美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Derek J. Slattery 及其公司 TradeSmart Software RIC Corporation 提起訴訟。在向內華達州地方法院提起的訴訟中，監管機構聲稱被告參與了發售欺詐。從 2018 年 10 月到 2020 年 3 月，Slattery 和 TradeSmart 通過以“可贖回單位”形式欺詐性發行證券，從美國、歐洲、亞洲和澳大利亞的多達 300 名投資者那裡籌集了超過 180 萬美元，據稱是在“固定投資組合”僅由 Apple, In...
正如紐約南區法院提交的最新文件所示，巴克萊對 Plaid Inc提起的商標侵權訴訟似乎已經結束。2022 年 5 月 4 日，法官 Alvin K. Hellerstein 簽署了駁回此案的命令。2022 年 4 月 29 日，雙方提交了一封信函，通知法院他們已原則上達成和解，並要求下達 30 天的命令。已提出和解建議，此案被駁回。如果在本命令或授權擴大日期後的 30 天內未完成和解，任何一方均可在上述期限結束後 10 天內通過信函申請恢復訴訟。書記員被指示結案。該投訴由巴克萊銀行於 2021...
在線遊戲和金融服務公司Playtech(LON:PTEC)發布了一份涵蓋2022年前四個月的交易更新，其中包含有關兩個併購流程的一些有趣更新——Playtech的金融部門Finalto的出售，以及Playtech本身的潛在出售。 首先，關於Finalto，Playtech表示，機構B2B服務公司的2.5億美元出售仍按計劃在6月底（即第二季度）完成。Playtech報告說，現在已經收到了四個所需的監管許可（Finalto在多個司法管轄區獲得許可）中的兩個，該公司顯然預計其餘兩...
在美國證券交易委員會 (SEC) 宣布對Archegos Capital Management, LP及其領導團隊採取行動後不久，監管機構在與一名被告和解案件方面取得了一些進展。監管機構於 2022 年 5 月 4 日向紐約南區法院提交的文件清楚地表明了這一點。文件要求法院批准 SEC 和本訴訟的五名被告之一 Scott Becker 共同提出的部分同意判決。委員會和貝克爾已達成部分和解，將解決 SEC 在本案中針對貝克爾尋求的某些非貨幣救濟，但為以後通過動議（或進一步和解）解決所尋求的貨幣救濟...
英國金融行為監管局 (FCA) 今天就針對投資者的複雜騙局發出警告。FCA 的新研究發現，近一半 (47%) 的投資者無法識別屏幕共享騙局，因為它顯示案件在一年內增加了 86%，達到 2,014 起案件，損失超過 2500 萬英鎊。在一個案例中，一名 59 歲的人被說服下載遠程桌面軟件以確保投資，當詐騙者訪問她的銀行詳細信息、她的養老金並代表她申請貸款時，她損失了超過 48,000 英鎊。使用包括 Teams、TeamViewer 和 Zoom 在內的平台，屏幕共享詐騙不僅涉及消費者共享他們的財...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已獲得法院命令，裁定 RI Advice 未能充分管理網絡安全風險。聯邦法院裁定，澳大利亞金融服務公司 RI Advice 在未能擁有足夠的風險管理系統來管理其網絡安全風險時，違反了其有效和公平行事的許可義務。這一發現是在 2014 年 6 月至 2020 年 5 月期間 RI Advice 的授權代表發生大量網絡事件之後得出的。在其中一起事件中，未知惡意代理通過暴力攻擊獲得了對授權代表文件服務器的未經授權的訪問從 2017 年 12 月到 2018 年...
FINRA今天宣布，由於未能遵守旨在保護眾籌投資者的證券法和規則，已對兩家在FINRA註冊的融資門戶網站處以總計175萬美元的罰款。 在Wefunder事件中，FINRA發現，從2016年到2021年，在39次單獨的發行中，Wefunder籌集的資金比眾籌募集限制允許的多出約2000萬美元。它通過將眾籌募集的多餘資金轉移到根據不同的註冊豁免進行的後續發行來做到這一點。FINRA發現，通過這樣做，Wefunder超出了其作為融資門戶所允許的活動範圍。 F...
瑞士金融市場監管局 (FINMA) 今天向投資組合經理和受託人發布了關於他們獲得許可證的義務的指南。該指南概述了許可過程中的必要步驟，制定了相應的時間表，並提供了根據 FinIA 履行職責的建議。FINMA 強烈建議所有機構在 2022 年 6 月 30 日之前將其完整的許可證申請提交給監管機構 (SO)。這是為了留出足夠的時間進行附屬程序。在向 FINMA 提交許可證申請之前，確認加入 SO 是一個重要的里程碑。自 2020 年 1 月 1 日起，投資組合經理和受託人必須獲得 FINMA 許可...
美國證券交易委員會 (SEC) 已對利用 The Motley Fool, LLC 生成的股票推薦的交易員提起訴訟。根據美國證券交易委員會在紐約南區法院提交的訴狀，David Lee Stone 和 John D. Robson 參與了一項欺詐性和欺騙性交易計劃，利用 Motley Fool 即將宣布的股票推薦並根據這些推薦進行交易以產生可觀的利潤。至少自 2020 年 11 月以來，該計劃已在大約 60 次股票推薦之前產生了超過 1200 萬美元的非法利潤交易。David Stone 使用欺騙...
作為與 Cboe Exchange, Inc和解的一部分，Matrix Executions 已同意支付罰款。該公司既不承認也不否認違反了交易規則或 1934 年證券交易法規則的行為。在 2020 年 4 月至 2021 年 10 月期間（審查期間），Matrix Executions 在交易所下達了一份訂單以進行測試，而不是真正意圖通過交易所的複雜自動改進機制（“C-AIM”）執行善意交易）。該公司隨後濫用了交易所的相互破產/調整條款，因為發生的無效是由於提交和執行測試訂單而不是錯誤造成的。具...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天證實，Roger Gareth Munro 博士在被判犯有欺詐罪後，在昆士蘭地方法院被判處四年半監禁，不得假釋 15 個月。ASIC 的調查發現，在 2013 年 3 月至 2014 年 4 月期間，Munro 博士在邀請三位投資者投資他的交易計劃 TradeStation 期貨交易基金後，從他們那裡獲得了 299,600 美元。Munro 博士沒有像他向投資者表示的那樣將這些資金投資於 TradeStation，而是不誠實地將這些資金用於支付個人開支...
在美國證券交易委員會 (SEC) 在關於違反 SHO 條例的訴訟中對 BTIG提出最終判決提議後不久，法院批准了提議的判決。2022 年 5 月 2 日，紐約南區法院的埃德加多·拉莫斯法官簽署了對 BTIG 的最終判決。根據FX News Group看到的文件， BTIG 需承擔 315,048 美元的非法所得，即因訴狀中指控的行為而獲得的淨利潤，以及 64,258 美元的判決前利息，以及 64,258 美元的民事罰款根據《交易法》第 21(d)(3) 條，15 USC § 78u(d)(3)...
塞浦路斯金融監管機構 CySEC 已就一家名為 Binarium 的在線經紀商發布了更新的“關於不受監管實體的警告”。CySEC 表示，它希望通知投資者，Binarium Ltd (HE321566) 公司和以下似乎屬於它的網站，尚未獲得提供投資服務和/或進行投資活動的授權。在第 87 (I)/2017 號法律第 5 條中。 binarium.com binarium.link binarium.click binarium.global binarium.trading binar...
新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA) 已就涉嫌以 BigUncle / Big Uncle 名義運營的零售外匯經紀商詐騙發出警告。監管機構表示，BigUncle 正在通過網站 biguncle.work 和其他各種網站進行詐騙。FMA 收到一份報告稱，一名新西蘭居民無法收回通過 BigUncle 的 MetaTrader 應用程序和網站投資的加密貨幣。Big Uncle 不是新西蘭的註冊金融服務提供商，也不受監管。監管機構建議在與該實體打交道時謹慎行事。BigUncle 似乎主要瞄準了中...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新一組 Consob 訂單所針對的網站是：“Infinity4X”（網站 www.infinity4x.io）；Vigo and Co LLC（網站 www.galantrade.com）；“Globecfds”（網站 www.globecfd.com）；“MBInvest”（網站 www.invmb.com）；Gladiolu Stox Markets Ltd（網站 http://gladiolustox.co...
歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天發布了一份關於散戶投資者保護的報告。ESMA 提出的建議將使投資者更容易獲得他們需要的關鍵信息，從而做出明智的投資決策，同時保護他們免受激進的營銷技術和有害做法的影響。ESMA 指出營銷傳播在確定消費者行為和影響投資決策方面可以發揮關鍵作用，特別是考慮到“錨定偏見”現象使人們過度依賴他們收到的第一條信息。對於許多散戶投資者來說，是否以及如何投資的決定受到營銷傳播中傳達的信息的重大影響。即使通過監管披露（例如 PRIIPs KID 或 U...
英國金融行為監管局（FCA）公佈了最新的投訴數據。它包括金融服務公司向 FCA 報告的 2021 年下半年的市場層面數據，即 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期間。202年下半年，金融服務公司共受理投訴184萬件，比2021年上半年（204萬件）減少10%。這是自 2016 年下半年以來的最低水平。保險和純保障產品組公司收到的投訴量下降幅度最大：從 2021 年上半年的 89 萬件投訴降至 2021 年下半年的 77 萬件（11%）。家庭財務投訴 (14%)、投資...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 和價值 1000 萬美元二元期權計劃的負責人 Jared Davis 繼續進行和解談判。從 2022 年 4 月 28 日提交給俄亥俄州北部地區法院的一份狀態報告中可以清楚地看出這一點。CFTC 和戴維斯將繼續本著誠意合作，以通過協商同意令的方式達成此案的潛在解決方案。雙方預計，該民事案件的解決將取決於相關刑事案件的解決。讓我們回想一下，CFTC 早在 2019 年 9 月就對 Jared J. Davis 提起了民事執法行動。CFTC 的投訴指控至少從 201...
英國金融服務補償計劃 (FSCS) 今天就針對倫敦資本與金融 (LCF) 債券持有人的詐騙者發出警告。使用公司名稱 LC Holdings 和 Capital Finance 的欺詐者聲稱能夠從您的 LCF 投資中獲得全額賠償。FSCS 警告說，兩者都是騙局，而且很可能還有其他騙局。該機構建議投資者對任何聲稱來自 LCF 或其他人提供幫助他們獲得賠償的電子郵件、信件或電話保持警惕。如果您在任何時候都不確定來電是否真實，請掛斷電話並使用 FSCS“聯繫我們”頁面上的信息直接聯繫 FSCS。1 月，...
作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，Morgan Stanley & Co. LLC 已同意支付 225,000 美元的罰款。2018 年 4 月，該公司實施了新的大宗期權頭寸報告系統 (LOPR)，但該系統錯誤地刪除了到期日到期的場外期權頭寸。在 2018 年 4 月至 2021 年 1 月期間，摩根士丹利從其提交給 LOPR 的報告中刪除了大約 28,109 個到期的場外期權頭寸。因此，摩根士丹利違反了 FINRA 規則 2360(b)(5) 和 2010。從 2018...
美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Block Bits Capital, LLC 、 Block Bits Capital GP I, LLC 及其創始人兼董事總經理 Japheth Dillman 採取行動。監管機構於 2022 年 4 月 27 日在加利福尼亞北部地區法院對被告提起訴訟。Block Bits Capital 和 Dillman 從事欺詐性和未經註冊的證券發售和銷售。Dillman 是欺詐的主要策劃者，Block Bits 和 Dillman 與他的聯合創始人兼聯合董事總經...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天對 Archegos Capital Management, LP 和 Archegos 的首席財務官 Patrick Halligan 提起訴訟。根據今天向紐約南區法院提交並由FX News Group看到的 CFTC 投訴，在 2020 年 3 月至 2021 年 3 月之間的一年時間裡，Archegos 和 Archegos 的首席財務官以及代表他們行事的其他人或在他們的指示下，參與了一項計劃，即他們故意和/或魯莽地提供虛假或誤導性的重要信息和/或未向...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天就四家未經授權的投資公司發出警告。該警告適用於以下網站：cryptobanxatrade.comfxwet.comskyecryptofx.comcapitalbasefx.com監管機構指出，上述網站不屬於根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條獲得授權提供投資服務和/或開展投資活動的實體. CySEC 建議投資者在與投資公司開展業務之前諮詢其網站，以確定獲得許可提供投資服務和/或投資活動的實體。4 月初，CySEC 就冒充其代表的個人發出警告。...
正如伊利諾伊州北部地區法院的一分鐘記錄所示，Effex Capital針對美國國家期貨協會(NFA)提起的訴訟似乎準備拖延。 根據尊敬的AndreaR.Wood提交的條目，法院需要額外的時間來完成對懸而未決的撤銷解僱動議的裁決。 原定於2022年4月27日舉行的電話狀態聽證會已取消，並重置為2022年6月8日。 捲入FXCM退出美國零售外匯市場的流動性提供商Effex Capital,LLC正在尋求重新啟動其針對NFA的誹謗訴訟。...
英國金融行為監管局 (FCA) 首席執行官 Nikhil Rathi 對公司的脫歐後計劃發表了一些評論。“脫歐後，如果你是一家以英國為主的企業，你的受監管實體應該在這裡保護投資者和市場的完整性，”他今天說。對於授權公司，FCA 仍然致力於建立一個允許公司以保護消費者和市場的方式提供跨境金融服務的系統。FCA 正在與政府合作並支持財政部的市場准入議程。為了確保英國脫歐後的穩定性，FCA 引入了臨時許可製度 (TPR)，讓公司在進行永久性安排的同時繼續在這裡運營。隨著這種情況的結束，公司正帶著他們的...
瑞銀金融服務公司已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。和解涉及該公司涉嫌違反 FINRA 報告規則。在 2018 年 7 月至 2021 年 9 月期間，瑞銀未能及時向 TRACE 報告約 3,850 筆符合 TRACE 條件的公司債務證券、機構債務證券和證券化產品的交易，違反了 FINRA 規則 6730(a) 和 2010。延遲向 TRACE 報告交易會阻礙交易和定價數據的實時、公開傳播。不及時報告散佈交易直接影響投資者和其他市場參與者，剝奪他們做出交易和估值決策所...
電子交易巨頭盈透證券在海納公園運營的龐氏騙局的受害者提起的訴訟中贏得了勝利。2022 年 4 月 25 日，加利福尼亞州北部地區法院的 Nathanael Cousins 法官簽署了一項命令，駁回了針對經紀人的案件。本案涉及有關盈透證券有限責任公司 (IBKR) 在龐氏騙局中協助和教唆 Haena Park 的指控，已在法院提出第二次駁回動議。法院此前駁回了原告 Benjamin Chang 未能聲稱 IBKR 實際了解 Park 的欺詐和違反信託義務的申訴。法院評估了 Chang 的第一次修正...
在高頻交易 (HFT) 案中，一些機構投資者正在就一項有利於紐約證券交易所和納斯達克等主要證券交易所的裁決提出上訴。2022 年 4 月 25 日，羅德島州普羅維登斯市；聯合總會國民養老基金；維爾京群島政府僱員退休制度；和波士頓退休系統提交了對紐約南區法院上個月發布的裁決的上訴通知。2022 年 3 月 28 日，法官 Jesse M. Furman 簽署了一項命令，駁回對被告的投訴。在這起訴訟中，一群機構投資者聲稱，七家證券交易所違反了 1934 年證券交易法第 10(b) 條，15 USC...
