澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。由于 RIS 不再开展金融服务业务，该许可证被取消。该取消于 2023 年 11 月 27 日生效。根据《公司法》，如果法人团体停止根据 s915B 开展金融服务业务，ASIC 可以取消其持有的 AFS 许可证。RIS 可以向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。Remi Investment Services自2003年10月31日起持...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已获得针对 OnePath Custodians Pty Ltd 的 500 万美元法院命令。联邦法院已命令退休金受托人支付 500 万美元的罚款，原因是对其继续收取费用的权利做出虚假或误导性陈述，以及由于其误导性行为和扣除费用而未能有效、诚实和公平地为会员提供服务当无权这样做时。这是继 Mercer Financial Advice 因向无权收取费用的客户被处以 1200 万美元罚款后，ASIC 在一周内收到的第二笔没有与服务相关的处罚决定。法院发现，2...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天宣布提议，要求个人投资公司拨出资金，以便能够支付赔偿费用，并确保消费者受到伤害时污染者付出代价。这些提案将要求个人投资公司（通常称为投资顾问）在早期阶段计算其潜在的赔偿责任，拨出足够的资本来满足这些要求，并向 FCA 报告潜在的赔偿责任。任何没有持有足够资本的公司都将受到自动资产保留规则的约束，以防止他们处置资产。2016 年至 2022 年间，金融服务补偿计划 (FSCS) 为失败的个人投资公司提供的不良建议支付了近 7.6 亿英镑。其中 95% 是由 75...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 取消了 Foundation Advice Limited (FAL) 的金融咨询提供商 (FAP) 执照。FAL 是一家位于奥克兰的 FAP，提供有关人寿和健康保险以及 KiwiSaver 的建议。根据税务局的申请，高等法院于 2023 年 10 月 26 日将 FAL 清算。法院任命官方受让人为清算人。在法院任命清算人后，FMA 根据《2013 年金融市场行为法》行使其权力，取消了 FAL 的 FAP 许可证，该许可证于 2023 年 11 月 17 日生效...

英国金融行为监管局 (FCA) 已针对 VentureXchange 发出警告。该公司可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。该公司未经 FCA 授权，可能针对英国人。未经授权的公司详细信息名称: VentureXchange电话：+61290598543电子邮件：support@venturesexchanges.com网站：www.venturesexchanges.com请注意，该实体与英国注册公司 PIX POINT CONSULTING...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天对 ROYALFX 发出警告。FCA 警告 ROYALFX 可能在未经监管许可的情况下提供或推广金融服务或产品。您应该避免与这家公司打交道并谨防诈骗。几乎所有公司和个人都必须获得 FCA 的授权才能在英国开展或推广金融服务。ROYALFX 未经 FCA 授权，可能针对英国人。未经授权的公司详细信息名称：ROYALFX/royal-forex.com地址：诺威奇，柴郡，CW9 5BE电话：8007074047电子邮件：support@royal-forex.co...

澳大利亚银行联手推出新的防诈骗协议，为客户提供更高标准的保护，并让诈骗者在澳大利亚破产。澳大利亚社区银行、建房互助协会、信用合作社和商业银行之间达成的这项协议是整个行业的一套全面的反诈骗措施。Scam-Safe Accord 的核心是业界投资 1 亿澳元建立新的收款人确认系统，该系统将在所有澳大利亚银行中推广。收款人的确认将有助于减少诈骗，确保人们可以确认他们正在将钱转给他们想要的人。新系统的设计将立即开始，并将于 2024 年和 2025 年建成并推出。银行已承诺在其系统中引入新的、更高的保护...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁七个未经必要授权提供金融服务的新网站。该命令所针对的网站是：“BTX+” (website https://btxplus.io and related pages https://client.btxplus.io and https://webtrader.btxplus.io);“Tide Technologies Group” (website https://tidetechnologiesgroup.ltd);Fast-MNG EU...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已启动法律程序，要求原讼法庭调查尚乘环球市场有限公司（尚乘，现称东方XYZ证券有限公司）及其前高管不合规的情况。证监会就首次公开募股（IPO）相关调查发出的通知。证监会的调查涉及尚乘作为账簿管理人、牵头经办人和承销商的某些上市公司在首次公开募股中涉嫌采用欺诈或欺骗计划和/或披露虚假或误导性信息。尚乘前任高管包括： 卢志恒，前负责人（RO）；游伟文 (Philip Yau Wai Man)，前董事兼主管经理 (MIC)；施晓伦 (See Hiu Lun)，前紧...

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议，其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2022 年 9 月 6 日到 2022 年 9 月 28 日，StoneX 向交易所在三个月期 SOFR 期货和期货市场欧洲美元期权执行后未能在规定时间内向交易所报告大宗交易，且执行时间不准确。此外，专家组还发现，StoneX 未能以足以确保遵守相关交易所规...

英国金融行为监管局 (FCA) 对克隆在线经纪商 eToro 发出警告。克隆是欺诈实体，它们滥用授权公司的数据，包括其网站地址、名称、徽标等。通过试图模仿授权公司，克隆试图引诱潜在的受害者。尽管使用了类似的细节，但克隆公司与授权企业无关。eToro 的克隆并未获得 FCA 授权，但一直在与冒充授权公司的人联系。克隆公司详细信息名称：Exptoro / Tratoro / PayBack Toro（FCA 授权公司的克隆）电话：+442030973333电子邮件：info@tratoro.com，...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁五个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新网站是：“Bitblanco”（网站 www.bitblanco.com 及相关页面 https://webtrader.bitblanco.com）；“Alphascrypto”（网站 www.alphascrypto.uk）；Billionaire Trade Ltd（网站 https://billionaire-trade.com 及相关页面 https://panel.billionaire-t...

商品期货交易委员会 (CFTC) 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。根据CFTC的提议，拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益862,600美元的三倍，加上判决后的利息。拉马科还必须赔偿 862,600 美元。CFTC 动议建议永久禁止 LaMarco 故意、故意或鲁莽地：(1)欺骗或诈骗或试图欺骗或诈骗他人；(2)向其他人作出或导致作出虚假报告或陈述；( 3)在制造或制造任何未来交...

ASIC 已暂停 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。被吊销牌照的原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。此次暂停将持续至 2024 年 3 月 27 日，这为 First City 提供了履行其未履行的合规义务的机会。如果 First City 在暂停期结束前仍未履行其未履行的义务，ASIC 将考虑取消其 AFS 牌照。First City 自 2003 年 4 月 15 日起持有 AF...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，直至 2024 年 4 月 30 日。该公司未能：遵守其 AFS 许可证的财务要求；和有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并进行监管安排。许可证暂停意味着 JB Markets（及其代表）无法提供金融服务，除非是为了终止与客户的现有安排。许可证暂停包括一项条款，要求 JB Markets 继续作为澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 的成员，并做出继续向零售客户提供补偿的...

美国全国期货协会 (NFA) 已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元的罚款。Braemar Securities 是一家位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员。NFA 听证小组基于 NFA 商业行为委员会提出的投诉以及 Braemar 证券提交的和解要约作出了该决定，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。诉状指控 Braemar 证券未能遵守其通信记录保存义务，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)，并违反了 NFA 合规规则 2-26，披露...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对四家未经授权的经纪公司发出警告 。警告目标：stonexly.comretailfx.netftmartzone.comctcapitaltraders.comCySEC 警告称，上述网站不属于根据第 87 (I)/2017 号法律第 5 条的规定获得提供投资服务和/或执行投资活动授权的实体。监管机构敦促投资者在与投资公司开展业务之前查阅其网站（www.cysec.gov.cy），以确定哪些实体获得许可提供投资服务和/或投资活动。CySEC 定期更新...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁六个未经必要授权提供金融服务的新网站。最新一组订单所针对的网站是：Nexus LLC (website https://powercapital.live and related pages https://my.powercapital.live and https://my.tradings.life);“Free Trade CFD” (website https://freetrade-cfd.com and related page...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 监管了向 2,000 多名零售客户支付的总计超过 1,740 万澳元的赔偿，这些客户因八家零售场外衍生品发行人违反金融服务法而受到影响。自 2021 年 3 月起支付或同意支付的补偿金额包括：自 2021 年 3 月以来，由于发行的差价合约超出了 ASIC 公司允许的杠杆率限制（产品干预令-差价合约）工具 2020/986 (PIO)；和2023 年 5 月至 9 月期间，Oztures Trading Pty Ltd 向以币安澳大利亚衍生品交易的 523...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了新的投资者警报名单。消费者可以使用此列表来帮助自己了解他们正在考虑投资的实体是否可能存在欺诈、诈骗或未经许可的实体。新的投资者警报名单取代了之前不应与之交易的公司名单，其中包括 ASIC 关注的在没有适当执照、豁免、授权或许可的情况下向澳大利亚人运营和提供服务的国内和国际实体。它还包括“冒名顶替”实体，这些实体冒充或谎称与合法企业有关联（也称为冒充诈骗）。ASIC 还更新了其投资者清单，为消费者提供了有关他们在投资前可以采取哪些步骤的重要信息。新的投...

Decker & Co, LLC 已同意支付 35,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。2019年12月以及2020年4月至2020年6月，Decker在未能维持最低净资本要求的情况下开展了证券业务。因此，Decker 违反了 1934 年《证券交易法》（交易法）第 15(c) 条、据此颁布的交易法规则 15c3-1 以及 FINRA 规则 4110(b) 和 2010。2019 年 12 月，该公司通过一家清算公司清算交易，并遵守 19,465 美元的...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了对公司欺诈控制和投诉处理的审查的主要结果。虽然审查发现了良好做法的例子，但监管机构也对一些公司支持欺诈受害者客户的方式感到失望。2023 年前六个月，超过 116,000 人报告成为 APP 欺诈的受害者，有人被骗向冒充真实收款人的欺诈者汇款。由于生活成本压力和欺诈方法不断演变，越来越多的人可能容易受到伤害，因此公司必须不断评估其方法并建立强大的框架来检测欺诈，并在欺诈发生时为受害者提供有效的支持，这一点至关重要。审查发现：公司可以采取更多措施来加强旨在...

英国金融行为监管局 (FCA) 对克隆零售外汇和差价合约经纪商 Plus500 发出警告。克隆是滥用授权企业详细信息（名称、徽标、地址等）的欺诈实体。欺诈者复制 FCA 授权公司的详细信息，试图让人们相信他们的公司是真实的。克隆人正在滥用 Plus500 的数据。克隆公司详细信息名称：www.plus500un.com（FCA授权公司的克隆）网站：www.plus500un.com诈骗者可能会提供其他虚假详细信息，包括电子邮件地址、电话号码、邮政地址和公司参考号。他们可能会将这些详细信息与授权公...

Odyssey Equity Finance Pty Ltd 通过法律代表在 Dandenong 地方法院出庭，被指控犯有多项与财务报告相关的刑事犯罪。澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人 Odyssey 被指控：三项未能提交损益表和资产负债表的罪名；和三项未能随损益表和资产负债表提交审计报告的罪名。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）声称，奥德赛未能按照《公司法》的要求提交截至2020年6月30日、2021年和2022年6月30日止的每个财政年度的报告。法人团体每次未能提交损益表和资产负债表（...

在今天的新闻发布会上，助理财长 Stephen Jones 概述了澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 实施的一项新的诈骗网站删除功能。删除功能可删除或限制对互联网上欺诈性和恶意网站的访问。自 2023 年 7 月以来，ASIC 已关闭了 2,500 多个投资诈骗和网络钓鱼网站，从而扰乱了诈骗活动。这些数字包括：2,100 个网站已被关闭；超过 400 个网站正在被关闭。ASIC 的投资诈骗和网络钓鱼网站清除能力是政府“打击诈骗”计划的一部分，该计划旨在阻止诈骗并保护澳大利亚人免受经济损失。该...

美国国家期货协会 (NFA) 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布，基于 BCC 提出的投诉以及 Oscar Gruss & Son 提交的和解要约，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。诉状指控 Oscar Gruss & Son 未能遵守其通信记录保存义务，违反了 NFA...

经过澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 的调查，两家金融服务公司因未能向 ASIC 提交财务账户而在单独的诉讼中被指控犯有多项刑事犯罪。APC Securities Pty Ltd（前身为 McFaddens Securities Pty Ltd）和 Brava Capital Pty Ltd（前身为 Dayton Way Securities Pty Ltd）被指控：三项未能提交损益表和资产负债表的罪名，以及三项未能随损益表和资产负债表提交审计报告的罪名。ASIC 指控 APC Secur...