动，并已对授权公...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已向塞浦路斯投资公司 (CIF) 董事会成员发出警告，要求他们在监管行动暴露合规漏洞后提高业绩并促进诚信文化和高道德标准。在出台更严格的监管措施后，CySEC已经向行业发出了一系列警告。CySEC 主席 George Theocharides 博士强调，不会容忍不符合监管框架的 CIF。“塞浦路斯对商业开放，但只对那些通过始终满足监管要求来考虑客户最大利益的企业开放。这是健康、强大的市场的基础，新产品和服务部署了金融技术和创新，”他说。Theocharid...

Odeon Capital Group LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从2016年7月到2018年4月以及从2021年8月到2022年3月，Odeon Capital未能及时向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约640笔交易，并且从2017年2月到2018年4月，错误地向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约130笔内部转账TRACE 作为证券化产品交易，但无需报告。因此，Odeon Capital 违反了 FINRA 规则...

英国金融行为监管局 (FCA) 发布了2023 年上半年（2023 年 1 月 1 日至 6 月 30 日）向其报告的金融服务公司投诉概览。2023 年上半年，金融服务公司收到 188 万起投诉，较 2022 年下半年（180 万起）增长 5%。从 2022 年下半年到 2023 年上半年，未结投诉数量有所增加的产品组如下：累积和养老金（20%）、投资（18%）、保险和纯粹保障（6%）以及银行和信用卡(3%)。家庭金融产品组的未决投诉减少了 10%，从 101,333 起（2022 年下半年）减...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁五个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Axiancefx（网站 https://axiancefx.co）；投资分析师（网站 https://investment-analysts.com 和相关页面 https://client.investment-analysts.com）；Switchtrades Ltd（网站 www.switchtrades.com 和页面 https://clientzonearea.a...

ICE 美国期货交易所已对 Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 发出纪律处分通知。有限公司2023 年 10 月 18 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，在 2021 年 11 月至 2022 年 2 月期间多次发生，Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 有限公司（TP Energy）对于某些大宗交易可能违反了以下《交易所规则》： 4.07(a)(ii)(A) 未能遵守私下谈判...

英国金融行为监管局 (FCA) 对克隆零售外汇和差价合约经纪商 Admiral Markets 发出警告。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息，试图让人们相信他们的公司是真实的。AdmiralsFX 是一个欺诈实体，滥用 Admiral Markets 的详细信息。AdmiralsFX 并未获得 FCA 授权，但一直在联系冒充授权公司的人士。克隆公司详细信息诈骗者利用以下详细信息来诈骗人们：名称：AdmiralsFX / admiral-fx.com（克隆 FCA 授权公司）电子邮件：offi...

英国金融行为监管局对 Modulr 采取行动。由于英国新法规，Modulr 暂时停止上线。英国金融行为监管局 (FCA) 和支付即服务提供商 Modulr 已就新法规中的客户准入限制达成一致。Modulr 是一家支付基础设施领域的公司，为 200 多家客户提供服务，包括 Revolut、Wagestream、Sage 和 BrightPay。目前，其年交易额超过 1000 亿英镑。FCA 于 2023 年 10 月开始实施的限制已阻止 Modulr 使用其卡或账户支付基础设施吸引新合作伙伴客户。...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 于 2023 年 10 月 13 日宣布 Marvell Enterprises Ltd“违约”。这意味着如果索赔有效，FSCS 现在可以向客户支付赔偿。该机构继续根据个人情况评估索赔要求。Marvell 于 2019 年 7 月 2 日注册成立，并于 2021 年 1 月 16 日起在金融行为监管局 (FCA) 注册，成为有限许可信用经纪人，并拥有二级经纪许可。他们随后于 2021 年 11 月 11 日停止营业。Marvell 参与提供高收益债券和 ISA...

英国金融行为监管局 (FCA) 公布了2023 年 4 月至 6 月期间的举报数据。2023 年第二季度（4 月至 6 月），FCA 收到 300 份新举报报告。2022 年同期，该团队收到了 243 份报告。2023 年第一季度（1 月至 3 月），FCA 收到 280 份新举报报告。举报人受到《1998 年公共利益披露法》(PIDA) 的保护，这意味着如果您因为了公共利益举报而受到伤害、遭受损害或被解雇，您可以获得补救措施。这可以通过就业法庭强制执行。PIDA 的推出是为了鼓励工人并为他们提...

澳大利亚竞争与消费者委员会 (ACCC) 提议在 2024 年 6 月 30 日之前有条件授权澳大利亚银行协会有限公司 (ABA) 及其成员银行参与制定行业标准的讨论，以预防、检测和破坏影响个人的诈骗行为和小企业客户。ACCC 认为，在政府计划制定全行业强制性行为准则之前，促进制定防止可避免的诈骗损失的举措可能会带来公共利益。有条件的临时授权于 2023 年 8 月 3 日获得，并将一直有效，直至 ACCC 最终决定生效之日或 ACCC 决定撤销临时授权为止。ABA 将继续向 ACCC 定期报告...

国际衍生品市场芝商所 (CME Group) 已发布针对瑞银证券有限责任公司 (UBS Securities LLC) 的纪律处分通知。根据 UBS Securities LLC 的和解要约，其中 UBS Securities LLC 既没有承认也没有否认处罚所依据的规则违规行为，清算所风险委员会发现 UBS Securities LLC 违反了 CBOT 规则 930.E.1、930.E.2。 、930.F.和971.A。根据和解方案，委员会处以 50,000 美元的罚款。CBOT 规则规定：...

英国金融行为监管局 (FCA) 确认，Blankstone Sington Limited 根据法院命令进入特别管理。Leonard Curtis 的 Andrew Poxon、Alex Cadwallader 和 Hilary Pascoe 被任命为联合特别管理人。BSL是一家获得FCA授权的财富管理公司，也是伦敦证券交易所的会员。该公司的董事决定将公司置于特别管理之下，并向法院申请为此目的的命令。2021 年 11 月 16 日，FCA 采取临时行动，阻止 BSL 在未经 FCA 书面同意的...

欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）已将紧急措施延长六个月，暂时扩大所有类型交易对手的合格抵押品池。作为清算会员的非金融交易对手（NFC）的无抵押银行担保以及所有类型交易对手的公共担保将继续暂时符合中央交易对手（CCP）的资格，以避免在即将到来的寒冷季节期间出现潜在的干扰。ESMA最终报告中提出的临时措施是在能源危机最严重的时期采取的，旨在缓解活跃于天然气和电力监管市场（在欧盟中央对手方清算）的NFC的流动性压力。最终报告已送交欧盟委员会批准，并将接受欧洲议会和理事会的审查程序。...

英国金融行为监管局 (FCA) 对 Equifax Ltd 处以 11,164,400 英镑的罚款，原因是该公司未能管理和监控其外包给美国母公司的英国消费者数据的安全性。此次泄露使黑客能够访问数百万人的个人数据，并使英国消费者面临金融犯罪的风险。2017 年，Equifax 的母公司 Equifax Inc 遭受了历史上最大的网络安全漏洞之一。由于 Equifax 将数据外包给 Equifax Inc. 在美国的服务器进行处理，网络黑客能够访问约 1,380 万英国消费者的个人数据。黑客获取的英...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布在披露案件中胜诉澳大利亚和新西兰银行集团有限公司 (ANZ)。联邦法院今天裁定，澳新银行在 2015 年进行 25 亿美元的机构股票配售时，未披露分配给承销商的配售认购的重大缺口，违反了持续披露法。该决定确认，承销商在融资中大量认购股份可能被视为需要市场披露的价格敏感信息。法院认为，ANZ 未能通知澳大利亚证券交易所 (ASX)，在机构配售中发行的 25 亿澳元 ANZ 股票中，约 7.54 亿至 7.91 亿澳元将由其承销商收购而不是配售，从而违...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 敦促塞浦路斯投资公司 (CIF) 考虑 CNMV 2023 年 7 月 11 日关于针对西班牙散户投资者的差价合约和其他杠杆产品的产品干预措施的决议。CNMV 的决议禁止向散户投资者宣传差价合约和其他杠杆工具以及某些薪酬政策和销售行为。此外，还制定了针对其他杠杆工具零售商的营销、销售和分销的干预措施。该措施于2023年8月3日生效。适用于所有获授权在西班牙提供投资服务的实体。这些措施涉及向西班牙散户投资者营销、分销和销售相关工具和服务，无论营销和分销此类产...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 正在加大力度推广金融知识，推出官方 Instagram 页面。CySEC 在线业务的战略扩张旨在将 CySEC 的金融文学活动带给更广泛的受众，特别是精通技术的年轻人和年轻投资者，以支持和鼓励金融教育。CySEC 发言人表示：“随着世界通过数字平台变得越来越互联，监管机构在年轻一代最常使用的渠道上与他们互动至关重要。Instagram作为最受欢迎的社交媒体平台之一，提供了与年轻人和投资者就金融知识、个人财务健康和投资者保护进行互动的绝佳机会。”新的 Ins...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁五个非法提供金融服务的新网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2-terdecies）所赋予的权力，在此基础上，Consob可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新一组 Consob 命令针对的网站是：“全球新闻” – （网站 https://globalnews.icu 和相关页面 https:/...

英国金融行为监管局（FCA）谴责伦敦资本金融公司（LCF）对迷你债券进行不公平和误导性的金融促销。FCA 认为对该公司处以经济处罚并不合适，因为该公司资不抵债且处于管理阶段。这样做只会转移管理人为债券持有人债权人的利益而使用的资金。LCF 利用金融促销活动向散户投资者推销迷你债券。这些促销活动对迷你债券产生了误导性的影响，使它们看起来比实际情况更具吸引力。投资者不知道迷你债券的真实性质，包括隐藏费用的存在以及 LCF 进行的贷款的高风险和不可持续性质。FCA 发现，LCF 使用债券持有人的资金资...

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 已确认，以下 12 家公司在过去两个月内被宣布违约，这意味着它们已经倒闭，无法自行满足任何索赔。被这些公司欠款的客户可以通过访问 FSCS 网站 www.fscs.org.uk/what-we-cover 来了解他们如何受到保护。如果受监管的金融公司不再进行交易并且无法支付客户的索赔，FSCS 可以介入支付赔偿。FSCS 首席客户官 Sarah Marin 表示：“亏损往往是一种令人难以置信的压力经历，而且很难弄清楚下一步该做什么。如果您是这些公司中任何一家的...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 在社交媒体平台 Instagram 上发现了一个用户名为“cysec_cy”的虚假帐户，该帐户是恶意创建的，不属于 CySEC。通过该 Instagram 帐户，一些人冒充 CySEC 官员或代表，向投资者索取费用，以换取与 CySEC 监管下的公司相关的虚假赔偿索赔的和解。CySEC 强调，它绝不会通过电话联系或发送未经请求的信件，也不会要求个人数据、财务或其他数据。监管机构敦促投资者在采取任何行动之前联系 CySEC，通过 info@cysec.gov...

比利时金融服务和市场管理局（FSMA）针对欺诈者盗用各大银行的身份发出警告。原则保持不变：通过电话或电子邮件联系受害者，而无需事先采取任何主动行动，或在在线表格上输入联系方式后。此类表格经常通过广告或赞助出版物在社交媒体上向消费者提供。然后，欺诈者向消费者提供储蓄计划，承诺回报超过市场回报，而且通常还提供资本保证。但最终的结果都是一样的：受害者发现自己无法收回自己的钱。FSMA 最近观察到，欺诈者盗用多家银行的名称来欺骗消费者。监管机构已收到有关使用以下名称的诈骗者的报告：BGL BNP Par...

英国金融行为监管局（FCA）因“我的投资中心”平台的失误而对 London Court Limited实施限制。FCA 的行动意味着 London Court Ltd 无法为新客户或新投资开展受监管的活动。然而，它可以向现有客户及其已持有的投资提供债券管理和 ISA 管理服务。FCA 担心 London Court Ltd 的系统和控制措施不足，无法确保其“My Investment Hub”平台上的投资符合投资分配客户的需求。监管机构已审查了“我的投资中心”平台上的投资，并对 London C...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法投资网站。最新一组订单所针对的网站是：“FP Invest”（网站 www.fpinvest.io 和相关页面 https://client.fpinvest.io）；XTB Empire Ltd（网站 https://xtb-empire.com 及相关页面 https://webtrader.xtb-empire.com 和 https://client.xtb-empire.com）；“PRIMUSLTD”（网站 https://pr...

欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 今天就缩短结算周期发起了证据征集(CfE)。ESMA 将于 2023 年 12 月 15 日之前接受回复。证据征集将帮助 ESMA 评估欧盟 (EU) 可能缩短结算周期的成本和收益；并确定是否需要采取任何监管行动来缓解计划将美国等其他司法管辖区的结算周期缩短至 T+1 对欧盟市场参与者的影响。ESMA 寻求金融市场所有利益相关者的意见，包括定量证据，而不仅仅是金融市场基础设施的利益相关者。特别是，ESMA 邀请市场基础设施（CSD、CCP、...

商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 和 Technical Trading Team LLC (TTT) 提出指控。根据 CFTC 向纽约东区法院提交的诉状，至少从 2020 年 1 月至今（“相关期间”），Edwin M. Carrion（个人并作为 TTT 的代理人）和 Jason F. Rodriguez（个人）作为 TTT 的代理人，TTT 实施了一项欺诈计划，其中被告募集、接受和挪用资金，用于杠杆或保证金外汇合约...