美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院于11月28日对伊利诺伊州Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。5月4日，该法院对总部位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus发出缺席最终判决令。针对 Dapkus 控制的两个实体——Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund做出最终判决法院的命令解决了 CFTC 于 2021 年 9 月针对 Dapkus 和 Tradewale 实体提起的诉讼，认定所有被告均应对欺诈性招揽...

LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。2012年1月至2019年8月，LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易（即直接商业交易），违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。LPL 没有采取合理设计的措施来确保其代表在该公司用于识别潜在销售行为违规行为的交易记事本上报告此类交易，导致大约 830,000 笔此类交易没有出现在记事本上。该公司没有对这些交易进行监督，因为它没...

新加坡金融管理局 (MAS) 对瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG) 处以 390 万美元的民事罚款，原因是瑞士信贷银行 (Credit Suisse AG) 未能阻止或发现新加坡分行客户经理 (RM) 的不当行为。RM 向客户提供了不准确或不完整的交易后披露，导致客户被收取的利差高于 39 笔场外 (OTC) 债券交易的双边商定费率。当瑞士信贷执行客户要求的场外交易时，它会在从相关银行间交易对手处获得的价格上收取点差。对于这 39 笔交易，RM 违反了《2001 年证券和期货法》...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布与 BCM Begin Capital Markets 达成 50,000 欧元的和解协议。根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条，CySEC 可以就任何有合理理由相信违反了《塞浦路斯证券交易委员会法》规定的违规行为或可能的违规行为、作为或不作为达成和解协议。 CySEC 监管范围内的立法。与 BCM Begin Capital Markets CY Ltd 的和解涉及可能违反 2017 年投资服务和活动及受监管市场法 –...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天对克隆在线经纪公司 XTB 发出警告。克隆是欺诈实体，它们滥用授权公司的详细信息（地址、许可证、徽标等），以便更容易地引诱潜在受害者。克隆公司与真正的公司无关。XTB Trading World 并未获得 FCA 授权，但一直在联系冒充授权公司的人。克隆公司详细信息诈骗者利用以下详细信息来诈骗人们：名称：XTB Trading World（克隆FCA授权公司）电话：+447424912789电子邮件：tradewithxtb@outlook.comFCA 授权...

爱沙尼亚共和国中央银行Eesti Pank今天向Bigbank AS发出通知，称其违反强制性准备金要求，并处以10,430.53欧元的罚款。根据通知，Bigbank AS在2023年11月1日至2023年12月19日期间的准备金账户平均余额低于强制性准备金要求。Bigbank AS同意通知中提供的评论。根据 Bigbank AS 董事会主席 Martin Länts 的说法，有关监控准备金量的违规行为是由于人为错误造成的。“在监测储备量时犯了人为错误。为了在未来解决和防止这种情况发生，我们实施了...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令阻止访问五个新的未经授权的投资网站，总数达到1,000个。这一里程碑在短短四年多的承诺中已经实现，此前在最近的“挤压”中，Consob下令关闭五个新网站，在未经适当授权的情况下提供金融服务。最新一轮的停电包括网站“Bitblanco”（网站 www.bitblanco.co 和相关页面 https://webtrader.bitblanco.co）;“StormInvest”（网站 https://storminvest.io）;Cryptogo365...

澳大利亚警方突击搜查了ASIC许可的零售外汇和差价合约经纪商Prospero Markets的办公室，作为针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分，澳大利亚金融监管机构ASIC宣布，它现在已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。Prospero Markets是一家总部位于澳大利亚的经纪商，主要为澳大利亚和远东地区的中文客户提供服务。Prospero Markets Pty Ltd还向监管机构承诺，未经ASIC同意，它不会交易客户资金。Prospero的牌照被吊销意味着其在2023年...

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州中区地方法院法官卡洛斯·门多萨（Carlos E. Mendoza）发布缺席判决，授予佛罗里达州居民阿维纳什·辛格（Avinash Singh）及其家人永久禁令并实施货币制裁。公司，高层优势有限责任公司。该命令解决了 CFTC 于 2020 年 9 月 9 日针对 Singh、Highrise 和其他八名被告提起的民事执法诉讼，该诉讼涉及多层次、数百万美元的场外外币 (forex) 计划。针对 Highrise Advant...

商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF) 的诉讼进入违约状态。在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中，监管机构解释说，法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。CFTC于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼，指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月，Roberto Pulido a/k/a Berto Delvanicci 在 Lions of Forex LLC (LOF)...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止昆士兰州希望岛的 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行与开展金融服务业务有关的任何职能。Pagliaccio 先生是 Veridian Securities Pty Ltd（已注销）、Veridian Markets Pty Ltd（接受外部管理）和 Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd（之前称为 SKR Private Pty Ltd 和 Synergy Eq...

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Eagle Seven LLC 的纪律处分通知。根据一份和解要约，其中 Eagle Seven LLC 既不承认也不否认任何违规行为或事实指控，NYMEX 商业行为委员会小组发现，在交易日 2022 年 2 月 18 日，Eagle Seven 进行了 2022 年 3 月 Light Sweet 长盘交易。原油期货持仓量较现货月限额增加2,138张合约，增幅42.76%。专家组还发现，鹰七于2022年2月18日在结算期内平仓，占结算期内交易量的55%以上。...

今天，英国金融行为监管局 (FCA) 发布了对金融监管机构投诉专员针对受影响者投诉的最终报告的回应 Premier FX Limited 于 2018 年倒闭。FCA 在一份可能被视为相当愤世嫉俗的声明中表示，在这种情况下，道歉是适当的补救措施。“在最终报告的第 158 段中，专员建议‘FCA 对从清算人和巴克莱银行每项投诉（其中有 33 项）追回的资本支付总计 4% 的单利（不是每年）。这取决于 2011 年 2 月 25 日之后已向 PFX 支付损失和追回的资金。我们（即 FCA 编者）认为...

Elevation LLC 已同意支付 75,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从 2016 年 1 月到 2022 年 4 月，Elevation 的监管系统，包括其书面监管程序 (WSP)，设计不合理，无法检测股票证券中潜在的欺诈交易，包括欺骗、分层和清洗交易。Elevation 没有监督系统（包括监视或监督审查）来监控任何类型的欺诈交易，包括欺骗、分层和洗牌交易。WSP 要求公司每天对公司的贸易记事本进行人工审核，该审核由公司的监管人员完成。然而，WSP...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对 12 家未经授权的投资公司发出警告。这些实体尚未获得第 87 (I)/2017 号法律第 5 条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。该警告涉及以下网站：cryplanet.combrokeroneltd.comnexotrades.comilluxor.netmarketsac.comufxone.comfinquotesfinancial.workglobaldibs.comsuccessfulmarktplatform.comcanol...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因未遵守《证券及期货（财务资源）规则》（FRR）而谴责中富证券投资有限公司并处以 100 万港元罚款。证监会发现，Central Wealth 在根据财务报告规则向证监会提交的财务报表中存在多项会计和计算错误，导致 2019 年 4 月至 2020 年 12 月期间夸大其流动资金。在消除错误后，发现 Central Wealth 要求于相关期间，流动资金连续八个月处于赤字（介乎162万美元至4,908万美元），这违反了FRR的要求。Central Wealt...

美国证券交易委员会 (SEC) 指控康涅狄格州格林威治前居民贾斯汀·墨菲 (Justin Murphy) 及其投资管理公司 Mara Investments, LLC 欺诈性挪用约 340 万美元的投资者资产。根据 SEC 的诉状，Justin Murphy 诱导多人向 Mara Investments 控制的私人投资基金 Mara Investment Management LP 投资约 660 万美元。墨菲告诉潜在投资者，他在该基金的经纪账户中交易保守的股票，并产生持续的利润。起诉书称，与他...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：“Alloptionsint”（网站 https://alloptionsint.com 和相关页面 https://client.alloptionsint.com）；“Marketsac.com”（网站 www.marketsac.com 和相关页面 https://platform.marketsac-tp.com）；Axia Group Ltd 和“Axiacvs”（网站 w...

英国金融行为监管局 (FCA) 已致函投资平台和 SIPP 运营商，表达了对其处理客户现金余额利息方式的担忧。随着利率上升，一些公司赚取的利息也有所增加。FCA 最近对 42 家公司进行了调查，发现大多数公司保留了这些现金余额赚取的部分利息，这可能无法合理反映公司管理现金的成本。根据对信息请求的答复以及与公司的持续接触，FCA 发现：42 家抽样公司中的大多数（71%）至少保留了他们从客户现金余额中赚取的部分利息，范围在 10% 到 100% 之间。平均而言，他们保留了 50%。在保留利息的平台...

国际衍生品市场芝商所发布了对德意志银行伦敦分行（DBAG London）的纪律处分通知。根据 DBAG London 既不承认也不否认任何违规行为的和解要约，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，2022 年 6 月 8 日至 9 日，DBAG London 运行了一个自动交易系统，于 2022 年 6 月为同一账户输入多个反向买卖订单：新西兰元期货非反向 CME 外汇链接价差、瑞士法郎期货反向 CME 外汇链接价差和欧元外汇期货非反向 CME 外汇链接价差。DBAG Lo...

英国金融行为监管局（FCA）决定取消UAB Best Finance作为支付服务机构的过渡授权。这是因为 UAB Best Finance 的母国主管当局立陶宛银行 (BOL) 的授权已被取消。UAB Best Finance获得立陶宛中央银行和金融服务监管机构BOL授权为支付服务机构。2020年11月27日，UAB Best Finance通过提交TPR通知表，通知管理局其有意加入TPR。自 2021 年 1 月起，管理局将 UAB Best Finance 视为在 2020 年 12 月 3...

CTC LLC 已同意支付 15,000 美元的罚款，作为涉及涉嫌违反 Cboe 交易所规则的和解协议的一部分。在 2022 年 12 月左右至 2023 年 2 月左右（“审查期”）期间，该公司未能报告执行后 90 秒内在场内执行的 56 笔交易。此外，在审查期间，该公司未能建立、维护和执行书面监管程序（WSP）以及应用此类程序的系统，这些程序的设计合理，旨在防止和发现违反适用的交易所规则的行为，这些规则要求将交易报告给监管机构。执行后90秒内交换。除了 15,000 美元的罚款外，该公司还同...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：“Bit-matic” (website https://bit-matic.com);C B Financial Services Limited (website www.onefinancialmarket.com and related page https://account.onefinancialmarket.com);“Interactive (website htt...

英国金融行为监管局 (FCA) 发布通知，取消塞浦路斯公司 Felicitas Management Investment Services 的第 4A 部分许可。FCA 解释说，它向 Felicitas 发出了一份决定通知，通知其根据该法案第 55J 条和欧洲经济区护照权利（修正案等和过渡性规定）第 8(5)(a) 条（欧盟退出) 2018年，管理局决定取消Felicitas的第4A部分许可。自向 Felicitas 发出决定通知之日起 28 天内，Felicitas 未将此事提交给仲裁庭。因...

英国金融行为监管局（FCA）发布了一份咨询文件 ，提出了增强英国货币市场基金（MMF）弹性的建议。它是在与财政部和英格兰银行密切协商后制定的。货币市场基金是投资者经常用来存放资金并在需要时快速获取资金的一种基金。货币市场基金汇集投资者的资金，对优质短期资产进行低风险投资。货币市场基金受到监管，以确保它们能够赎回投资者的投资并在短时间内以现金形式返还给他们。然而，货币市场基金的投资并没有得到保证，通常货币市场基金投资者会收回全部或几乎所有投资。货币市场基金在经济中发挥着重要作用，投资者需要能够依靠...

商品期货交易委员会 (CFTC) 一直在进行谈判，以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼，该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清楚地看出这一点。让我们回想一下，斯塔布斯是本案中唯一剩下的被告，截至 2022 年 10 月 3 日，这位书记官根据美联储的规定对十名被告中的九名提出了违约。R.公民。P. 55(a)——Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、...

美国金融业监管局 (FINRA) 今天宣布，对美国银行证券公司 (BofA Securities, Inc.) 处以 2400 万美元罚款，原因是其在六年多的时间里通过两名前交易员在美国国债二级市场进行了 700 多次欺骗行为以及相关监管失误。欺骗是一种欺诈交易，涉及使用非善意订单（交易者无意执行的订单）在市场一侧制造市场活动的假象，以诱使其他市场参与者执行针对在市场另一端输入的善意订单。欺骗可能会欺骗其他市场参与者以他们原本不会有的时间、价格或数量进行交易。从 2014 年 10 月到 202...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问六个非法提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Xtbco Ltd（网站 https://xtbco.com 及相关页面 https://client.xtbco.com 和 https://webtrader.xtbco.com）；“FXCrue”（网站 https://fxcrue.com 及相关页面 https://webtrader.fxcrue.com 和 https://client.fxcrue.com）；“Sgbf...