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CFTC对Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC提起诉讼

商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC 提起诉讼。

CFTC 于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼,指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月(“相关时期”),Roberto Pulido a/k/a Berto Delvanicci 协助和教唆Lions of Forex LLC (LOF) 欺骗性地招揽客户,其声称的目的是在代表客户管理的账户中进行杠杆或保证金零售场外外币交易。

被告招揽的一些客户订阅了 LOF 提供的零售外汇信号交易服务,LOF 提出按月付费发送买入或卖出零售外汇的信号,并以更高的月费提供实时一对一交易服务。 - 与“Berto Delvanicci”进行一次训练。

在以欺诈方式招揽这些客户时,被告利用了邮件和其他州际贸易手段或工具,即社交媒体平台、LOF 网站、短信和/或其他形式的电子和电话通信。

Pulido 在 LOF 的帮助和怂恿下,向客户虚假地表示,通过让 Pulido 使用他的自由裁量权代表他们进行零售外汇交易,他们将获得保证的每月利润,并且客户可以随时提取资金并要求返还。

基于这些欺诈性的陈述和遗漏,客户被欺诈性地诱导将至少175,000美元转移到LOF等人名下的银行账户,所有这些账户均由Pulido控制,据称目的是让Pulido利用其自由裁量权进行零售外汇交易代表他们。

客户没有按照承诺支付其保证的每月利润,并且尽管客户要求 Pulido 和/或 LOF 返还其资金,但总计至少 170,000 美元的客户资金尚未返还给客户。

在做出此类陈述时,Pulido 故意或鲁莽地虚假保证交易利润,并虚假陈述客户可以随时提取资金并退回。LOF知道普利多的这些陈述都是错误的。

CFTC 指控 Pulido 违反了该法案第 4b(a)(2)(A) 和 (C) 条、7 USC §§ 6b(a)(2)(A)、(C) 以及委员会条例 5.2( b)(1) 和 (3)、17 CFR § 5.2(b)(1)、(3) (2022)。

此外,通过这种行为,在相关期间并根据零售外汇欺诈计划,Pulido 担任了该法案第 1(a)(12) 条 7 USC § 1 中定义的商品交易顾问(“CTA”)。 (a)(12),并违反了该法案第 4o(1)(A) 和 (B) 条、7 USC §6o(1)(A)、(B)。

在相关期间,通过这种行为以及本文进一步描述的行为,LOF 故意与该零售外汇欺诈计划联系在一起并参与该计划以使其得逞,从而根据第 13 条(a)故意协助和教唆 Pulido 的零售外汇欺诈计划。 )该法案,7 USC § 13c(a)。

于有关期间,Pulido作为其首席执行官(CEO)及唯一经理,直接或间接控制LOF及LOF的银行账户。作为 LOF 的控制人,Pulido 并未善意行事,也没有直接或间接故意诱导 LOF 实施违反该法案和条例的行为。因此,根据该法第 13(b) 条、7 USC § 13c(b),被告 Pulido 对 LOF 的违法行为承担责任。

美国商品期货交易委员会寻求对被告进行罚款、没收和归还财产以及禁令。



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