美國證券交易委員會 (SEC) 今天指控 Allianz Global Investors US LLC (AGI US) 和三名前高級投資組合經理實施了一項大規模欺詐計劃，該計劃掩蓋了他們稱為“結構化 Alpha”的複雜期權交易策略的巨大下行風險。AGI US 向大約 114 家機構投資者推廣並出售了該策略，包括教師、神職人員、公共汽車司機、工程師和其他個人的養老基金。在 2020 年 3 月的 COVID-19 市場崩盤暴露了欺詐計劃後，由於 AGI US 和投資組合經理的不當行為，該策略損...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條，決定撤銷伍德布魯克集團有限公司編號為 297/16 的塞浦路斯投資公司 (CIF) 授權。撤回是由於公司決定明確放棄授權。2022 年 4 月，CySEC 根據 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條和指令 DI87-05 第 4(7) 條宣布決定撤銷塞浦路斯投資公司RMG 控股有限公司027/04 號授權。許可...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與塞浦路斯投資公司 (CIF) Mount Nico Corp Ltd 達成 290,000 歐元的和解協議。該公司通過 NicoFX 和 Excentral 等品牌運營。CySEC 解釋說，根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，它有權就有合理理由相信的任何違規或可能違規、作為或不作為達成和解：它的發生違反了 CySEC 監管立法的規定。已與 CIF Mount Nico Corp Ltd 就可能違反 2017 年投資服務和...

在美國證券交易委員會 (SEC) 宣布已與 Centra Tech 聯合創始人原則上達成和解幾個月後，監管機構已向紐約南區法院提交了擬議的同意判決。監管機構現在尋求法院批准其對被告 Sohrab “Sam” Sharma、Raymond Trapani 和 Robert Farkas 提出的同意判決。如果獲得批准，最終判決將完全解決這一行動。讓我們回想一下，2018 年 4 月 20 日，委員會提交了針對被告的經修訂的訴狀。訴狀稱，從大約 2017 年 7 月 30 日到 2018 年 10 月...

英國競爭與市場管理局 (CMA) 已將LSEG 收購 Quantile的提議提交給深入調查。2022 年 5 月 3 日，CMA 決定合併已經或可能會導致或可能會導致英國一個或多個市場內的競爭大幅減少。根據 2002 年企業法（法案）第 73A(1) 條，合併方於 2022 年 5 月 10 日提出承諾（擬議承諾）以糾正 CMA 根據第 73(2) 條可能被 CMA 接受的擔憂該法案的。在對擬議承諾進行評估後，CMA 今天表示，它認為這不是解決因合併而引起的競爭問題的明確解決方案。因此，CMA...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已獲得聯邦法院的聲明，即分時度假公司 Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd 未能確保向消費者提供的財務建議符合消費者的最大利益，從而違反了金融服務法。在 2017 年 10 月至 2019 年 3 月期間，作為 Ultiqa 授權代表的財務顧問建議消費者投資分時度假計劃 Ultiqa Lifestyle Scheme，儘管此類建議不符合消費者的最佳利益且不適合他們的情況。消費者報告說，加入該計劃的前期費用在 10,000 至 25...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布，它獲得了針對 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC、Brian K. Martinsen、Michael A. Castillero、Francine A. Lanaia 和 Eric D. Lachow 的資產凍結和其他緊急救濟，以制止持續的證券違規行為，包括據稱出售他們不擁有的首次公開募股前 (IPO) 股票、收取未披露的費用以及混合投資者資金，從而導致類似龐氏騙局...

香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 根據《證券及期貨條例》(SFO) 第 213 條提起法律訴訟後，原訟法庭已批准針對全球金字塔和龐氏騙局背後的欺詐者的命令，以賠償受害者。該計劃由 DFRF Enterprises LLC 和 DFRF Enterprises, LLC（統稱 DFRF）及其創始人 Daniel Fernandes Rojo Filho 先生於 2014 年至 2015 年間運營。在該計劃下，DFRF和Filho謊稱以黃金開採業務為主要業務的DFRF即將在美國上市，並說服多...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已獲得對 Jase Davis 的違約記錄，Jase Davis 是其針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟的主要被告。這發生在監管機構因戴維斯未能及時回答、懇求或以其他方式辯護而要求對其進行違約登記後不久。這標誌著訴訟取得了一些進展，因為違約的進入通常伴隨著違約判決，該判決規定了具體的處罰——罰款、禁令、賠償等。根據信息和信念，出生於烏克蘭的傑斯戴維斯居住在密西西比州的布蘭登。戴維斯於 2020 年 11 月從 Anna Shymko 手中收購了 Easy Com。...

英國金融服務補償計劃 (FSCS) 現在正在考慮客戶對卡文迪什公司的索賠。該計劃意識到消費者可能已將大量資金投資於卡文迪什或通過其前任代表 Cottesmore Associates Ltd 發行的債券或貸款票據。一般而言，企業無需受 FCA 監管即可通過發行股票或債務證券（例如債券或貸款票據）籌集資金。但是，受監管公司進行的與債券有關的任何受監管活動都可能引起 FSCS 可以考慮的索賠。客戶聲稱卡文迪什和/或 Cottesmore 就投資提供了不合適的建議。認為可能對卡文迪許提出索賠的客戶應向...

新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA) 已就一家名為 VHNX、運營網站 VHNX.com 的離岸外彙和差價合約經紀商向投資者發出警告。據 FMA 稱，自稱位於聖文森特和格林納丁斯的 VHNX 可能正在實施騙局。監管機構表示，它已收到報告稱，VHNX 的代表在未經授權的情況下向新西蘭居民冷談投資要約。FMA 還收到有關人們無法從 VHNX 提取資金的報告。該實體沒有衍生髮行人許可證，也不是新西蘭的註冊金融服務提供商，也不是 FMA 許可的。因此，他們不得向新西蘭零售客戶提供衍生品交易服務。...

商品期貨交易委員會今天宣布，它已在紐約南區法院對紐約 Valley Stream 的 Eddy Alexandre 及其公司 EminiFX, Inc提起民事執法訴訟。與邀請客戶交易外匯、商品期貨合約和加密貨幣的聯繫。訴狀稱，至少從 2021 年 9 月至今，被告向數百人索取並接受了至少 5900 萬美元，據稱是在一家投資俱樂部交易外彙和加密貨幣以及期貨和期權。被告向客戶保證每週 5% 的回報。事實上，被告僅使用了大約 900 萬美元的客戶資金在 Alexandre 名下的賬戶中交易外彙和加密貨...

英國金融行為監管局 (FCA) 拒絕授權 Alexander Jon Compliance Consulting Limited (AJCC) 提供監管託管服務。這項服務將允許 AJCC 負責在未直接獲得 FCA 批准的情況下開展受監管活動的公司，稱為指定代表 (ARs)。AJCC 無法證明它擁有監督 AR 的技能、經驗或工作人員。它無法描述可行或可持續的商業模式。AJCC 也無法解釋其 AR 將如何評估產品或服務是否適合消費者，或證明它將對其 AR 的實施和合規負有直接責任。FCA 拒絕了該申...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，自 2022 年 5 月 17 日起，受託人可訪問塞浦路斯受益所有權登記冊和類似法律安排 (CyTBOR) 在線平台，所有相關方自 6 月起可訪問2022 年 1 月 17 日。創建該平台的必要性源於 2007 年《預防和製止洗錢和恐怖主義融資法》（AML/CFT 法）第 61C(4)(a) 條，完全符合第 4 和第 5 條歐洲指令或預防和製止洗錢和恐怖主義融資。“CyTBOR”有助於輕鬆、即時地搜索有關 Express Trusts 和類似法律安排的...

欺詐性加密貨幣計劃 OneCoin 的領導者康斯坦丁·伊格納托夫 (Konstantin Ignatov) 的判決再次被推遲。2022 年 5 月 12 日向紐約南區法院提交的文件表明了這一點。對伊格納托夫的宣判已經延期至2022年8月10日。延期的原因與之前的延期一樣，是被告的配合尚未完成。這樣，量刑控制日期已延期約 90 天。辯方已同意此時間表更改。讓我們回想一下，康斯坦丁·伊格納托夫於 2019 年 3 月 6 日在洛杉磯國際機場被捕。他被指控犯有電匯欺詐陰謀，原因是他作為國際金字塔計劃的...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 在打擊欺詐性外匯計劃 ROFX及其相關個人的行動中又邁出了一步。2022 年 5 月 11 日，CFTC 提交了一項動議，要求對該訴訟的主要被告 Jase Davis 提出違約記錄。委員會要求法院書記員對 Jase Davis 未能及時回答、辯護或以其他方式進行辯護而缺席。根據信息和信念，出生於烏克蘭的傑斯戴維斯居住在密西西比州的布蘭登。戴維斯於 2020 年 11 月從 Anna Shymko 手中收購了 Easy Com。他自稱是 Easy Com 的唯一成...

在美國證券交易委員會 (SEC) 明確表示已與 Archegos Capital Management, LP 的首席風險官 Scott Becker達成部分和解後不久，法院批准了該和解。2022 年 5 月 11 日，紐約南區法院法官 J. Paul Oetken 簽署了對貝克爾的判決。被告被永久限制和禁止直接或間接違反 1934 年證券交易法（“交易法”）[15 USC § 78j(b)] 第 10(b) 條和據此頒布的第 10b-5 條[ 17 CFR § 240.10b-5]，通過使用州...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天概述了其對澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證持有人必須如何履行其網絡安全義務的期望。這發生在澳大利亞首例RI Advice Group Pty Ltd被認定為未能充分管理其網絡安全風險而違反其許可義務之後不久。判決中指出，RI Advice 在其網絡中存在許多不充分的風險管理實踐。這包括其一些授權代表沒有安裝最新的防病毒軟件、系統備份、電子郵件過濾或隔離，以及密碼操作不當。其網絡安全風險管理的不足導致在截至 2020 年 5 月的六年期間內發生了多起...

英國金融行為監管局（FCA）今天發布了另一個關於與加密資產投資相關的風險的警告。FCA 表示，它最近看到了一些關於加密資產和不可替代代幣 (NFT) 的社交媒體帖子，並補充說它無法對個別產品發表評論。FCA 沒有對加密資產和 NFT 的直接投資進行監管。對於購買任何加密資產和 NFT 的人來說，沒有消費者保護，他們也不受 FSCS 保護。因此，如果您購買加密資產，您應該準備好損失您投資的所有資金。那些營銷加密資產必須遵守廣告標準局(ASA) 制定的指導方針，並聲明加密資產不受 FCA 監管。營銷...

在商品期貨交易委員會 (CFTC) 確保Daniel LaMarco 及其欺詐性外匯計劃 GDLogix Inc違約後不到兩個月，監管機構概述了它希望對被告實施的處罰。CFTC 於 2022 年 5 月 9 日向紐約東區法院提交的缺席判決動議清楚地表明了這一點。CFTC 要求法院對 LaMarco 和 GDLogix 處以 2,587,800 美元的民事罰款。罰款金額等於被告從欺詐活動中獲得的金錢收益 862,600 美元的三倍，以及判決後的利息。此外，CFTC 要求法院命令被告以連帶方式支付...

摩根大通正在接近結束涉嫌操縱貴金屬期貨價格的訴訟。從提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。原告 Dominick Cognata、Melissinos Trading, LLC、Casey Sterk、Kevin Maher、Kenneth Ryan、Robert Charles Class A, LP、Robert L. Teel、Mark Serri、Yuri Alishaev、Abraham Jeremias 和 Morris Jeremias（統稱為“集體原告”）最終批准與...

美國當局無法找到欺詐性外匯計劃 W Trade Group LLC (WTG) 的負責人。從商品期貨交易委員會 (CFTC) 提交給佛羅里達州南區法院的文件中可以清楚地看到這一點。CFTC 要求法院授權通過公佈拉里·拉莫斯·門多薩 (Larry Ramos Mendoza) 的方式替代送達傳票和投訴。2022 年 2 月 7 日，委員會提起民事執法訴訟，指控 WTG 至少在 2013 年 6 月至 2020 年 6 月期間，通過其員工和代理人（包括但不限於 Ramos 和 Carvajales）...

英國金融行為監管局 (FCA) 禁止五名金融諮詢公司的董事從事金融服務工作，並對他們處以超過 100 萬英鎊的罰款，因為他們給客戶造成了重大損失。這些決定是在上級法庭發布的一項判決之後做出的，其中五名董事對 FCA 的決定提出質疑，但未成功。仲裁庭發現 Andrew Page、Thomas Ward、Aiden Henderson、Robert Ward 和 Tristan Freer 沒有誠信行事，要么不誠實要么魯莽行事。每個人都曾在失敗的金融諮詢公司（Financial Page Ltd、H...

Reyker Securities plc 的聯合特別管理人發布了他們的最新進展報告。該文件涵蓋從 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 4 月 7 日的六個月期間。2021 年 11 月，JSA 宣布向所有已提交索賠和有效客戶資金指示表 (CMIF) 的客戶第二次臨時分配 13.25 便士的英鎊。這意味著超過 80% 的客戶現在已經收到了 98.25% 的客戶資金。1.75% 的餘額將保留作為新的或增加的索賠的準備金，直到客戶資金池 (CMP) 關閉並支付客戶資金的最終分配。對於不屬...

塞浦路斯金融監管機構 CySEC 宣布與 Finteractive Ltd 達成和解，罰款 100,000 歐元。Finteractive 在網站 fxvc.eu 上經營 FXVC 零售外匯經紀商品牌。CySEC 表示，該和解可能違反 Finteractive 的《2017 年投資服務和活動以及受監管市場法》。更具體地說，達成和解的調查涵蓋了 2019 年 8 月 2 日至 2021 年 2 月 28 日期間，並涉及評估公司遵守法律第 22(1) 條關於法律第 17(2) 條規定的授權條件的情況...

美國衍生品市場監管機構商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布，美國紐約南區地方法院對 BitMEX 加密貨幣衍生品交易平台的三位聯合創始人：Arthur Hayes、Benjamin Delo 和塞繆爾·里德。三位聯合創始人被要求為其行為支付總計 3000 萬美元的民事罰款。這些命令要求每人支付 1000 萬美元的民事罰款，並禁止 Hayes、Delo 和 Reed 進一步違反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 規定。“隨著數字資產市場在全球範圍內的增長，委員會繼續積極利用其在數字資產商品領...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新一組 Consob 訂單所針對的網站是：GrouPolo LTD（網站 www.4capital.io）；“Globalinvestous”（網站 https://global-investousfx.com 和相關頁面 https://client.global-investousfx.com）；Ingenue Consulting LLC（網站 https://tradon.pro 和相關頁面 https:...