芝商所已就德意志銀行發布了一份簡易訴訟通知。該銀行已同意為舉報違規行為支付小額罰款。特別是，被指控的違規行為涉及以下規則：規則 538.I（“向票據交換所提交”）每筆 EFRP 交易均應在交易所和清算所規定的時間期限內按照交易所和清算所規定的方式提交給清算所。在所有情況下，提交給清算所的記錄必須反映正確的 EFRP 交易類型，並且必須反映交易各方就相關交易條款達成一致的準確日期和時間。提交給清算所的 EFRP 交易在交易完成並且結算變更和履約保證金的首次支付得到確認之前，不應被視為被清算所接受。...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 董事會今天向 Maxigrid Ltd 的客戶發佈公告，Maxigrid Ltd 是 Dualix 和 AGM Markets 等品牌的運營商。監管機構宣布投資者賠償基金 (ICF) 開始賠償支付流程。請注意，Maxigrid Ltd 的塞浦路斯投資公司授權編號為 145/11，已於 2022年 2 月 14 日生效。根據關於投資者賠償基金運作的指令 DI87-07 (RAD 76/2019) 第 18(1)(a) 段，CySEC 已確定 Maxigrid...

外匯解決方案和跨境支付公司 Currencycloud 宣布已獲得澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證。許可證的授予意味著 Currencycloud 現在可以為澳大利亞企業提供全套服務。在今年 1 月任命 Nick Briscoe 為澳大利亞國家經理之後，授予 AFS 許可證並為 Currencycloud 提供了建立團隊和加強國內客戶支持的跳板。Currencycloud 在澳大利亞擁有一些快速增長的客戶，但迄今為止，他們能夠使用的服務僅限於國際支付...

2022 年 6 月 7 日，Akhilesh Kamkolkar 先生出現在唐寧中心地方法院，被控三項不誠實行為和兩項無照經營金融服務業務的罪名。這些指控是在澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）進行調查後提出的。據稱，2014 年 1 月至 2018 年 2 月期間，Kamkolkar 先生作為 Orb Global Investments (Australia) Pty Ltd 的首席執行官兼唯一董事，從四位投資者那裡獲得了近一百萬美元，但未能按照他們的指示投資這些資金。據稱，Kamkolk...

紐約南區法院的 Paul A. Engelmayer 法官在一項指控摩根大通欺騙美國國債期貨市場的訴訟中作出了終審判決。該判決是對雙方幾個月前達成的和解的最終批准令。法院現在終於證明了和解集體。法院認定，和解協議中規定的和解是代表雙方利益的經驗豐富的律師之間公平談判的結果，集體律師和集體原告充分代表了和解集體，以達成和實施和解協議。和解協議，為和解集體提供的救濟是足夠的，並且和解協議和分配計劃相對於彼此公平對待集體成員。最終批准是在紐約南區法院初步批准和解後幾個月獲得的。原告 Charles H...

行政法院駁回了塞浦路斯銀行公共有限公司第 960/2014 號上訴，並批准了塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 關於對違反相關規定處以 950,000 歐元行政罰款的決定支持塞浦路斯銀行公共有限公司投資希臘政府債券。法院裁定 CySEC 於 2014 年 4 月 28 日作出的決定是正確、合法且有正當理由的。考慮到具體情況，它駁回了塞浦路斯銀行公共有限公司的所有指控，認為沒有違反公正原則，調查人員的調查結果或有爭議的決定也不是錯誤的結果。通過上訴，塞浦路斯銀行公共有限公司對 CySEC 的決...

倫敦金屬交易所 (LME) 今天發布了對 StoneX Financial Ltd (IFC) 的紀律處分通知。該通知記錄了 LME 與其第 1 類成員 StoneX Financial 之間的和解，其中包括 55,000 英鎊的罰款。經過 LME 的調查，交易所和 IFC 已根據 LME 規則手冊第 14.45 條第 2 部分“成員資格、執法和紀律”達成和解。國際金融公司涉嫌的不當行為涉及違反 20191 年 7 月 17 日第 19/226 號通知第 7 和 17 段以及規則手冊第 2 部分...

根據Scamwatch的最新數據，1 月 1 日至 5 月 1 日期間，澳大利亞人因詐騙損失了超過 2.05 億美元，與去年同期相比增加了 166% 。詐騙的真實損失可能要高得多，因為研究表明，只有大約 13% 的人向 Scamwatch 報告了他們的損失。這一時期的大部分損失是投資詐騙，損失了 1.58 億美元，與去年同期相比增長了 314%。雖然報告的損失有所增加，但報告的數量略有減少，這表明平均而言，人們報告的個人損失較高。ACCC 副主席 Delia Rickard 說：“我們看到更多的...

歐洲證券和市場管理局（ESMA）今天發布了關於提高商品衍生品EMIR清算門檻（CT）的最終報告，並提議將CT從30億歐元提高到40億歐元。最終報告認為：需要對 CT 計算方式進行結構性改變（即區分清算交易與非清算交易，而不是區分 ETD 和 OTC）；這些更改生效所需的時間；和非金融交易對手 (NFC) 面臨的特殊情況。監管機構指出，它發布了一份關於審查 2021 年 11 月 21 日至 2022 年 1 月 19 日期間的 CT 的討論文件。收到的反饋為修改 EMIR 級別 1 提供了寶貴的...

加密貨幣平台 Crypto.com今天宣布，它已獲得迪拜虛擬資產監管局 (VARA) 對其虛擬資產 MVP 許可證的臨時批准，允許 Crypto.com 提供全套加密交換產品和服務。一旦公司在短期內符合所有強制性要求，該專業計劃下的經營許可證將立即頒發。VARA 成立於 2022 年 3 月，負責監督迪拜虛擬資產的發行、交易和授權，監管加密貨幣交易所和服務提供商，並監控交易以確保最高標準的消費者保護。臨時許可證是在 Crypto.com 提交概述其合規檢查保證的文件後授予的。在進一步盡職調查和...

根據澳大利亞證券和投資委員會 ( ASIC ) 的申請，聯邦法院已下令任命 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 的臨時清算人。法院的裁決是在 ASIC 對 Ascent 及其董事 Michael Dunjey 採取行動之後，ASIC 懷疑 Ascent 一直在沒有澳大利亞金融服務許可證的情況下提供金融服務，並且一直在運營一項需要註冊的未註冊管理投資計劃。ASIC 的行動旨在保護 Ascent 及其客戶的資產，原因如下：Ascent 產生的業務收入很少，幾...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向紐約南區法院提起訴訟，控告 Gemini Trust Company, LLC 就重大事實作出虛假或誤導性陳述，或在自我證明方面向 CFTC 遺漏重要事實比特幣期貨產品。投訴稱，從大約 2017 年 7 月到 2017 年 12 月左右，Gemini 在評估潛在的自我認證過程中，直接或通過他人對重要事實做出虛假或誤導性陳述，或遺漏陳述重要事實。指定合約市場（DCM）的比特幣期貨合約。擬議的比特幣期貨合約將參照 Gemini 數字資產交易平台上舉行的拍賣確定的...

存款信託與清算公司 (DTCC) 今天宣布，美國證券交易委員會 (SEC) 已批准 DTCC 的股權清算子公司國家證券清算公司 (NSCC) 的證券融資交易 (SFT) 清算服務提案，為股票證券的隔夜借貸運營中央清算和結算基礎設施。新的 NSCC SFT 清算服務將支持由發起會員或代理清算會員中介的客戶 SFT 中央清算以及 NSCC 全方位服務會員之間的 SFT 中央清算。SFT 清算服務還將允許貸方和借款人提交預先建立的雙邊結算 SFT 進行清算。SFT 清算服務旨在通過為市場參與者提供額外...

美國經紀行業監管機構 FINRA 宣布，已下令美國銀行 (NYSE:BAC) 旗下美林證券 (Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc.) 向數千名購買 C 類互惠保險的客戶支付超過 1520 萬美元的賠償金和利息。當 A 類股票以低得多的成本獲得時，基金份額。共同基金發行人提供不同類別的共同基金股票，包括 A 類和 C 類股票。一般而言，A 類股票需繳納前期銷售費用；C 類股票通常不收取前端銷售費用，但持續費用和支出高於 A 類股票。如果購買...

SunTrust Robinson Humphrey, Inc，現稱為 Truist Securities, Inc，已同意支付 125 萬美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分。從 2013 年 4 月到 2015 年 6 月，為了吸引更多的投資銀行業務，SunTrust 的某些交易員從事旨在增加公司某些股票交易量的交易。有時，公司與其他市場參與者快速連續買賣某些股票，在公開市場上進行交易以增加公司的交易量。該公司的某些交易員還向發布交易排名的媒體誇大了其廣告交易量，這表明...

在有關 2021 年 1 月的空頭擠壓的訴訟中，交易員對有利於 Robinhood 和 Citadel的裁決提出質疑。2022 年 6 月 1 日，向佛羅里達州南部地區法院提交了一份通知。FX News Group看到的文件稱，原告 Angel Guzman、Burke Minahan、Christopher Miller 和 Terell Sterling 代表他們自己和其他處境相似的人，就最終命令向美國第十一巡迴上訴法院提出上訴於 2022 年 5 月 13 日簽署，該協議批准了被告 Rob...

在美國證券交易委員會 (SEC) 表示已與 Archegos 的首席交易員 William Tomita達成部分和解後不久，法院已批准了擬議的和解方案。2022 年 5 月 31 日，紐約南區法院法官 J. Paul Oetken 簽署了對富田的判決。被告被永久限制和禁止直接或間接違反 1934 年證券交易法（“交易法”）[15 USC § 78j(b)] 第 10(b) 條和據此頒布的第 10b-5 條[ 17 CFR § 240.10b-5]，通過使用與購買或出售任何證券有關的州際貿易、郵件...

澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 已完成對 AFCA Datacube的每六個月更新一次，這使得金融公司和消費者可以公開訪問投訴數據。該更新增加了截至 2021 年 12 月 31 日的六個月內有四次或更多投訴的公司的數據。數據顯示，Union Standard International Group Pty Ltd (USGFX) 在外匯交易商的投訴排名中名列前茅。該公司在前六個月期間也位居投訴榜首。USGFX 目前正在清算中。在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31...

英國廣告標準局 (ASA) 發現 AJ Bell 的一則廣告並未違反社會責任規則。相關裁決於今日公佈。該案的核心廣告是 AJ Bell 的電視廣告，於 2022 年 2 月出現。廣告開頭出現了帶有畫外音的大文字，上面寫著：“AJ Bell 的使命是讓投資變得更容易。” 該廣告包括許多不同的角色，包括愛麗絲和黛布拉。一名年輕女子坐在一男一女之間的沙發上。畫外音說：“愛麗絲以前從未投資過，但現在離購買她的第一套房子更近了。謝天謝地。” 一名女子隨後被展示在一名閱讀報紙的男子麵前做瑜伽。畫外音說：“黛...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，它在佛羅里達州南區對慣犯欺詐者 Rico Cox提起民事執法行動。投訴稱，考克斯第二次欺詐性地索取和接受資金，這次至少有 842,900 美元用於商品期貨交易。Cox 從未在 CFTC 註冊過。在訴訟中，CFTC 要求賠償被欺詐的投資者、追繳不義之財、民事罰款、永久交易和註冊禁令，以及針對進一步違反《商品交易法》（CEA）的永久禁令。投訴稱，從大約 2019 年 12 月開始，一直持續到現在，考克斯說服至少 14 人向他轉移至少 842,900 美元，...

愛爾蘭中央銀行已經確定了虛擬資產服務提供商 ( VASP ) 的許多應用程序的共同弱點。金融監管局局長 Gerry Cross 明確表示了這一點。愛爾蘭通過 2021 年刑事司法（洗錢和恐怖主義融資）（修正案）法案（“2021 年法案”）和 2021 年法案中與 VASP 相關的規定，將第五項反洗錢指令 (5AMLD) 轉化為愛爾蘭法律於 2021 年 4 月 23 日開始。在愛爾蘭成立的所有 VASP 都必須向中央銀行註冊，僅用於反洗錢/打擊資助恐怖主義 (AML/CFT) 的目的。中央銀行積...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，馬克·托馬斯於 2022 年 5 月 31 日在唐寧中心地方法院認罪，承認他不誠實地利用其董事職位直接或間接為自己謀取利益。2014 年 2 月，Thomas 先生不誠實地利用他作為 van Eyk Research 新西蘭子公司 Blueprint Investment Management Limited 的董事職位，促成 Blueprint 對另一隻基金 Wholesale Enhanced Income Fund 的近 500 萬美元的投資。這...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天就幾家不受監管的經紀人向投資者發出警告。共有四家未經授權的投資公司被添加到 CySEC 警告名單中：專家資本市場網astrocapitalmarkets.comcitiglobalmarket-inc.comeveritcapitalmarkets.com上述網站不屬於第 87 (I)/2017 號法律第 5 條規定的獲得提供投資服務和/或進行投資活動的授權的實體。CySEC 敦促投資者在與投資公司開展業務之前查閱其網站 (www.cysec.gov.cy...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 要求法院對針對欺詐性外匯計劃CapitalStorm的訴訟中的所有被告處以罰款。監管機構聲稱，由於被告違反了法院命令，因此應處以額外罰款。讓我們回想一下，2021 年 9 月，CFTC 向北卡羅來納州西部地區法院提起訴訟。該文件將 Storm Bryant、Elijah Bryant、CapitalStorm LLC、generationblack LLC 和 ncome LLC 列為被告。根據起訴書，至少從 2018 年 3 月至今，Storm Bryant...

澳大利亞競爭與消費者委員會 (ACCC) 已在聯邦法院對 Mastercard Asia/Pacific Pte Ltd 和 Mastercard Asia/Pacific (Australia) Pty Ltd 提起訴訟，指控其從事旨在大幅減少供應商競爭的行為借記卡受理服務。萬事達卡涉嫌反競爭行為始於 2017 年底，當時是在澳大利亞儲備銀行的最低成本路由計劃的背景下。RBA 的最低成本路由計劃旨在增加借記卡接受服務供應方面的競爭，並通過允許企業選擇成本最低的網絡來處理其交易來降低企業的支付成...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對澳大利亞和新西蘭銀行集團有限公司 (ANZ)提起民事處罰程序，指控其涉嫌在其信用卡賬戶中的可用資金和余額方面誤導其客戶。ASIC 稱，在 2016 年 5 月至 2018 年 11 月期間，大約 165,750 名澳新銀行客戶因賬戶餘額不正確而從信用卡賬戶中提取或轉賬款項，包括在澳新銀行網站、澳新銀行應用程序和 ATM 上被收取了現金預支費和利息。ASIC 還聲稱 ANZ 沒有充分解決問題，客戶繼續受到影響。監管機構聲稱，在 2016 年 5...

美國證券交易委員會 (SEC) 已與 Archegos 的首席交易員 William Tomita 達成部分和解。監管機構於 2022 年 5 月 27 日向紐約南區法院提交的文件清楚地說明了這一點。富田向家族辦公室 Archegos Capital Management, LP 的所有者 Sung Kook (Bill) Hwang 匯報，並執行了 Hwang 的交易指令。富田本人沒有投資自由裁量權。今天，SEC 向法院提交了一封信函，尋求批准 SEC 和富田聯合提出的部分同意判決，富田是 A...

六家業界領先的經批准的發布安排 (APA) 和經批准的報告機制 (ARM) 今天宣布成立 APA 和 ARM 協會 (APARMA)。彭博、Cboe Europe、泛歐交易所、倫敦證券交易所、MarketAxess 和Tradeweb Markets的附屬公司成立了 APARMA，以代表在歐盟和英國運營 APA 和 ARM 的公司的利益。根據 MiFID II 成立，APA 公開交易場外交易的金融工具的交易後透明度報告，而 ARM 則代表投資公司向監管機構報告交易細節。APARMA 的成立旨在代...