(FXalex.com報道)澳大利亞證券廣告投資委員會(ASIC)發布了一份關於在線討論金融產品和服務的信息表。它概述了法律如何適用於社交媒體影響者以及使用它們的被許可人。 ASIC專員Cathie Armor說， '投資者獲取信息的方式正在發生變化。在線討論金融產品和服務的影響者必須遵守金融服務法。如果他們不這樣做，他們將面臨巨額罰款並使投資者面臨風險。 2021年，ASIC年輕人和金錢調查發現，18-21歲的年輕人中有...
(FXalex.com報道)澳大利亞政府今天發布了一份諮詢文件，概述了“加密資產二級服務提供商”（CASSPr）的擬議許可製度。 “加密資產二級服務商”定義如下： 作為企業，為或代表另一自然人或法人進行以下一項或多項活動或經營的任何自然人或法人： 加密資產和法定貨幣之間的交換； 一種或多種形式的加密資產之間的交換； 轉移加密資產； 保管和/或管理能夠控制加密資產的虛...
ICE Futures US 已發布有關 StoneX Markets LLC 的紀律通知。2022 年 3 月 16 日，交易所商業行為委員會 (BCC) 的一個小組委員會確定，StoneX 可能在 2020 年 10 月 26 日至 10 月 28 日期間多次違反交易所規則 6.20(b)，在現貨月 Henry LD1 Fixed價格 在日內和/或日間基礎上超過合約即期月投機頭寸限制的期貨合約。BCC 進一步發現，StoneX 可能違反了交易所規則 4.01(a)，未能認真監督其員工在交易所...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 正在尋求公眾反饋，以擴大其與創新相關的工作。為了鼓勵負責任的創新，CySEC 今天發起了關於建立監管沙箱的徵集意見，該沙箱將允許創新者測試新產品和服務。鼓勵對此類監管沙箱的範圍及其測試過程提出意見和證據。監管機構指出，創新系統內的強大夥伴關係至關重要。受監管實體和其他金融科技或監管科技公司，以及來自塞浦路斯和國外的專業協會，都是 CySEC 邀請的利益相關者參與此次徵集意見。該項目旨在鞏固 CySEC 創新中心的成功，該中心自 2018 年 10 月成立以...
FXAlex.com報道：英國金融行為監管局 (FCA) 已發布其對投訴專員關於 FCA 處理倫敦資本與金融 (LCF) 事宜的最終報告的回應。專員於 2022 年 2 月 15 日發布了她的最終報告。該報告闡述了她在審查有關 FCA 處理 LCF 的投訴時確定的三個主要主題的結論：FCA 對 LCF 的監督、FCA 的特惠補償方法和 FCA 的處理的投訴。FCA 同意其中的一些建議，但不接受其他建議。在解決最終報告的第一個主題（FCA 對 LCF 的監督）時，專員建議 FCA 支持指控五，即就...
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）宣布，英皇證券有限公司（ESL）和英皇期貨有限公司（EFL）因未能遵守反洗錢和反恐融資（AML/CFT）規定而被罰款540萬美元監管要求。具體而言，證監會發現英皇未能實施充分及有效的政策及程序，以減低與第三方存款及付款有關的洗錢及恐怖分子融資風險。證監會的調查顯示，在 2016 年 12 月 1 日至 2017 年 12 月 10 日期間，ESL 和 EFL 例行處理了 732 和 32 筆第三方資金轉賬，總額分別約為 10.5 億美元和 1,760 萬美元...
紐約東部破產法院針對 AFX Capital Markets 的訴訟程序再次被推遲。從 2022 年 3 月 14 日向法院提交的休庭信中可以清楚地看出這一點。本案的聽證會從2022年3月15日上午10點30分重新安排到2022年4月21日上午10點30分。這一時間表變更意味著兩年多來沒有就本案舉行聽證會或動議前會議。訴狀稱，2015 年和 2016 年，Gallant Capital Markets 將約 235 萬美元存入 AFX 的 Gallant 賬戶。在 Gallant 開始其破產案前...
Crown Capital Securities 已同意支付罰款，作為與 FINRA 就違規行為達成和解的一部分。2017 年 1 月至 2021 年 1 月期間，皇冠資本向 18 家未註冊實體支付了 18 名註冊代表賺取的約 1930 萬美元佣金。未註冊實體是由註冊代表創建的公司和有限責任公司，以其證券業務的名義開展業務，並在外部業務活動中披露和批准。Crown Capital 向未註冊實體付款，而不是直接向註冊代表支付佣金。因此，Crown Capital 違反了 FINRA 規則 2040...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在推動對 Daniel LaMarco 及其欺詐性外匯計劃 GDLogix Inc. 的違約條目。該請求於 2022 年 3 月 11 日向紐約東區法院提交。委員會解釋說，被告未能就投訴提交答复或採取其他行動。讓我們回想一下，CFTC 早在 2017 年就指控 LaMarco 及其公司進行外匯欺詐。根據 CFTC 的投訴，從 2011 年 1 月到 2016 年 3 月，LaMarco 欺詐性地從 13 個人那里索取並接受了 1,492,650 美元，用於交易...
在商品期貨交易委員會 (CFTC) 確認無法確定欺詐性外匯計劃 ROFX 背後的個人Jase Davis 的當前地址或下落幾天后，法院發布了一項旨在簡化訴訟程序的命令。佛羅里達州南部地區法院的 Darrin P. Gayles 法官簽署了一項命令，授權通過以下方式對被告 Jase Davis 進行替代送達：(1) 在密西西比州朗茲縣的商業調度處每週發布一次，為期三週。給小姐。代碼。安。§ 13-3-27 (2022) 和 Miss. R. Civ. 第 4(c)(4) 頁；(2) 根據 FLA...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 已下令關閉6 個濫用金融服務的新網站。最新一組訂單所針對的網站是：FT Global Financial Ltd（網站 https://empirefxm.com 和相關頁面 https://my.empirefxm.com）；Eudaimon Consultind LLC（網站 https://tradingtech.io 和 https://aceinvesting.io）；“Cornerfxtrade24”（網站 https://cornerfxt...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 今天向塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 宣布了一系列建議，這是 ESMA 首次向國家主管當局 (NCA) 發布此類建議。這些建議涉及監管週期的幾個方面，包括持續的監管、調查和執法/制裁。這些建議的目的是確保 CySEC 建立一個適合目的的組織框架，以監控、促進和強制授權公司的合規性。ESMA 表示，CySEC 應增加直接用於同行評審活動的整個監管週期（授權、持續監管和執行）的資源，以接近在參考同行評審中觀察到的每個受監管公司的監管 FTE 的平均比率。這...
英國金融行為監管局 (FCA) 表示，它知道 Eqonex Limited 和幣安集團最近發表的聲明，確認一家名為 Bifinity 的實體將向 EQONEX 提供 3600 萬美元的可轉換貸款。通過這筆貸款，Bifinity 獲得了對 Eqonex Limited 的一些特定合同權利。Bifinity 是以前稱為 Binance UAB 的實體的新法定名稱，該實體是更廣泛的 Binance Group 的一部分。Eqonex Limited 是 Digivault Limited 的母公司，D...
商品期貨交易委員會 (CFTC) 已確認無法確定欺詐性外匯計劃ROFX背後的個人 Jase Davis 的當前地址或下落。儘管監管機構在打擊欺詐計劃的行動中取得了一些進展，但顯然很難找到戴維斯。根據提交給佛羅里達州南區法院的一份文件，CFTC 曾多次試圖親自在戴維斯最後一個已知的住所、他父母的住所和他父母的公司為他服務。CFTC 表示，儘管做出了廣泛的努力，包括試圖從他的父母那裡獲取信息並聯繫他父母的律師，但仍無法確定他的當前地址或下落。CFTC 請求法院允許通過在密西西比州朗茲縣普遍發行的報紙...
英國金融行為監管局 (FCA) 已確認已拒絕 NWUS Ltd 根據該法案第 55A 條提出的第 4A 部分許可進行某些受監管活動的申請。該公司已申請監管許可開展有限許可債務調整和提供信用信息服務等活動。FCA 解釋說，它無法確保 NWUS 將滿足並繼續滿足該法案附表 6 中規定的門檻條件。具體而言，NWUS 未能令管理局滿意，其將按照門檻條件 2E（適用性）要求的誠信和符合適當標准開展業務。這主要是基於 NWUS 與 Steven Bennett 先生的聯繫，後者曾是 NWUS 的股東和董事，...
英國金融監管機構金融行為監管局 (FCA) 宣布，它正在採取果斷行動來應對消費者投資市場的損害，因為今天公佈的數據顯示，它已阻止四分之一的公司進入該市場。FCA 還敦促消費者成為 InvestSmart 和 ScamSmart，因為向其報告的詐騙數量有所增加。去年 4 月至 9 月期間，FCA 收到了 16,400 份關於可能詐騙的詢問，比 2020 年同期增加了近三分之一。向 FCA 報告的主要詐騙類型包括加密資產、鍋爐房和恢復室詐騙。FCA 還透露，在六個月的時間裡，它就未在 FCA 註冊的...
俄羅斯外匯交易商協會 ( AFD ) 已宣佈為其成員 - 擁有俄羅斯中央銀行頒發的外匯交易商許可證的經紀人提供一些救濟。其中一些公司，例如VTB Forex，其業務受到對相關商業實體實施的製裁的嚴重影響。VTB Forex 已停止所有外匯服務，但存款和取款照常進行。立即生效，暫停所有控制檢查，包括對外匯交易商的計劃外檢查。暫停將持續到 2022 年 5 月 11 日。為了減輕AFD會員的運營負擔，會員可以不向協會提交任何會計報告。AFD 是俄羅斯唯一的外匯自律機構。擁有外匯交易商許可證的實體（即...
英國金融行為監管局 (FCA) 公佈了 2021 年最後一個季度的舉報數據。數據顯示了 FCA 在 2021 年 10 月至 2021 年 12 月期間收到的新舉報數量以及所涉及的指控類型。監管機構評估其收到的每一個屬於其職權範圍的舉報案件，以告知其工作並幫助其識別實際或潛在的危害。這可能對消費者、市場、英國經濟或更廣泛的社會造成傷害。2021 年第四季度（10 月至 12 月），FCA 收到 279 份新的舉報報告。在通過 FCA 的任何報告選項進行報告時，舉報人可以選擇保持匿名。舉報人在舉報...
新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已譴責 CTRL Investments Limited 違反其衍生品發行人 (DI) 許可證的條件。通過對 DI 行業的持續監控，FMA 發現 CTRL 嚴重違反了其許可證的兩個標準條件，未能遵守某些外包安排的要求，並允許不了解衍生品和相關風險的客戶進行交易。持牌 DI 必須要求散戶投資者提供有關他們對相關衍生工具類型的知識、經驗和理解程度的信息，以使 DI 能夠評估衍生工具是否適合個人。如果投資者沒有理解能力，DI 不得與客戶訂立衍生工具。FMA 監督總監...
英國金融行為監管局 (FCA) 正在建立一個新的二級市場諮詢委員會，並正在尋找市場參與者的加入意向。該委員會的目的是支持 FCA 批發二級市場在股票、衍生品、固定收益和商品衍生品方面的工作。委員會的任務是：幫助開展改革以改善市場競爭、加強消費者保護和增強市場完整性識別可能影響二級市場正常運作的市場變化提供數據和分析以支持政策改革。二級市場支持投資者的資本配置，並促進公司承擔和管理風險。該委員會將由活躍於金融市場的公司的資深人士組成，他們是二級市場如何運作和如何監管的專家。成員將以個人身份任命。F...
奧地利金融市場管理局 (FMA) 代表歐洲主管銀行的決議機構，總部位於布魯塞爾的單一決議委員會 (SRB) 今天對“Sberbank Europe AG”實施了臨時暫停，直到 01 日 23:59 2022 年 3 月，通過行政決定立即生效。以下限制適用於暫停期間：Sberbank Europe AG 對其債權人的所有付款和交付義務均已暫停。債權人無法針對 Sberbank Europe AG 主張擔保權益。Sberbank Europe AG 的合同夥伴持有的終止權被暫時中止。禁止主張 Sbe...
英國金融行為監管局 (FCA) 已對巴克萊銀行 ( Barclays Bank Plc) 處以 783,800 英鎊的罰款，原因是其與倒閉的支付公司 Premier FX 的關係存在監督失誤。巴克萊銀行是 Premier FX 在英國的唯一銀行家。罰款考慮到巴克萊已自願同意賠償 Premier FX 的清算人已接受索賠的 Premier FX 客戶的損失。在清算人每損失 1 英鎊支付 9 便士後，巴克萊銀行自願支付的 10,076,943.75 英鎊將彌補差額，這意味著 Premier FX 的...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在推動針對欺詐性外匯計劃 ROFX的訴訟中對四名被告的違約條目。根據提交給佛羅里達州南部地區法院的動議，CFTC 要求對(1) Borys Konovalenko、(2) Easy Com LLC、(3) Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC 和( 4)格羅維有限責任公司。被告未能及時回答、辯護或以其他方式進行辯護。被告 Borys Konovalenko是烏克蘭公民，根據信息和信念，目前居住在烏克蘭。Ko...
英國金融行為監管局 (FCA)宣布，在拒絕取消其高級上市申請後，已向 Finablr 發出最終通知。2022 年 12 月 16 日，FCA 宣布已向 Finablr plc 發出決定通知，拒絕該公司參照 LR 5.2.7R 取消其溢價上市的申請。如果滿足某些條件，該規則允許在沒有股東投票的情況下取消。溢價上市發行人通常需要股東批准（根據 LR 5.2.5R）才能取消其股本證券從正式名單中的上市。如果滿足某些條件，則 LR 5.2.7R 為處於不穩定財務狀況的發行人提供了這一要求的豁免。經考慮...
作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 350,000 美元的罰款。從 2014 年 2 月到 2019 年 9 月，巴克萊的指數期權流量衍生品交易台提交訂單以參與某些波動性產品的月度特別開盤報價 (SOQ)。衍生品部門將其尋求在 SOQ 中獲得的頭寸價值輸入其風險管理系統之一。該系統有能力執行期權訂單，儘管這不是它的主要用途。在相關期間，衍生品服務台是公司唯一使用該系統輸入和執行訂單的服務台。2014 年，巴克萊實施了其全球電子交易治理和控制政策，旨在識別所有...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布已決定撤銷 Maxigrid Ltd 的塞浦路斯投資公司 (CIF) 授權，Maxigrid Ltd 是 Dualix 和 AGM Markets 等品牌的運營商。CySEC 做出決定是因為該公司在任何時候都沒有遵守該法第 22(1) 條，始終滿足該法第 17(9) 條的條件，這在第 4(1) 段和關於保護客戶資金的指令 DI187-01 中關於保護客戶資產、產品治理義務和誘導的第 6(1) 條。值得注意的是，自 2021 年 10 月 15 日起，Ma...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 今天發布命令，禁止訪問六個新的欺詐性投資網站，其中包括由 Fusion Fx 和 Magnates Trade 運營的網站。最新 Consob 訂單所針對的網站是：“247ProTrade”（網站 www.247protrade.com）；ItalianTrades Limited（網站 www.italiantrades.com 和相關頁面 https://webtrader.italiantrades.com）；EUFM LTD（網站 https:/...
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 贏得了對欺詐性外匯計劃 GNTFX 運營商 Casper Mikkelsen 的訴訟。2022 年 2 月 22 日，紐約南區法院法官約翰·P·克羅南 (John P. Cronan) 對被告作出終審判決。Casper Mikkelsen 被永久限制、禁止和禁止直接或間接訂立任何商品的銷售合同以供將來交付以欺騙或欺騙或試圖欺騙或欺騙他人。Casper Mikkelsen 還被永久限制、禁止和禁止直接或間接地為他自己的個人賬戶或他擁有直接或間接利益的任何賬戶進...
