美国证券交易委员会 (SEC) 制止 Zera Financial 的发行欺诈行为

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得一项紧急命令，制止 Zera Financial LLC 及其所有者 Luis A. Romero 涉嫌正在进行的发行欺诈和庞氏骗局，该公司已从约 170 名投资者那里筹集了超过 220 万美元。

正如 SEC 投诉中所称，Zera 和 Romero 通过公共网站、移动应用程序、Instagram 帐户和口碑向投资者承诺，投资额低至 3% 的月回报率（相当于 36% 以上的年回报率） 500 美元。

据称，Zera 和 Romero 超出了这些令人难以置信的月度回报，并错误地表示 Zera 的投资已获得 FDIC 保险。

起诉书还称，罗梅罗在一个在线论坛上冒充 Zera 投资者，以平息人们对 Zera 回报好得令人难以置信的担忧。起诉书还称，Zera 除了筹集资金和向投资者进行庞氏骗局付款外，没有任何有意义的业务。

此外，正如起诉书中所指控的那样，罗梅罗挪用了投资者的资金并将其与自己的资金混合在一起。起诉书称，罗梅罗在其名下的各种加密资产账户中存入了数十万美元，并花费了数十万美元用于个人开支，包括电动卡车、租金，甚至热带鱼。

法院向 SEC 授予了针对 Zera 和 Romero 的紧急救济，包括临时限制令和资产冻结令。听证会定于 2023 年 10 月 11 日举行，以考虑是否发布初步禁令。

美国证券交易委员会向加利福尼亚州中区联邦法院提起诉讼，指控被告违反了 1933 年《证券法》第 17(a) 条和 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条和规则的反欺诈规定。 10b-5 项下的规定，并寻求永久禁令、基于行为的禁令、返还与判决前利息、民事处罚，并针对官员兼律师罗梅罗。