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CFTC 对 Mosaic Exchange 提出指控

商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Mosaic Exchange Limited 和 Sean Michael 提起诉讼。

根据 CFTC 于 2023 年 9 月 26 日向佛罗里达州南地方法院提交的诉状,从大约 2019 年 2 月到 2021 年 6 月左右(“相关时期”),Mosaic Exchange 通过其管理人员、代理人和员工,以及Sean Michael 直接、欺诈地招揽和诱导美国和其他国家的个人开设账户并向被告转移比特币(“BTC”)或其他资金,以便 Mosaic 进行期货合约和/或掉期交易,并从事现货交易通过集合账户和个人账户代表客户进行数字资产商品的杠杆或保证金交易。

诱导客户和潜在客户在 Mosaic、Mosaic 在担任商品池运营商 (CPO) 时以及 Michael 在担任 CPO 关联人 (AP) 时开立账户,除其他外,进行虚假陈述和广告宣传,那个马赛克:

是一个管理资产数千万美元的加密货币交易平台;

根据 Mosaic 的说法,提供了 Mosaic 设计的专有交易算法来交易“期货”、“现货”和/或“杠杆”数字资产商品合约,据称准确率高达 82%,并且据称在不同时间的利润率范围为“每月 20% 至 60%”和“每月 10% 至 50+%”;和

与某些加密货币交易交易所有合作伙伴关系或经纪人协议。

事实上,与被告的陈述相反,Mosaic 并不是一个管理着数千万美元资产的交易平台,Mosaic 并没有所陈述的交易盈利记录,而是为客户进行了亏损的交易,而 Mosaic 确实做到了与被告宣称拥有的加密货币交易所没有合作伙伴关系或经纪协议。

此外,被告还挪用了部分客户资金来支付迈克尔的餐厅和旅行费用。

由于被告的欺诈计划,至少 17 名位于美国(包括佛罗里达州)和其他国家的人员向被告提供了价值数十万美元的 BTC 或其他资金,供被告从事与 BTC 和其他相关的交易。代表客户通过 Mosaic 销售数字资产商品。被告为许多客户交易期货合约和/或掉期,并从事比特币和其他数字资产商品的现货和杠杆或保证金零售商品交易,许多客户损失了大部分(甚至全部)资金。

CFTC 声称,被告的这种行为违反了第 4b(a)(2)(A) 和 (C)、4o(1)(A) 和 (B)、6(c) 条的欺诈行为和做法。 )(1) 该法案、7 USC §§ 6b(a)(2)(A) 和 (C)、6o(1)(A) 和 (B)、9(1) 以及委员会条例(“条例”) ”) 4.41 和 180.1(a)、17 CFR §§ 4.41、180.1(a) (2022)。

在所有相关时间,Michael 和其他 Mosaic 代理和员工的行为均是在其与 Mosaic 的雇佣、代理或办公室范围内实施的。因此,根据该法案第 2(a)(1)(B) 条、7 USC § 2(a)(1)(B) 以及第 1.2 条、17 CFR § 1.2 (2022),Mosaic 作为委托人承担责任其行为违反了 CEA 和法规。

此外,在所有相关时间,Michael 都是 Mosaic 的控制人,并且故意诱发了违反 CEA 和法规的行为,或者未能善意行事。因此,根据该法案第 13(b) 条、7 USC § 13c(b),Michael 作为控制人对 Mosaic 违反 CEA 和法规的行为承担责任。

CFTC 认为,除非本法院永久限制和禁止,否则被告可能会继续从事本诉状中指控的行为和做法,或类似的行为和做法。

因此,根据该法第 2(c)(2)(D) 条和第 6c 条、《美国法典》第 7 条第 2(c)(2)(D) 条和第 13a-1 条,委员会提起此诉讼,以禁止被告的非法行为。行为和做法,并迫使其遵守该法案和法规,并进一步禁止被告从事任何商品利益或数字资产商品相关活动。

此外,委员会还寻求民事罚款、归还、没收被告的非法所得以及辅助性补救措施,包括但不限于永久禁止交易和注册、撤销、收费和成本、判决前和判决后利息,以及本法院认为必要或适当的衡平法救济。



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