香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已禁止中國通海證券有限公司前持牌代表潘才勇先生重新進入該行業，為期 20 個月。該禁令的有效期為 2022 年 4 月 12 日至 2023 年 12 月 11 日。反映潘先生違反了證監會的《操守守則》。紀律處分行動是在證監會調查之後發現，在 2019 年 6 月至 2020 年 3 月期間，潘在 6 名客戶的賬戶中進行了 1,002 筆交易，而沒有客戶的具體交易授權和/或他們的書面授權以酌情基礎。調查還顯示，潘先生在 2019 年 5 月至 2020 年...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，它已獲得對 Guevara Capital Access Pty Ltd 和 Online Trading Capital Pty Ltd 前董事 Mark Francis McCabe 的法院命令。2022 年 4 月 5 日，聯邦法院對馬克·弗朗西斯·麥凱布發出臨時旅行限制令。ASIC 申請這些命令是因為它擔心從 2014 年 7 月 31 日至今，McCabe 先生可能在金融產品或金融服務方面從事不誠實行為。這可能涉及 McCabe 先生的承諾，...
瑞士金融市場監管局 (FINMA) 已結束針對 Blackstone Resources AG 及其一名董事違反市場行為規則的訴訟程序。監管機構發現市場操縱和違反披露義務。在執法程序過程中，FINMA 認定 Blackstone Resources AG 及其一名董事自上市以來反复影響公司股價，這是不可接受的。FINMA 的裁決仍可上訴。在訴訟程序中，被告拒絕向 FINMA 提供所有要求的信息。然而，根據掌握的信息，FINMA發現該公司或與該公司有關聯的人在一定的交易期內反复購買股票以操縱股價。...
英國金融行為監管局 (FCA)宣布已取消 Semantic Business Services Ltd 的許可。這意味著該公司不再被允許開展任何受監管的活動。Semantic 有兩項受監管的活動：二級信貸經紀和同意進行受監管的活動。使用 Semantic 進行的任何投資都可能不受保護，如果您使用它們進行投資，您可能會損失所有資金。Semantic 與 Sentor Solutions Commercial Ltd 有聯繫，FCA 最近發布了消費者警告。Sentor 似乎一直在進行未經許可的投資活...
丹麥金融監管局 (FSA) 今天宣布向多資產投資專家盛寶銀行發出命令 ，要求其向客戶提供有關適用性測試的信息。根據現行規定，散戶投資者一旦通過合適性測試，交易平台不得告知投資者其有機會進行新的測試。該命令要求盛寶確保不稀釋適用性測試的目的，並確保客戶在投資前與他們的測試結果相關聯。丹麥金融監管局已責令盛寶銀行 A/S 刪除客戶在已完成測試並獲得測試結果後可以再次進行適用性測試的信息。該命令基於 ESMA 的指導方針，該指導方針在 MIFID II 下制定了最佳實踐。該文件描述了證券經紀公司應如何...
今天，布魯克林的一個聯邦陪審團判定前高盛董事總經理吳羅傑參與了與馬來西亞投資發展基金 1MDB 相關的賄賂和洗錢計劃。該計劃規模龐大——被告及其同謀從基金中挪用了數十億美元。Ng 通過賄賂馬來西亞和阿布扎比的十幾名政府官員為他的雇主獲得了豐厚的業務。在 2012 年至 2013 年期間，被告 Roger Ng 因參與從 1MDB 竊取和洗錢數十億美元的計劃而獲得超過 3500 萬美元的回扣，其中包括 1MDB 在 2012 年和 2013 年通過三筆債券交易籌集的資金，並將其用於賄賂的錢。Ng...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天就冒充其代表的個人發出警告。監管機構已獲悉，冒充 CySEC 官員或代表的人正在向投資者索取費用，以換取與 CySEC 監管下的公司有關的虛假賠償要求的和解。出於這個原因，CySEC 想提醒公眾，它絕不會主動向投資者或公眾發送信件，也不會要求提供任何個人數據、財務或其他數據。CySEC 無權或管轄權以任何目的向個人投資者收取費用，也無權任命任何人代表其這樣做。CySEC 不授權、驗證、監控或以任何方式參與集體訴訟、賠償計劃、自然或法人實體或任何公共或私人機...
美國證券交易委員會 (SEC) 已獲得對 AirBit Club 發起人 Karina Chairez 的最終判決。相關命令由紐約南區法院的科琳·麥克馬洪法官於 2022 年 4 月 7 日簽署。該命令符合SEC 的提議。通過利用郵件或州際貿易的任何手段或工具進行任何交易，或誘使或誘導或誘導或誘導或誘導或誘導或誘導任何交易，Chairez 被永久限制並禁止違反《交易法》第 15(a) 條 [15 USC § 78o(a)]試圖誘使購買或出售任何證券，而無需根據《交易法》[15 USC § 78o...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天就冒充其代表的個人發出警告。監管機構已獲悉，冒充 CySEC 官員或代表的人正在向投資者索取費用，以換取與 CySEC 監管下的公司有關的虛假賠償要求的和解。出於這個原因，CySEC 想提醒公眾，它絕不會主動向投資者或公眾發送信件，也不會要求提供任何個人數據、財務或其他數據。CySEC 無權或管轄權以任何目的向個人投資者收取費用，也無權任命任何人代表其這樣做。CySEC 不授權、驗證、監控或以任何方式參與集體訴訟、賠償計劃、自然或法人實體或任何公共或私人機...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國佛羅里達州中區地方法院對佛羅里達州的艾倫弗里德蘭及其位於佛羅里達州的公司 Fintech Investment Group, Inc下達了永久禁令、金錢制裁和公平救濟的命令和 Compcoin LLC。被告被指控欺詐性地誘使客戶購買他們錯誤地承諾將允許客戶訪問專有外匯交易算法的數字資產。該命令要求被告支付 1,200,000 美元的賠償金和 600,000 美元的民事罰款。此外，該命令永久禁止 Friedland、Compcoin LLC 和 Fi...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB)宣布已發布命令，封鎖五個新的未經授權的投資網站。最新的封鎖令所針對的實體和網站是：FX Publications, INC（網站 https://alphaforex.eu 和相關頁面 https://client.alphaforex.eu）；“Xtbinvesting”（網站 https://www.xtbinvesting.com 和相關頁面 https://client.xtbinvesting.com）；Preqster Ltd（網站 www.m...
(FXalex.com 報道)英國金融行為監管局 (FCA) 已發布其2022/23年費用和費率提案。該文件揭示了監管機構計劃如何收回加密資產範圍變更項目的成本。今年，FCA 正在完成一項範圍變更項目，以根據 2017 年洗錢、恐怖主義融資和資金轉移（付款人信息）條例（MLR）將某些加密資產業務納入監管。FCA 的職責僅限於在反洗錢和反恐怖主義融資制度下對其進行註冊和監督。監管機構表示，它不負責監管他們與消費者開展業務的方式。FCA 自 2020 年 1 月以來處理申請的經驗表明，該行業的業務通...
(FXalex.com 報道)英國金融行為監管局 (FCA) 推出了一項新戰略，旨在改善英國消費者和市場的結果。該戰略的一個重點是關閉不符合基本監管標準的問題公司。FCA 正在招聘 80 名員工來開展這項工作。監管機構正在提高其在公司無法滿足門檻條件時進行干預的能力，並移除或製裁不能或不會滿足 FCA 標準的公司。在第一年，FCA 將集中精力處理比往年更多的問題公司。從第 2 年開始，它將把更大的能力與更大的野心結合起來，因此它與更複雜的公司打交道。監管機構表示，它將使用違反門檻條件的行為來阻止...
(FXalex.com 報道)新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已向眾籌平台 Equitise Pty Ltd發出另一份侵權通知。該通知涉及 Equitise 未能按時提交財務報表，因為人們普遍擔心該公司是否有能力滿足監管報告的最後期限。Equitise 於 2014 年 12 月獲得 FMA 許可，成為股權眾籌服務提供商，並要求在每年 10 月 30 日之前提交經審計的財務報表。然而，Equitise 連續第三年未能在規定的時間內提交其財務報表，儘管 FMA去年就同樣的罪行發出了侵權通知。FM...
(FXalex.com 報道)塞浦路斯金融監管機構 CySEC 宣布已對 CIF 許可證持有人 Capital Com SV Investments Ltd 處以 10,000 歐元（相對較小）的罰款，該公司是 Capital.com 在線交易品牌的運營商。監管機構表示，罰款是因為不遵守市場濫用法規，因為該公司合理懷疑某些交易可能構成內幕交易，因此無故延遲通知 CySEC 兩筆可疑交易和訂單報告。CySEC 補充說，在做出決定時，它考慮到了公司確實確實報告了可疑交易，儘管時間很晚，而且該公司過去...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 和 Arie Bos（價值 480 萬美元二元期權欺詐案的被告之一）已經進行了和解談判。從 Bos 向伊利諾伊州北部地區法院提交的文件中可以清楚地看到這一點。CFTC 和被告參加了由地方法官 Jeffrey Cummings 主持的兩次和解會議。雙方交換了信息並進行了和解討論。雙方認為可以達成和解。讓我們回想一下，CFTC 於 2019 年 5 月 1 日對 William Thomas Caniff、Arie Bos、Berkley Capital Manag...
澳大利亞金融監管機構ASIC宣布，已將其對差價合約(CFD)的發行和分銷施加條件的產品干預令再延長五年，至2027年5月23日。 ASIC於2020年底首次宣布新的CFD規則，基本上模仿了監管機構在2018年年中在歐盟和英國實施的規則，並於一年多前，即2021年3月29日生效。限制集中在限制經紀人可以使用的槓桿向零售客戶提供差價合約交易，引入負餘額保護（即零售客戶損失的錢不能超過他們存入賬戶的錢），以及某些營銷限制，例如禁止向客戶提供交易信用和回扣或免費禮物。 &...
在商品期貨交易委員會 (CFTC)對欺詐性外匯計劃 Capitalstorm LLC (Capital Storm) 以及參與其中的一些實體和個人採取行動幾個月後，監管機構通知北卡羅來納州西部地區法院，被告不遵守法院命令。讓我們回想一下，CFTC 投訴將 Storm Bryant、Elijah Bryant、CapitalStorm LLC、generationblack LLC 和 ncome LLC 列為被告。根據起訴書，至少從 2018 年 3 月至今，Storm Bryant 和 Eli...
在紐約南區法院初步批准一項指控摩根大通欺騙美國國債期貨市場的訴訟和解幾個月後，該案的原告已提出動議，要求最終批准和解。從FX News Group看到的最新法院文件中可以清楚地看到這一點。原告 Charles Herbert Proctor, III, Synova Asset Management, LLC, Robert Charles Class A, LP, Thomas Gramatis, Budo Trading LLC, Kohl Trading LLC, M & N Tr...
國家期貨協會 (NFA) 已責令英國倫敦的介紹經紀人成員 Marex Spectron International Limited 支付250,000 美元的罰款。NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布的決定是基於 BCC 發布的投訴和 Marex 提交的和解提議，其中它既沒有承認也沒有否認這些指控。投訴稱，Marex 允許未註冊的個人在未註冊的情況下作為關聯人行事。投訴還指控 Marex 未能認真監督其員工和代理人。在 2020 年的一次檢查中，NFA 確定了 18 名受僱為 Marex...
英國金融行為監管局（FCA）今天就金融服務領域合成數據的使用展開了諮詢。 “合成”數據是一種隱私保護技術，可以通過生成易於訪問的統計上真實但“人工”的數據，為數據共享開闢更多機會。合成數據已經在機器人和自動駕駛汽車等其他領域得到應用，而且金融服務領域的探索處於早期但不斷增長的水平。 FCA已經通過其TechSprints以及最近的數字沙盒試點探索了合成數據，它試圖通過向參與公司提供合成金融數據來緩解數據訪問挑戰。數字沙盒試點的參與者將合成數據列為平台上...
多資產投資專家盛寶銀行已 就丹麥金融服務管理局對盛寶銀行 A/S 的不完整交易報告的警方報告發表評論。2022 年 3 月 29 日，丹麥金融監管局 (FSA) 確認已向警方報告盛寶銀行在此期間沒有遵守確保按照 MiFIR 及時完整、準確地報告交易的義務從 MiFIR 於 2018 年 1 月 3 日至 2021 年 6 月 30 日生效。丹麥 FSA 還通知盛寶銀行在 2021 年 6 月 30 日之前沒有在同一時期採取合理措施，檢查該銀行提交的交易報告是否完整、準確和及時提交。丹麥金融服務管...
(FXalex.com 報道)歐盟證券市場監管機構歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 已宣布決定將根據 EMIR 第 25 條（法規 (EU) 648/2012）的認可決定的適用範圍擴大到在美國成立的三個 CCP王國。ESMA 修訂了 ESMA 於 2020 年 9 月 25 日通過的關於三個公認的英國 CCP（ICE Clear Europe Ltd、LCH Ltd 和 LME Clear Ltd）的認可決定和分級確定決定，以使其與委員會實施決定保持一致（ EU) 2022/174 由歐盟委員...
金融業監管局 (FINRA)今天宣布，FINRA 延長聽證小組已將鹽湖城的經紀交易商 Alpine Securities Corp. 開除出 FINRA 會員資格。阿爾派還因轉換和濫用客戶資金和證券、從事未經授權的交易、在證券交易中向客戶收取不公平的價格和不合理的費用以及未經授權提取資金而被要求向客戶支付超過 230 萬美元的賠償金。此外，聽證小組發布了永久停止令；具體而言，Alpine Securities 被勒令停止轉換或濫用客戶資金或證券。該決定解決了 FINRA 執法部門於 2019 年...
(FXalex.com 報道)商品期貨交易委員會 (CFTC) 已獲得對 Daniel LaMarco 及其欺詐性外匯計劃 GDLogix Inc. 的違約條目。被告於 2022 年 3 月 23 日被發現違約，因為他們未能及時回應 CFTC 在紐約東區法院。讓我們注意，違約條目之後通常是違約判決，其中規定了對被告的任何處罰，包括罰款、賠償、禁令等。讓我們回想一下，CFTC 早在 2017 年就指控 LaMarco 及其公司進行外匯欺詐。根據 CFTC 的投訴，從 2011 年 1 月到 201...
(FXalex.com 報道)在第 39 版初級市場公告 (PMB) 中，英國金融行為監管局 (FCA)宣布取消其在 2020 年推出的允許延遲年度和中期財務報告的臨時措施，並取消有關工作的臨時措施資本報表和股東大會。2020 年，為應對疫情，FCA 與其他監管機構共同採取了一系列措施，幫助公司及其審計師確保信息繼續流向投資者，並支持英國資本市場的持續運轉。監管機構在關於 2020 年 4 月冠狀病毒危機期間資本重組發行的更廣泛聲明中宣布了其中大部分措施。儘管仍能感受到 Covid-19 的影響...
(FXalex.com 報道)澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天發布警告稱，冒充公司或金融投資公司的投資騙局有所增加。詐騙者經常通過 Gmail 和 Outlook 電子郵件帳戶聯繫。詐騙者的聯繫方式與合法公司網站上發布的信息不符。ASIC 建議公眾注意與獨立來源不符的聯繫方式。監管機構知道詐騙者提供信息和材料，包括聯繫方式和令人印象深刻的小冊子，以“驗證”他們的合法性。這些信息非常有說服力，看起來很真實。與合法公司文件的唯一區別是聯繫方式和/或銀行信息。突然收到的電話或消息也應該令人震驚...
(FXalex.com 報道)塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布退出投資者賠償基金（ICF）以下成員的成員資格：達維達交易所有限公司，倫敦資本集團（塞浦路斯）有限公司，和Felicitas 管理投資服務有限公司值得注意的是，根據指令第 6(3) 段，喪失 ICF 會員資格並不意味著受保客戶喪失就在喪失會員資格之前進行的投資業務獲得補償的權利，如果賠償條件已根據指令得到滿足，也不妨礙對受保客戶啟動賠償程序。在 CySEC 決定撤銷 Daweda Exchange Ltd、London C...
